1、  規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法（試行）  第一章 總 則 第一條 為規(guī)范規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作，形成制度執(zhí)行的有效反饋機制，提高制度執(zhí)行力，特制定本辦法。  第二條 本辦法主要通過對公司各部門規(guī)章制度的執(zhí)行過程和效果進行跟蹤監(jiān)督、檢查，以檢驗規(guī)章制度落實和執(zhí)行情況，并對制度流程管理體系進行優(yōu)化和完善，以不斷提升員工工作規(guī)范和執(zhí)行力。  第三條 本辦法堅持：“系統(tǒng)監(jiān)督、注重執(zhí)行、有效反饋、及時整改”的原則，注重對實際執(zhí)行文件記錄的檢查，以求制度的持續(xù)有效改善。 第四條 本辦法

2、適用于公司各部門，湖南中石油昆侖天然氣輸配有限公司參照執(zhí)行。 第二章 組織及職責第五條 為了使監(jiān)督檢查工作更順利地進行，避免不必要的無休止的協(xié)調(diào)，同時為保證工作效率，清晰職責，公司成立規(guī)章制度監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：施文勇副組長：沈永平成 員：胡方力 肖力 吳清明 熊秀全 肖熙 文靜 陳朝 黎益民 楊棋 何苗 左敏 胡煜婕 申予 領(lǐng)導(dǎo)小組負責審定、優(yōu)化監(jiān)督、檢查辦法，監(jiān)督、檢查管理工作的總體規(guī)劃與部署，監(jiān)督規(guī)章制度監(jiān)督、檢查小組的檢查工作，協(xié)調(diào)解決檢查中的重大問題，指導(dǎo)工作組實施監(jiān)督、檢查工作等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作組，工作組設(shè)在內(nèi)控與風(fēng)險管理部，具體負責監(jiān)督檢查日常工作的開展

3、。主任：申予成員：曾丹 徐路工作組負責具體對各部門規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作進行計劃制定及執(zhí)行，負責匯總監(jiān)督、檢查結(jié)果，完成檢查報告，根據(jù)實際檢查情況對監(jiān)督檢查辦法提出修改意見。第三章 監(jiān)督、檢查的開展第六條 規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作以三個月為一個周期。規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作開始前，由規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作組負責統(tǒng)一下發(fā)各職能部門監(jiān)督、檢查制度清單，并通知本期制度監(jiān)督、檢查工作重點。 第七條 制度執(zhí)行情況檢查采用員工訪談、資料調(diào)閱、實地觀察、向各部門負責人詢問的方法，檢查是否按規(guī)章制度的規(guī)定執(zhí)行。 第八條 檢查流程（一）檢查前的準備1、由監(jiān)督、檢查辦制

4、定監(jiān)督檢查計劃，檢查計劃應(yīng)盡量覆蓋公司所有的制度， 對重要的制度應(yīng)增加檢查頻次，跨部門執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次，對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次；2、制定的制度監(jiān)督檢查計劃應(yīng)報總經(jīng)理批準；3、檢查人員應(yīng)提前至少一天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當?shù)恼{(diào)整；4、 檢查人員應(yīng)依照各部門規(guī)章和已經(jīng)審核發(fā)布且現(xiàn)有效運行的制度作為檢查依據(jù)。（二）檢查的實施1、如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業(yè)務(wù)流程進行全過程的檢查，相關(guān)部門也應(yīng)予以配合；2、檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；3、 檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應(yīng)

5、填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；4、“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門簽字確認；5、檢查過程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由檢查領(lǐng)導(dǎo)小組進行協(xié)調(diào)解決。（三）檢查的反饋第九條 工作組根據(jù)檢查實際情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見或建議，對各部門主動提出來的建議、要求等經(jīng)過初步分析整理后如實匯總，結(jié)合檢查結(jié)果形成報告，上報監(jiān)督、檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。并組織專題會議予以通報。第十條 規(guī)章制度監(jiān)督、檢查后針對規(guī)章制度本身的處置方式，分為以下三種類型：（一）執(zhí)行，對在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度規(guī)定的內(nèi)容全面、合理，執(zhí)行情況良好的，維持不變，繼續(xù)執(zhí)行；（二）修訂，對在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章、制度規(guī)定的某些內(nèi)容不全面、

6、不合理或與其它規(guī)章制度相沖突的，進行修訂。（三）廢除，對在檢查中發(fā)現(xiàn)公司當前不需要或在目前條件下很難執(zhí)行的規(guī)章制度，申請廢除。 第四章 監(jiān)督、檢查工作要求第十一條 在規(guī)章制度監(jiān)督、檢查過程中必須注重對實際執(zhí)行記錄文件的檢查，制度明確要求或者實際操作中要求應(yīng)有紙質(zhì)實施證據(jù)，檢查期間不能出示執(zhí)行記錄文件的，視同沒有執(zhí)行。 第十二條 對規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查應(yīng)注意時間的連續(xù)性，不能在某一時間段內(nèi)對制度進行應(yīng)付式的集中檢查。 第十三條  監(jiān)督、檢查原則上每季度至少開展一次，形成自查報告，并報督查領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。 第十四條 監(jiān)督

