1、  規章制度監督、檢查管理辦法（試行）  第一章 總 則 第一條 為規范規章制度的監督、檢查工作，形成制度執行的有效反饋機制，提高制度執行力，特制定本辦法。  第二條 本辦法主要通過對公司各部門規章制度的執行過程和效果進行跟蹤監督、檢查，以檢驗規章制度落實和執行情況，并對制度流程管理體系進行優化和完善，以不斷提升員工工作規范和執行力。  第三條 本辦法堅持：“系統監督、注重執行、有效反饋、及時整改”的原則，注重對實際執行文件記錄的檢查，以求制度的持續有效改善。 第四條 本辦法

2、適用于公司各部門，湖南中石油昆侖天然氣輸配有限公司參照執行。 第二章 組織及職責第五條 為了使監督檢查工作更順利地進行，避免不必要的無休止的協調，同時為保證工作效率，清晰職責，公司成立規章制度監督檢查領導小組。組 長：施文勇副組長：沈永平成 員：胡方力 肖力 吳清明 熊秀全 肖熙 文靜 陳朝 黎益民 楊棋 何苗 左敏 胡煜婕 申予 領導小組負責審定、優化監督、檢查辦法，監督、檢查管理工作的總體規劃與部署，監督規章制度監督、檢查小組的檢查工作，協調解決檢查中的重大問題，指導工作組實施監督、檢查工作等。領導小組下設規章制度監督、檢查工作組，工作組設在內控與風險管理部，具體負責監督檢查日常工作的開展

3、。主任：申予成員：曾丹 徐路工作組負責具體對各部門規章制度監督檢查工作進行計劃制定及執行，負責匯總監督、檢查結果，完成檢查報告，根據實際檢查情況對監督檢查辦法提出修改意見。第三章 監督、檢查的開展第六條 規章制度的監督、檢查工作以三個月為一個周期。規章制度監督、檢查工作開始前，由規章制度監督檢查工作組負責統一下發各職能部門監督、檢查制度清單，并通知本期制度監督、檢查工作重點。 第七條 制度執行情況檢查采用員工訪談、資料調閱、實地觀察、向各部門負責人詢問的方法，檢查是否按規章制度的規定執行。 第八條 檢查流程（一）檢查前的準備1、由監督、檢查辦制

4、定監督檢查計劃，檢查計劃應盡量覆蓋公司所有的制度， 對重要的制度應增加檢查頻次，跨部門執行的制度，增加制度的檢查頻次，對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次；2、制定的制度監督檢查計劃應報總經理批準；3、檢查人員應提前至少一天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當的調整；4、 檢查人員應依照各部門規章和已經審核發布且現有效運行的制度作為檢查依據。（二）檢查的實施1、如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業務流程進行全過程的檢查，相關部門也應予以配合；2、檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；3、 檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應

5、填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；4、“檢查表”應經檢查人及被檢查部門簽字確認；5、檢查過程中如被檢查方有質疑或雙方有沖突，由檢查領導小組進行協調解決。（三）檢查的反饋第九條 工作組根據檢查實際情況，對檢查發現的問題提出整改意見或建議，對各部門主動提出來的建議、要求等經過初步分析整理后如實匯總，結合檢查結果形成報告，上報監督、檢查領導小組。并組織專題會議予以通報。第十條 規章制度監督、檢查后針對規章制度本身的處置方式，分為以下三種類型：（一）執行，對在檢查中發現規章制度規定的內容全面、合理，執行情況良好的，維持不變，繼續執行；（二）修訂，對在檢查中發現規章、制度規定的某些內容不全面、

6、不合理或與其它規章制度相沖突的，進行修訂。（三）廢除，對在檢查中發現公司當前不需要或在目前條件下很難執行的規章制度，申請廢除。 第四章 監督、檢查工作要求第十一條 在規章制度監督、檢查過程中必須注重對實際執行記錄文件的檢查，制度明確要求或者實際操作中要求應有紙質實施證據，檢查期間不能出示執行記錄文件的，視同沒有執行。 第十二條 對規章制度的監督、檢查應注意時間的連續性，不能在某一時間段內對制度進行應付式的集中檢查。 第十三條  監督、檢查原則上每季度至少開展一次，形成自查報告，并報督查領導小組審閱。 第十四條 監督

