1、期貨法律法規匯編（所有的重點考試點。只要這個你就可以及格了）1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。=從業人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續經營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低實收資本50% 或負債低于凈資產的50%。=持有100%股份的股東：凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。2. 期貨董事辦理，監督管理2個月批準：合并停業破產，變更公司，業務形式，注冊資金（20日內）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業

2、場所經營范圍，設立終止境內機構（兩個月內） 三個月或者連續未開始營業，注銷。3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。4. 國企遵循：套期保值原則。5. 內幕交易經監督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監督管理會同財政部門制定。7. 期貨公司出現風險 措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內解除。對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。重大事件5日向監督機

3、構報告。8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規收會員，手續費，分配收益。不發行情，發預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金限會員交割量，用不具資格人員針對組織：保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業務違規收保證金挪用，偽造，涂改不按規定保存期貨交易，結算交割資料未建立未執行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度拒絕或者妨礙國家檢查1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款10期貨公司：接收不合規定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規定履行義務文件資料。業務許可證亂用，混碼交易，拒絕

4、檢查。組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業資格/ 11. 期貨公司欺詐客戶行為: 獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當的手段,誘騙客戶發出交易。挪用保證金。不按規定在銀行開立保證金賬戶或違規劃轉客戶保證金。發虛假廣告宣傳 組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個人：1-10萬。12.知內幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現貨

5、。單位和個人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負責人：1-10萬 14：交割倉庫限制出庫入庫處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責人1-10萬。15. 國企用信貸，財政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負責人1-10萬。16.交易結算軟件供應商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責人處1-5萬。17. 會計，律師所，財產評估出具資料虛假 誤導 遺漏：處1-5倍，負責人3-10萬18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔保，保證金收取比例低于標的額20%。19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止2006-12-31風險準備金總額15%繳納形成。后續：

6、交易所按向期貨公司會員收交易手續費3%繳納，期貨公司從交易手續費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力20. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構過了80%。21. 期貨交易所聯網交易:10日內報告證監會.22. 會員大會由理事會召集 每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。23. 理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯名提議。24.期貨交易所：總，副總經理由證監會任免 ，總經理每屆3年，不過兩屆

7、總經理是交易所法定代表人當然理事。25. .期貨交易所按手續費20%提取風險準備金。26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。27.期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。28. .期貨交易所向證監會報告義務：年度 4個月提交年度財務報告。季度15日內 ，年度30日內提交經營情況。法律法規，政策規章執行情況，工作報道29. 期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或其經營風險較大影響的訴訟。需報證監會。30. 期貨公司申請金融期貨經紀業務： 2個月風險指標達標 高級管理人員2年內沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰 一年度的財務報告 股東最近一期的

8、財務報告 31. 期貨公司需證監會批準：單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權32. 變更住所符合條件：2年內無違法。設立營業部：1年內未刑事處罰，3個月符合風險指標。32. 許可證遺失：30天內 在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。33. 期貨公司發布廣告材料：5日內報所在地證監會。34. 中國證監會檢查：檢測人員不得少于2人。35. 未經證監會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。處以3萬以下罰款。36. 董事監事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經驗或經濟管理工作5年以上專科。37. 獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關學科教

9、學研究的高級職稱本科并取得學士學位。不得擔任獨立董事：近親戚主要社會關系人員控制公司5%以上股權，提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚，最近一年內曾經具有上面的事項的人員38. 董事長和監事會主席: 期貨業務3年。或金融業務4年 或者法律會計 5年本科或學士學位.39. 經理層的任職資格: 大學本科或學士學歷，期貨業務3年，金融業務4年，法律會計業務5年，擔任期貨 證券公司等負責人以上職務不少于2年，40. 首席風險官：期貨3年，合規負責人不少于2年，或者期貨業務1年，風險管理 合規業務3年。41. 財務負責人 營業部負責人：本科或學士，財務負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業部

10、負責人需3年，或金融業務4年。具有期貨業務10年或者擔任金融負責人8年人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷研究生工作放寬到1年42. 期貨監管自律機構，監督崗位 8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業人員資格。43. 下列不可申請期貨公司董事 監事 高級管理人員： 違法 違紀解除職務吊銷資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。 違法違規受金融監管機構處罰執行期未過3年。證監會或者派出機構認定不適合人員 2年。因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。45. 境外人士擔任經理層不超過管理層的30%4