7、、檢查辦公室應(yīng)采用恰當?shù)谋O(jiān)督、檢查方法，正確履行職責和規(guī)定的檢查程序，審慎運用職業(yè)判斷，以獲得充分、相關(guān)、可靠的證據(jù)，支持檢查結(jié)論。第十五條 被檢查部門應(yīng)積極配合檢查工作，積極按要求提供有關(guān)紙質(zhì)、電子資料實施證據(jù)，協(xié)助檢查人員開展檢查工作。第十六條 監(jiān)督檢查小組成員，與接受監(jiān)督檢查部門（人員）有利害關(guān)系的應(yīng)當回避。檢查人員的回避，由監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。第十七條 公司所屬各部門，應(yīng)保障監(jiān)督檢查工作的獨立性和公正性，不得人為干擾和影響監(jiān)督、檢查作業(yè)及結(jié)果。公司應(yīng)保障檢查小組人員正常履行職責，任何部門和個人不得對監(jiān)督檢查人員打擊報復(fù)。第十八條 監(jiān)督檢查人員應(yīng)按照重事實、重依據(jù)的原則，在檢查過程

8、中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正，對檢查事項做出客觀、公正的評價，并對提交的檢查報告真實性、客觀性承擔相應(yīng)責任。第十九條 檢查人員應(yīng)敢于一視同仁，堅持原則，擁有較強的責任心。第二十條 檢查人員因進行正常監(jiān)督檢查工作而受到打擊報復(fù)時，有權(quán)上報公司監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，要求嚴肅處理。第二十一條 監(jiān)督檢查小組發(fā)現(xiàn)違法違紀問題，應(yīng)及時向領(lǐng)導(dǎo)報告，并收集好相關(guān)實施證據(jù)或線索報送。第二十二條 公司所屬部門應(yīng)加強對查出問題的整改工作，按規(guī)章制度要求認真整改，監(jiān)督檢查小組應(yīng)定期與各部門兼職管理崗溝通，確保落實到位，并上報整改結(jié)果。第二十三條 公司監(jiān)督檢查小組對被檢查對象做出的檢查結(jié)論，作為組織（人

9、事）部門任用、考核、獎懲干部的依據(jù)。第二十四條 做好登記歸檔工作。監(jiān)督檢查小組應(yīng)當將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字，被檢查部門簽章后歸檔保存。第二十五條 公司員工違反公司制度的情況，員工所在部門須于當日向總經(jīng)理匯報，對于主動上報的適當減輕處罰，對于遲報的要視情況加重予以處罰。第二十六條 公司提倡并鼓勵任何個人和部門舉報、投訴規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作中檢查人員的違規(guī)檢查、不公正檢查行為。第二十七條 監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組自受理個人或部門的舉報、投訴之日起7日內(nèi)調(diào)查處理完畢。第二十八條 為了防范風(fēng)險、劃清責任，組織規(guī)章制度的監(jiān)督檢查，檢查中檢查人員不得少于兩人，并出示檢查通知或者關(guān)于開

10、展檢查工作的相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定。第二十九條 各部門均有權(quán)以部門名義查閱本年所有部門規(guī)章制度的監(jiān)督檢查記錄。在其要求合理、目的合法、出具有效證明后，責任歸屬部門內(nèi)控部不得以任何理由拒絕查閱的申請。第五章 考核第三十條 為體現(xiàn)檢查工作的嚴肅性，檢查組對各部門規(guī)章制度完成情況進行量化打分，以更好的推進檢查工作的開展，進一步增強各部門對高效完成本職工作的使命感。第三十一條 考核依據(jù)由定期監(jiān)督檢查結(jié)果及日常監(jiān)督情況、制度的完善提交及時完整性情況組成。第三十二條 考核原則（一） 本考核的執(zhí)行必須本著公正、公平原則。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)參與考核的管理人員有徇私行為或不作為行為將嚴肅查辦；（二）負責考核的人員采取的考核方式

11、一般是定期檢查和日常的監(jiān)督，考核以見到的事實、行為的結(jié)果及經(jīng)查屬實的舉報為根據(jù)；（三）本制度及后面的考核標準由監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組商議確定并經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布后生效，生效后任何人不得隨意更改；（四）對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題要立即整改，不能立即整改的，或不能自行整改的，由部門負責人上報監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，責任部門要書面承諾出整改時間和整改措施。考核人員復(fù)查，在整改完成之前的期間，視同為檢查新發(fā)現(xiàn)問題。第三十三條 考核細則（一）考核成績由日常監(jiān)督管理、定期檢查、制度的完善提交情況三部分組成，滿分為100分，每一分項分數(shù)可扣至負數(shù)，考核成績與績效獎金掛鉤。具體見附件考核標準。（二）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良、較好、及格、不及格五類，加權(quán)分值范圍對應(yīng)依次為90-100分，80-89分，70-79分，60-69分，60分以下。（三）考核的具體分值已在考核標準的每項考核依據(jù)中給出。第三十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按公司有關(guān)規(guī)定追究責任，同時規(guī)章制度的監(jiān)督檢查考核結(jié)果直接確認為不合格，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理：（一）被檢查部門及人員不配合監(jiān)督檢查工作、拒絕檢查或不提供檢查資料、提供虛假資料的；（