7、、檢查辦公室應采用恰當的監督、檢查方法，正確履行職責和規定的檢查程序，審慎運用職業判斷，以獲得充分、相關、可靠的證據，支持檢查結論。第十五條 被檢查部門應積極配合檢查工作，積極按要求提供有關紙質、電子資料實施證據，協助檢查人員開展檢查工作。第十六條 監督檢查小組成員，與接受監督檢查部門（人員）有利害關系的應當回避。檢查人員的回避，由監督檢查領導小組研究決定。第十七條 公司所屬各部門，應保障監督檢查工作的獨立性和公正性，不得人為干擾和影響監督、檢查作業及結果。公司應保障檢查小組人員正常履行職責，任何部門和個人不得對監督檢查人員打擊報復。第十八條 監督檢查人員應按照重事實、重依據的原則，在檢查過程

8、中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正，對檢查事項做出客觀、公正的評價，并對提交的檢查報告真實性、客觀性承擔相應責任。第十九條 檢查人員應敢于一視同仁，堅持原則，擁有較強的責任心。第二十條 檢查人員因進行正常監督檢查工作而受到打擊報復時，有權上報公司監督檢查領導小組，要求嚴肅處理。第二十一條 監督檢查小組發現違法違紀問題，應及時向領導報告，并收集好相關實施證據或線索報送。第二十二條 公司所屬部門應加強對查出問題的整改工作，按規章制度要求認真整改，監督檢查小組應定期與各部門兼職管理崗溝通，確保落實到位，并上報整改結果。第二十三條 公司監督檢查小組對被檢查對象做出的檢查結論，作為組織（人

9、事）部門任用、考核、獎懲干部的依據。第二十四條 做好登記歸檔工作。監督檢查小組應當將監督檢查的情況和處理結果予以記錄，由監督檢查人員簽字，被檢查部門簽章后歸檔保存。第二十五條 公司員工違反公司制度的情況，員工所在部門須于當日向總經理匯報，對于主動上報的適當減輕處罰，對于遲報的要視情況加重予以處罰。第二十六條 公司提倡并鼓勵任何個人和部門舉報、投訴規章制度監督檢查工作中檢查人員的違規檢查、不公正檢查行為。第二十七條 監督檢查領導小組自受理個人或部門的舉報、投訴之日起7日內調查處理完畢。第二十八條 為了防范風險、劃清責任，組織規章制度的監督檢查，檢查中檢查人員不得少于兩人，并出示檢查通知或者關于開

10、展檢查工作的相關規章制度規定。第二十九條 各部門均有權以部門名義查閱本年所有部門規章制度的監督檢查記錄。在其要求合理、目的合法、出具有效證明后，責任歸屬部門內控部不得以任何理由拒絕查閱的申請。第五章 考核第三十條 為體現檢查工作的嚴肅性，檢查組對各部門規章制度完成情況進行量化打分，以更好的推進檢查工作的開展，進一步增強各部門對高效完成本職工作的使命感。第三十一條 考核依據由定期監督檢查結果及日常監督情況、制度的完善提交及時完整性情況組成。第三十二條 考核原則（一） 本考核的執行必須本著公正、公平原則。一經發現參與考核的管理人員有徇私行為或不作為行為將嚴肅查辦；（二）負責考核的人員采取的考核方式

11、一般是定期檢查和日常的監督，考核以見到的事實、行為的結果及經查屬實的舉報為根據；（三）本制度及后面的考核標準由監督檢查領導小組商議確定并經總經理批準發布后生效，生效后任何人不得隨意更改；（四）對于檢查發現的問題要立即整改，不能立即整改的，或不能自行整改的，由部門負責人上報監督檢查領導小組，責任部門要書面承諾出整改時間和整改措施。考核人員復查，在整改完成之前的期間，視同為檢查新發現問題。第三十三條 考核細則（一）考核成績由日常監督管理、定期檢查、制度的完善提交情況三部分組成，滿分為100分，每一分項分數可扣至負數，考核成績與績效獎金掛鉤。具體見附件考核標準。（二）考核結果分為優秀、良、較好、及格、不及格五類，加權分值范圍對應依次為90-100分，80-89分，70-79分，60-69分，60分以下。（三）考核的具體分值已在考核標準的每項考核依據中給出。第三十四條 違反本辦法規定，有下列情形之一的，按公司有關規定追究責任，同時規章制度的監督檢查考核結果直接確認為不合格，涉嫌犯罪的移交司法機關處理：（一）被檢查部門及人員不配合監督檢查工作、拒絕檢查或不提供檢查資料、提供虛假資料的；（