1、山西長治縣雄山振義煤業(yè)有限公司安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系第一章 工作機制 為認(rèn)真貫徹落實安全生產(chǎn)法，依據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分辦法（煤安監(jiān)行管【2017】5號）要求，建立科學(xué)、高效的安全風(fēng)險分級管控體系是強化安全管理的重要組成部分，是遏制重特大事故的重要手段。結(jié)合本礦實際，建立安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系。一、總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。安全科結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。 二、工作目標(biāo)：根據(jù)煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法(試行)關(guān)于安

2、全風(fēng)險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制建設(shè)事故發(fā)生，保障我礦員工生命財產(chǎn)安全。三、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。第一節(jié) 安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系一、成立安全風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)組 成立礦安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：礦長副組長：分管礦領(lǐng)導(dǎo)成 員：各單位負(fù)責(zé)人日常管理部門為安全科。職責(zé)：礦長：1、負(fù)責(zé)組織開展年度安全風(fēng)險辨識評估，編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單。2、負(fù)責(zé)組織開展本礦發(fā)生死亡事

3、故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省范圍內(nèi)發(fā)生重特大事故后針對性的專項安全風(fēng)險辨識評估。3、負(fù)責(zé)組織實施重大安全風(fēng)險管控措施，落實工作方案、人員、技術(shù)、資金保障。4、每月組織召開一次風(fēng)險管控工作會議，檢查管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施。5、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況?？偣こ處煟?、協(xié)助礦長開展礦井年度水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重大危險因素的辨識評估，組織編制專業(yè)年度評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，并將辨識結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、負(fù)責(zé)在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人員上限。3、負(fù)責(zé)每季度組織相關(guān)科室對年度重大安全風(fēng)險管控實施方案進(jìn)行一次修訂。4、每旬組織對分

4、管范圍月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進(jìn)完善管控措施。5、負(fù)責(zé)組織開展新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)前的專項辨識以及針對性的專項辨識。6、負(fù)責(zé)組織年度及專項辨識結(jié)果的專業(yè)應(yīng)用，將結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)文件的編制和完善。7、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。生產(chǎn)礦長:1、協(xié)助礦長開展礦井年度采煤、掘進(jìn)管理方面重大危險因素的辨識評估。2、每旬組織對分管范圍月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進(jìn)完善管控措施。3、

5、負(fù)責(zé)組織開展采掘工作面過構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時的專項辨識以及針對性的專項辨識。4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。機電礦長：1、協(xié)助礦長開展年度礦井提升系統(tǒng)、機電運輸?shù)戎卮笪ｋU因素的辨識評估，組織編制年度評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，并將辨識結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、每旬組織對分管范圍月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進(jìn)完善管控措施。3、負(fù)責(zé)組織開展機電、運輸系統(tǒng)生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識。4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。通風(fēng)區(qū)隊長1、協(xié)助礦長開展年度礦井瓦斯、自然發(fā)火

6、、煤塵災(zāi)害方面重大危險因素的辨識評估。組織編制專業(yè)年度評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，并將辨識結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、負(fù)責(zé)月度對瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險專項辨識評估。3、每旬組織對分管范圍月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進(jìn)完善管控措施。4、負(fù)責(zé)落實將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制和完善瓦斯、自然發(fā)火、煤塵等方面防治計劃及技術(shù)文件。負(fù)責(zé)對啟封火區(qū)、石門揭煤、排放瓦斯、通風(fēng)系統(tǒng)重大調(diào)整等專項辨識的落實。5、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。地測防治水副總1、協(xié)助礦長開展礦井年度防治水管理方面等重大危險因素的辨識評估，組織編制專業(yè)年度評估報告，建立重