11、6. 董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。不的在盈利性機構兼職。營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內報告。47. 經理層：連續5年未在擔任經理，任職重新申請。至少2年參加一次證監會認可的 業務培訓。代履職不過6個月。48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調查 ，擅離職守，1年3次證監會談話重大風險責任。49. 推薦人意見有虛假：2年內不可推薦，加入誠信檔案。50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。51.從業資格申請：機構聘用，3年內未刑事處罰或證監

12、會行政處罰，3 年未因違法違規撤銷從業資格。2年未未執業，應當參加協會組織的后續職業培訓。52. 期貨公司申請金融期貨結算業務：結算風險負責人2年經驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續經營2個年度。 股東2年未刑事處罰。董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。且1人期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低5000萬元，2個月風險監管指標合格。申請前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。期貨公司申請金融期貨

13、全面結算業務： 董事長 經理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業5年。連續擔任期貨公司高級管理人員3年。 注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。 申請日前3個會計年度連續盈利，每季度不低3億。控股股東凈資產不低10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：2個月風險監管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。3個月內證監會 做出批準不批準決定。取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會

14、員資格。52. 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權益總額的6% 凈資本按照營業部數量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產的比例不低于40% 流動資產和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產的比例不得高于150%53. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的：凈資本不低于3000萬 從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結算業務 期貨公司 凈資本不得低于下面標準： 人民幣9000萬 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%54.不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的12

15、0% 不得高于 的80%。55. 風險監管報表：月度 7天內 報 年度3個月內報保存不少于5年。 風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。56. 期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監管談話。 優化指標 要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。公司增加內部合規檢查頻率。，證監會2日內 進行現場檢查。整改期貨不過20日。57. 風險監管標包括：風險監管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產調整值計算表 ，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理

16、報表。資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益 重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。 =下面指的是為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司=58. 符合條件證券公司：6個月風險指標符合規定標準 已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。 2個月風險監管指標合格 配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。2.本辦法所說的風險監控指標是： 凈資本不低于12億元流動資產余額不低于流動負債余額的150% 對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產

17、的70% 證監會在20個交易日內 批準不批準59. 列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：拒絕協會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。60. 從業人員不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。2010年期貨從業資格考試期貨法律法規記憶訣竅一、日期對照1、結算會員的審批為3個月。2、期貨公司的成立審批為6個月。3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷

18、審批資格。 申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。 提供IB業務的在20日內作出批復。4、期貨公司那些是證監會審批，在2個月內（2條為20日內），那些是派出機構20日內（1條2個月）審批。見P75、調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日6、期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續達標3個月的解除預警期。7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內報告。8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后

19、30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規被調查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。12、期貨從業人員管理一般10日，13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監管報表二、年限的比較：1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員： 解除

20、職務、撤銷資格之日起5年內。2、期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。3、除風險監管報表和IB業務的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規處罰：1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規的按照第68條處罰，大部分證券公司違規的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。3、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的8

21、0%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五-千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。3、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。5、期貨公司風險監管指標與上

22、月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。六、設立期貨公司條件：1、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的： 實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實收資本和凈資產低于2億元。 凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。 3年內無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東

23、的凈資產不低于3000萬。 設立營業部的， 前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監事 期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上； 專 科2、獨立董事: 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質測試； 有時間和精力3、董事長、監事會主席： 期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質測試4、經理稱： 期貨資格 ；本科 ；資質測試 5、總經理、副總經理：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗6、首席風險官：期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結

24、算、合規負責人經驗/ 期貨1年，經驗3年7、營業部負責人： 期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經驗。其他：下列人員不得擔任高管： 解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業部負責人的3年內；不適當人選2年內 期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至專科；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。 董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：1、 一般董事該監事、一般監事改董事2、 董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事3、 營業部負責人改其他營業部負責人。八