7、大安全風(fēng)險清單，并將辨識結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、負(fù)責(zé)月度對地質(zhì)、防治水災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險專項辨識評估。3、每旬組織對分管范圍月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進(jìn)完善管控措施。4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。調(diào)度指揮中心主任1、負(fù)責(zé)月度對地面安全設(shè)施和調(diào)度專業(yè)分管范圍內(nèi)風(fēng)險專項辨識評估。2、每旬組織對分管范圍月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實情況，改進(jìn)完善管控措施。3、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。安全礦長：1、負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系的建立，監(jiān)督、檢查、考核安全風(fēng)險分級管控工作的實施情況。2、

8、協(xié)助礦長開展礦井年度重大危險因素的辨識評估及針對性的專項辨識。3、負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)辦對安全風(fēng)險辨識結(jié)果的安全培訓(xùn)。3、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險管控措施的落實情況。生產(chǎn)技術(shù)部：1、煤礦頂板災(zāi)害風(fēng)險管控的主體單位，是新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；新技術(shù)、新材料試驗或推廣前等專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成，并將辨識結(jié)果作為完善設(shè)計方案、編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負(fù)責(zé)開展對年度及專項辨識頂板災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險辨識評估。3、負(fù)責(zé)編制頂板部分的年度辨識評估報告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬頂板風(fēng)險管控重點的分析評估，完善管控措施。5、負(fù)責(zé)將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制和完善生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程及安全技術(shù)文件。

9、通風(fēng)科：1、煤礦瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害風(fēng)險管控主體單位，是啟封火區(qū)、石門揭煤、排放瓦斯、通風(fēng)系統(tǒng)重大調(diào)整等專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成，并將辨識結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負(fù)責(zé)對年度及專項辨識瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險辨識評估，并將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制和完善瓦斯、煤塵等方面防治計劃及技術(shù)文件。3、負(fù)責(zé)編制瓦斯、煤塵災(zāi)害部分的年度辨識評估報告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬瓦斯、煤塵災(zāi)害風(fēng)險管控重點的分析評估，完善管控措施。5、負(fù)責(zé)將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制和完善瓦斯、自然發(fā)火、煤塵等方面防治計劃及技術(shù)文件。地測防治水科：1、煤礦水災(zāi)風(fēng)險管控主體單位，是礦井水災(zāi)災(zāi)害因素發(fā)生重大變化

10、時專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成。2、負(fù)責(zé)對年度及專項辨識水災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險辨識評估，負(fù)責(zé)將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制和完善水災(zāi)防治規(guī)劃、操作規(guī)程及技術(shù)文件。3、負(fù)責(zé)編制水災(zāi)部分的年度辨識評估報告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬水災(zāi)風(fēng)險管控重點的分析評估，完善管控措施。調(diào)度指揮中心：1、負(fù)責(zé)編制分管專業(yè)范圍內(nèi)（包括夏季三防、冬季三防）的年度辨識評估報告。2、負(fù)責(zé)月度及每旬地面安全設(shè)施和調(diào)度風(fēng)險管控重點的分析評估，完善管控措施。3、負(fù)責(zé)礦領(lǐng)導(dǎo)帶班記錄跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況。安全科：1、礦井安全風(fēng)險年度辨識的牽頭單位，負(fù)責(zé)組織編寫年度辨識評估報告。2、負(fù)責(zé)采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟

11、蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。3、負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控工作的監(jiān)督、檢查、考核。4、負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險的井口公告警示。5、負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險管控的教育培訓(xùn)，年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施，納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容。6、負(fù)責(zé)每年組織一次參與安全風(fēng)險辨識評估工作人員的培訓(xùn)，提高安全風(fēng)險辨識水平。采煤區(qū)、掘進(jìn)區(qū)：1、管控范圍內(nèi)管控措施落實的主體單位，工作面過地質(zhì)構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時等專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在作業(yè)規(guī)程（措施）會審前完成，負(fù)責(zé)將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制安全技術(shù)措施。2、負(fù)責(zé)月度及每旬管控范圍管控重點的檢查、分析，完

12、善管控措施。3、負(fù)責(zé)對年度及專項辨識結(jié)果的科區(qū)自主培訓(xùn)。機運科：1、煤礦提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害風(fēng)險管控主體單位，是礦井生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時專項辨識的牽頭單位，專項辨識需在項目實施前完成，并將辨識結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負(fù)責(zé)對年度及專項辨識提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險辨識評估，負(fù)責(zé)將辨識結(jié)果應(yīng)用于編制和完善提升運輸、供電等方面操作規(guī)程及技術(shù)文件。3、負(fù)責(zé)編制提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害部分的年度辨識評估報告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬提升運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害風(fēng)險管控重點的分析評估，完善管控措施。經(jīng)營辦：1、負(fù)責(zé)落實對安全風(fēng)險管控措施投入的物資計劃、資金保障、物資供

13、應(yīng)。第二節(jié) 安全風(fēng)險分級管控管理部門為保證安全風(fēng)險分級管控工作有效開展并落到實處，由安全科對此項工作具體負(fù)責(zé)。 安全科要按照上級文件要求，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能科室和隊部、班組完成分管內(nèi)的工作。 第三節(jié) 安全風(fēng)險辨識評估一、綜合辨識評估每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估。及時編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單

14、，并制定相應(yīng)的管控措施。（附表1：重大安全風(fēng)險清單）二、專項辨識評估1、本省煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識。（附表2：專項辨識安全風(fēng)險清單）3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行

15、等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估。4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備試驗或推廣新應(yīng)用前，連續(xù)停產(chǎn)1個月以上復(fù)產(chǎn)前，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，對重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作、“四新”安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估。第四節(jié) 安全風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（晉安辦發(fā)2016113號）文件精神，將安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

16、風(fēng)險、低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注，依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，重大安全關(guān)系填寫清單、匯總造冊。 第五節(jié) 安全風(fēng)險管控每次安全風(fēng)險辨識評估結(jié)束后，按照安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，列出安全風(fēng)險清單。對辨識評估出的重大風(fēng)險列出重大安全風(fēng)險清單上報礦長。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運轉(zhuǎn)，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。 一、風(fēng)險分級管控 1、基本原則根據(jù)風(fēng)險的

17、分級情況決定管控的層次，風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須同時負(fù)責(zé)管控。根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，由不同層級管控，按照風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。2、分級情況以“人、物、環(huán)、管”四大要素為依據(jù)，綜合考慮危險程度、后果嚴(yán)重程度、管控難易程度等因素，分為重大安全風(fēng)險、較大安全風(fēng)險、一般安全風(fēng)險和低安全風(fēng)險。重大風(fēng)險（紅色）危險性強、易造成較大及以上事故或礦長必須立即組織制定并落實管控措施的風(fēng)險。較大風(fēng)險（橙色）危險性較強、易造成人員傷亡（財產(chǎn)損失）或煤礦總工程師和其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)立即組織制定并落實

18、管控措施的風(fēng)險。一般風(fēng)險（黃色）具有危險性、會造成人員傷亡（財產(chǎn)損失）或職能部門、區(qū)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定并落實管控措施的風(fēng)險。低風(fēng)險（藍(lán)色）危險性較低，可能會造成人員傷亡（財產(chǎn)損失）或班組、崗位人員有能力管控的風(fēng)險。二、風(fēng)險管控措施 重大風(fēng)險管控措施由礦長負(fù)責(zé)組織制定方案和實施。較大風(fēng)險由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織制定方案和實施。一般風(fēng)險由分管業(yè)務(wù)科室和隊部或班組在現(xiàn)場要求崗位人員執(zhí)行。 風(fēng)險管控措施制定包括有技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。三、安全風(fēng)險管控措施檢查 1、礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針

19、對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。  2、分管負(fù)責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進(jìn)完善管控措施。 3、帶班領(lǐng)導(dǎo)跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。 4、各業(yè)務(wù)科室人員和隊長、班組長、安全員等安全生產(chǎn)管理人員現(xiàn)場落實一般風(fēng)險管控措施落實，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。  5、在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并在人員定位系統(tǒng)上設(shè)置限制區(qū)域，實現(xiàn)作業(yè)人數(shù)超限報警。四、公告警示完善安全