25、、期貨從業人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結算業務：1、申請金融業務結算資格的條件：經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件2、申請金融期貨交易結算資格：除1外 董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗 注冊資本5000萬，2個月風險監管指標 前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。3、申請全面結算資格 董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5

26、年以上且3年管理經驗 注冊資本1億，2個月風險監管指標 前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產不低于15億。4、 全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立 保證金制度 按照交易所的規定建立 限倉制度5、 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管機構報告。十、風險監管指標 1、期貨公司

27、： 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權益的 6% 凈資本除營業部家數不低于 300萬 凈資本/凈資產不低于 40% 流動資產/流動資本不低于 100% 負債/凈資產不高于 150%期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000萬 從事交易結算業務的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結算業務的，凈資本不得低于 9000萬；客戶權益總額的6%發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的十一、IB業務（中間介紹業務）1、 證券公司的條件： 申請前6個月的下列指標合規： 凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；凈資本不

28、低于凈資產的70%具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。 從業人員，總部至少5人。營業部至少2人 2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。（一）期貨交易管理條例經典總結本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識1、結算會員的結算資格由證監會批準，在收到申請3個月內決定。2、期貨公司的成立在證監會受理申請后6個月內決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發后5日內報告3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業后無正當理由連續停業3個月的，證監會注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應

29、當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據審慎監管和業務風險程度調高金額，近3年無違規，高管人員有相關的執業資格，從業人員有從業資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經證監會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定） 合并分立停業解散等，變更公司形式變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內決定）5、變更5%以上股權6、設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構7、其他情形 （受理申請后20日內決定）6、期貨公司的行為：下列經證監會派出機構（分部）批準：（除外受理申請后20日內決定） 變更法人、住所或營業場所 設立境內期貨經營機構 （受理申請后2個月決定） 變更境內機構的場所、負責人、經

30、營費范圍（4）、其他事項7、期貨交易所應發布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經交易所批準，不得發布 即時行情8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監會：（先決定） 提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監會批準后執行：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散10、未經證監會核準，并報國務院批準，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產投資11、在調查內幕信息，經證監會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日二、法規歸

31、納：1、期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，證監會對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責令期貨公司限期整改整改后證監會驗收合格后3日內解除措施。2、期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、 指定其他機構托管、 接管3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） 違反規定接納會員 違規收取手續費 （應退還） 不發布即時行情或發布價格預測信

32、息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監控規定 有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 違規修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監會檢查的責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6

33、、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬接收不合規定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業務、為股東融資或對外擔保、其他事項同【69】中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交

34、易指令、挪用客戶保證金的、不按規定開戶或違規劃轉保證金的。責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處1-10萬罰款 【76條】國有企業違規買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告 【77條】境內機構、人員違規從事境外期貨交易的， 【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法

35、所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款 單位從事內幕交易的，責任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構違規的， 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規總結：【70條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款 【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬 【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款 【80條】中介機構違規的直接責任人處以3-10萬， 其他的全部是 1-5倍罰款，不足

36、10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足下列之一的; 為參與買賣雙方提供履約擔保 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項 1、公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。期貨高級管理人員管理辦法經典總結注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月

37、 3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）1、 高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力 在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格， 下列不可以當高管： 解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的 受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年 認定不適合人選日起 2年以內 在黨政機關任職的。2、 除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件：

38、 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗 專科以上3、 獨立董事條件： 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱 本科、學士學位 證監會認可的資質測試 必須得時間和精力其中下列人不可以擔當： 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 提供中介服務的機構人員 近1年內擔任上述-的人員 在其他公司擔任除獨立董事的人員4、 董事長、監事會主席的條件： 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年） 本科

39、、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科） 證監會認可的資質測試5、 經理層條件 從業資格 本科、學士位 認可的資質測試6、 總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除外 上述5的條件 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年） 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗7、 財務負責人、營業部負責人條件： 從業資格 本科、學士 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗二、任職審批：1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。 其他人員有：證監會派出機構審

40、批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公

41、司兼任獨董11、上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告16.證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。 隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 1年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結算試行辦法經典總結一、 金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。二、 申請金融期貨結算業務資格條件： 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。三、 申請交易結算業務資格的條件 上述二董事長、總經理、副總經理中至