20、風(fēng)險公告制度，重大安全風(fēng)險要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。第六節(jié) 保障措施一、信息管理各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全指揮中心及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的作業(yè)區(qū)域的隊、班組、崗位。二、教育培訓(xùn)定期組織安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。培訓(xùn)針對不同人員，對全員開展安全風(fēng)險辨識評估成果的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對參與風(fēng)險辨識評估工作

21、的有關(guān)人員開展風(fēng)險辨識評估技術(shù)方法的培訓(xùn)。第二章  安全風(fēng)險分級管控制度第一節(jié) 總 則第一條 為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全生產(chǎn)，結(jié)合我礦實際，特制定本制度。 第二條 編制依據(jù):1、國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見（安委辦201611號）2、山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機

22、制的通知（晉安辦發(fā)2016113號）3、煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范AQ/T1093-20114、國家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)<煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)考核定級辦法（試行）>和<煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）>的通知煤安監(jiān)行管20175號5、生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861-2009 6、企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB6441-1986 第三條 本制度所指的安全風(fēng)險分級管控是指煤礦在安全生產(chǎn)過程中，開展的針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理活動。 第

23、四條 本制度適用于煤礦各單位、業(yè)務(wù)科室。 第二節(jié)  組織管理第一條 煤礦是安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體，單位主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險分級管控管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容， 單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作?？偣こ處熂鞍踩曝?fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，分管人員負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險

24、評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。第二條 安全科是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。 第三節(jié) 安全風(fēng)險辨識評估第一條 安全風(fēng)險分級管控的辨識要求煤礦要組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，

25、并持續(xù)更新完善。第二條 年度辨識評估 每年由礦長組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。 第三條 專項辨識 一、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)

26、重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。二、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。 三、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)

27、副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。 四、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作、“四新”安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。 五、特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織

28、專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。 特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容： 1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)； 2、特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)； 3、重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4、其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。第四節(jié) 風(fēng)險辨識評估工作程序和內(nèi)容 第一條 各單位要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位

29、特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法。第二條 安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程（見附表）一、辨 識：1、由安全風(fēng)險辨識與評估工作組組織各相關(guān)科室，對井上下所有作業(yè)場所和影響范圍進(jìn)行安全風(fēng)險辨識；2、現(xiàn)場作業(yè)過程中突然出現(xiàn)異常變化危及人身安全，現(xiàn)場作業(yè)人員立即停止作業(yè)，上報現(xiàn)場相關(guān)負(fù)責(zé)人，現(xiàn)場責(zé)任人確認(rèn)后，上報安全風(fēng)險辨識與評估工作組，由工作組組織相關(guān)科室人員對危險因素進(jìn)行現(xiàn)場辨識；3、對于有計劃更換大型設(shè)備、拆除等特殊類情況，在預(yù)計范圍內(nèi)，由相關(guān)科室或隊組提前提出辨識要求，并制定措施工作組組織相關(guān)部門對可能存在的因素進(jìn)行

30、辨識。 二、評 估：由工作組組織各相關(guān)科室，對現(xiàn)場危險因素辨識完畢后，根據(jù)分級管控內(nèi)容，進(jìn)行登記評估。三、管 控：確定危險因素評估登記后，按評估登記管控要求，制定相應(yīng)管控措施，并由相關(guān)科室和隊組進(jìn)行現(xiàn)場落實，落實完畢后開始進(jìn)行正常作業(yè)，并由安全科和分管科室對管控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第三條 辨識評估的范圍：1、礦井通風(fēng)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、提升運輸?shù)认到y(tǒng)；2、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料在安全生產(chǎn)中的應(yīng)用3、采區(qū)生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)計、施工、形成；4、采煤工作面安裝前、安裝后、生產(chǎn)前、撤除前；5、掘進(jìn)工作面開工前、竣工后；6、生產(chǎn)系統(tǒng)及裝備的重啟；7、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)

31、生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患。第四條 風(fēng)險點的分類 風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，根據(jù)我礦生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將我礦范圍內(nèi)的風(fēng)險點分成以下兩大類： 1、生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷； 2、作業(yè)過程中的人的不安全行為。第五條 風(fēng)險點排查內(nèi)容各單位應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。 第六條 風(fēng)險點排查的方法風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置

32、、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。第七條 安全風(fēng)險辨識評估方法和主要內(nèi)容 一、風(fēng)險辨識 1、重大危險源 依據(jù)山西省煤炭工業(yè)廳關(guān)于進(jìn)一步加強和規(guī)范全省井工煤礦重大危險源辨識評估和監(jiān)控管理工作的通知（晉煤執(zhí)發(fā)20131745號），根據(jù)重大危險源存在的危險性大小、發(fā)生事故的難易程度、事故危害程度等因素，對存在的重大危險源按照瓦斯、煤塵、煤層自燃、水文地質(zhì)、機械危險性、采掘工作面頂板、其它自然因素等種類進(jìn)行劃分評估，定性定量排查各煤層、采區(qū)、存在危險源的作業(yè)場所、地點。 2、隱蔽致災(zāi)因素 按照隱蔽致災(zāi)因素的普查要求對采空區(qū)、廢棄老窯（井筒）、

33、不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區(qū)、導(dǎo)水裂縫帶、地下含水體、河床沖刷帶等不明、不清的隱蔽致災(zāi)因素進(jìn)行排查，明確可能存在安全風(fēng)險的作業(yè)場所、地點。3、生產(chǎn)作業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 按照采、掘、機、運、通、地測防治水等專業(yè)劃分，對具體作業(yè)場所、地點的關(guān)鍵時段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險進(jìn)行摸排。二、危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電、淹溺、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。三、風(fēng)險評估方法

34、 1、風(fēng)險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。2、風(fēng)險評價方法選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價級別。3、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進(jìn)行評價分級；該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系

35、統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×CL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露（接觸）于危險環(huán)境的頻率；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D風(fēng)險度（危險性）作業(yè)地點、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險 ； L值的確定 分值事故發(fā)生可能性（L）10

36、完全可能6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能E值的確定分值人員接觸危險環(huán)境的頻率（E）10連續(xù)接觸6每天工作時間接觸3每周一次接觸2每月一次接觸1每年幾次接觸0.5非常罕見的接觸 C值的確定 分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工傷3傷殘1輕傷四、風(fēng)險評價準(zhǔn)則單位在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（見表D值中各判斷準(zhǔn)則）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要

37、求：1、有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2、設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3、本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4、本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；5、相關(guān)方的投訴。可能性的等級通過現(xiàn)有控制措施與可能性判定準(zhǔn)則對比判定，嚴(yán)重性通過事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對比判定，LEC風(fēng)險評價方法還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準(zhǔn)則進(jìn)行判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風(fēng)險值綜合判定評價級別。風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)D值 等級D（值）危險程度重大D（值）320極其危險，必須高度關(guān)注、重點防控較大320D（值）160高度危險，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施一般160D（值）70一般危險，應(yīng)采取有

38、效防控措施低D（值）70危險，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作五、風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。六、重大風(fēng)險的確定以下情形為重大風(fēng)險：1、違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；2、發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3、涉及危險化學(xué)品重大危險源的；4、具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；5、經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。七、風(fēng)險控制措施的選擇與實施風(fēng)險控制措施從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮

39、可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全防護(hù)、報警、聯(lián)鎖、限位等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)能力等方面。 不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)增加補充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。八、風(fēng)險等級確定  由礦長牽頭組織，在煤礦安全風(fēng)險預(yù)控辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及山西省人民

40、政府安全生產(chǎn)委員會辦公室（晉安辦發(fā)2016113號）文件要求，結(jié)合我礦實際，按照安全風(fēng)險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。同時，及時關(guān)注風(fēng)險源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等級進(jìn)行變更。 1、重大風(fēng)險：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡和巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣。由礦長組織，并經(jīng)礦安全辦公會研究，明確管控責(zé)任單位、管控時間、資金保障、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)等具體事項，并在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，形成會議紀(jì)要，并認(rèn)真執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2、較大風(fēng)險：發(fā)生事故較難控制

41、，會造成多人傷害或發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重。由總工程師或其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員組織相關(guān)職能部門、區(qū)隊負(fù)責(zé)人召開專題會議，制定并落實管控措施，形成會議紀(jì)要，由職能部門跟蹤閉合管理。3、一般風(fēng)險：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險。由職能部門、區(qū)隊負(fù)責(zé)人組織本單位管技人員討論、研究并制定管控措施，采取“五定表”的形式，由區(qū)、隊長組織實施。4、低風(fēng)險:有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險。由崗位員工在進(jìn)入工作現(xiàn)場前，針對現(xiàn)場人、機、環(huán)境按照班組安全風(fēng)險管控及隱患排查卡進(jìn)行風(fēng)險評估，落實管控措施。第五節(jié) 安全風(fēng)險評估要求 第一條 礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按

42、照安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立重大安全風(fēng)險清單。第二條 礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。第三條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。 第四條 評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。 第五條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制

43、度要求。 第六條 確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。 第七條 定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第八條 當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估。1、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；2、發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；3、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)過程及環(huán)境發(fā)生重大調(diào)整；4、補充新辨識出的危險源評價；5、風(fēng)險程度變

44、化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。6、新建、改建、擴(kuò)建、技改項目第九條 各單位每月25日前將月度安全風(fēng)險管控落實、管控效果分析評估及下月安全風(fēng)險管控管控重點報安全科（電子版），對重大安全風(fēng)險，在辨識評估確認(rèn)后2個工作日內(nèi)并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報安全科。安全風(fēng)險年度和專項辨識報告（電子版和書面版）審批后2個工作日內(nèi)報安全科備案。第六節(jié) 安全風(fēng)險分級管控根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，針對安全風(fēng)險類型和等級從高到低，分為“礦、科室、區(qū)隊、班組”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)人員身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第七節(jié) 風(fēng)險控制措施的制定 第一條 由礦長親自組織實施，針對重

45、大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)工程管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。較大、一般風(fēng)險由分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)規(guī)程規(guī)定，組織制定管控措施。第二條 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：1、工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；2、管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；3、教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4、個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：1、可行性和可靠性；2、先進(jìn)性和安全性；3、經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運行情況；4、可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。第八節(jié) 風(fēng)險分

46、級管控措施落實第一條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。 第二條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。 第三條 由職能部門、區(qū)隊負(fù)責(zé)人，嚴(yán)格對

47、照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。第四條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照 “三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。 第五條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。第十二節(jié) 安全風(fēng)險公告警示 完善安全風(fēng)險公告制度，在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗

48、位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。 第十三節(jié) 信息管理 由于安全風(fēng)險辨識評估、管控等涉及內(nèi)容、環(huán)節(jié)、人員多，為有效提高工作效率，有效實現(xiàn)統(tǒng)計分析，信息傳遞等功能，各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理?？刹捎脽o紙化記錄統(tǒng)計方式，也可根據(jù)礦實際情況在其他信息系統(tǒng)中增加安全風(fēng)險管控信息系統(tǒng)模塊，在礦井條件具備時可建立專門的安全風(fēng)險管控信息系統(tǒng)。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全科及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的作業(yè)區(qū)域的隊、班組、崗位。

49、第十四節(jié) 教育培訓(xùn)第一條 加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，在每年全員安全培訓(xùn)和各類安全培訓(xùn)時，對全礦所有入井人員進(jìn)行一次以年度綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。 第二條 根據(jù)礦實際情況，每年對參與安全風(fēng)險辨識評估工作人員，采用本礦集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、研討或派出到外單位學(xué)習(xí)等形式，進(jìn)行一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)、方法的學(xué)習(xí)，以提高工作人員的理論知識水平，為礦井安全風(fēng)險辨識評估工作打下堅實基礎(chǔ)。第十五節(jié)  信息溝通礦應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控

50、溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)、外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第十六節(jié) 分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，礦井應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：1、每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；2、重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和完善；3、涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立專人監(jiān)護(hù)制度；4、員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；5、保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；6、根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱

51、患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。第十七節(jié)  檢查考核第一條 煤礦建立安全風(fēng)險評估考核獎懲機制，對各級安全風(fēng)險評估執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。 第二條 未按規(guī)定建立和完善本單位安全風(fēng)險庫的，扣單位安全自主管理考核2分，并給予負(fù)責(zé)人罰款200元。第三條 未按規(guī)定流程開展安全風(fēng)險辨識評估的，扣辨識牽頭單位安全自主管理考核2分，并給予責(zé)任人罰款200元。第四條 安全風(fēng)險辨識成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)的，每發(fā)現(xiàn)一項扣責(zé)任單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。第五條 未按規(guī)定開展安全風(fēng)險管控措施檢查分析評估，完善管控措施的，扣每發(fā)現(xiàn)一次扣管控單位安全自主管理

52、考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。第六條 未按規(guī)定時間報送安全風(fēng)險管控相關(guān)材料的，扣單位安全自主管理考核0.5分，并給予單位負(fù)責(zé)人罰款50元。第七條 未按照風(fēng)險管控方案實施風(fēng)險管控作業(yè)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。第八條 安全風(fēng)險分級管控工作取得較好效果，對在安全風(fēng)險分級管控工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個人，給予適當(dāng)獎勵。附件： 1、安全風(fēng)險辨識評估流程2、安全風(fēng)險管控流程3、年度安全風(fēng)險辨識評估報告編制提綱4、專項安全風(fēng)險辨識評估報告編制提綱5、重大安全風(fēng)險管控清單（樣式）6、月度安全風(fēng)險管控清單（樣式）7、安全風(fēng)險庫（樣式）8、安全生產(chǎn)風(fēng)險矩陣表9、風(fēng)

53、險預(yù)警分級標(biāo)準(zhǔn)10、安全風(fēng)險評估檢查考核評分標(biāo)準(zhǔn)附件1： 安全風(fēng)險辨識評估流程附件2： 安全風(fēng)險管控流程附件3：振義煤業(yè)××年度安全風(fēng)險辨識評估報告編制提綱一、編制目的及依據(jù)二、礦井基本概況三、年度生產(chǎn)計劃四、安全風(fēng)險辨識評估情況（一）辨識評估范圍（重大災(zāi)害、生產(chǎn)系統(tǒng)）（二）辨識評估方法（三）安全風(fēng)險分析、分級及管控五、評估結(jié)論附件：振義煤業(yè)××年度重大安全風(fēng)險管控清單附件4：振義煤業(yè)××專項安全風(fēng)險辨識評估報告編制提綱一、編制目的及依據(jù)二、××（專項的名稱）基本情況三、安全風(fēng)險辨識評估情況（一）辨識評估方法（二）

54、安全風(fēng)險分析、分級及管控四、評估結(jié)論附件：××專項辨識安全風(fēng)險管控清單附件5：振義煤業(yè)××年度重大安全風(fēng)險管控清單（樣式）序號風(fēng)險項目風(fēng)險點風(fēng)險及其后果描述風(fēng)險期管控措施管控單位分管領(lǐng)導(dǎo)備注附件6：振義煤業(yè)××科（區(qū)）××年××月安全風(fēng)險管控清單（樣式）序號風(fēng)險點風(fēng)險及其后果描述風(fēng)險等級風(fēng)險期管控措施管控責(zé)任人備注附件7：振義煤業(yè)（××科區(qū)）安全風(fēng)險庫（樣式）序號風(fēng)險項目風(fēng)險等級風(fēng)險及其后果描述主要管控措施附件8：風(fēng)險分級方法和標(biāo)準(zhǔn)（安全生產(chǎn)風(fēng)險矩陣表）事故發(fā)生的可能性分析級別說