1、寫好項目申請書作者:日期:寫好項目申請書避免非學術失敗作者：工程與材料科學部車成衛 摘自：科學時報一年一度的國家自然科學基金受理工作又要開始了，科學時報準備主要面對新申請者，就基金項目申請書的撰寫提供一些可供參考的注意事項，這是個很好的想法。 對于我本人來說，能有機會在科學時報上寫點東西，為新申請者盡微薄之力，提供可能的幫助， 一方面感到榮幸，另一方面也頗擔心自己是否能夠勝任。不管怎樣，既然箭已經在弦上，就盡自己的最大努力，爭取做得好些，并希望此文對新申請者有所啟發和提示。做好基本功課禮記？中庸有云：“凡事預則立，不預則廢。”自然科學基金申請伊始，應該做到兩 方面的成竹在胸和意在筆先。一方面充

2、分了解基金條例和基金管理辦法關于申請人 和項目的有關規定；另一方面是對自己要申請的項目有總體把握。如果兩方面的答案都是肯定的、清楚的，那么基金申請就有了良好的開端。下面將逐一展開相關內容的敘述，期望能夠拋磚引玉，引發大家積極的思考，從而促進科學基金項目申請質量的提高。有關基金申請的一些須知，可以通過各種渠道了解和獲知。譬如2008年度項目指南前面專門列有“申請須知”和“限項規定”，清楚地說明了有關問題。所以，仔細閱讀和理解項目指南、基金條例、基金管理辦法中的相關內容是非常重要的。另外，各依托 單位科研處負責基金項目管理的老師對相關規定和政策也能提供有力的幫助。須知的基本問題主要指申請書中涉及到

3、的非學術性填寫內容。首先，申請者需要了解自然科學基金的定位。國家自然科學基金的定位是：“支持基礎研究，堅持自由探索，發揮導向作用”，它的二十四字工作方針是：“尊重科學，發揚民主，提倡競爭，促進合作，激勵創 新，引領未來。”它的評審原則是：“依靠專家，發揚民主，擇優支持，公正合理。”因為這些原則決定了項目的總體資助走向， 不管是從學者個人的興趣出發， 還是以國家需求為牽引， 終極目標都是要探索、尋找、發現現象背后的科學規律的必然性。其次，申請者還需要了解基金條例和基金管理辦法中的有關規定，譬如關于申 請條件和資格、經費預算中的管理費、國際合作與交流費用以及勞務費的比例和使用范圍、 限項的一些規定

4、，等等。此外，還需要認真閱讀2008年度國家自然科學基金項目指南與自己的申請有關的部分。這些基本的功課做完之后，動筆才會比較流暢，沒有障礙。如果能做到意在筆先，申請質量應該能得到更好的保證。關于基本信息和項目組主要成員，只要如實填寫即可。 對于面上項目、青年基金和地區基金，項目組成員也不必過多， 一般情況下46人足矣（包括研究生或博士后在內）。如果 邀請海外學者參加課題，則需要提供參加者的確認函副本（傳真件亦可）。關于申請代碼。2008年將使用新版申請代碼。這里需要注意的是申請代碼是按照學科 領域涵蓋原則構成的，不同級別的代碼，覆蓋的領域大小不同，有一些代碼之間會有所交疊。 不要簡單按字面意思

5、理解， 找到對應的代碼就一填了之， 而是在理解代碼覆蓋范圍的基礎上，對照自己項目的科學問題和主要研究內容，再選擇合適的申請代碼。關于項目的研究期限。自然科學基金面上項目、青年基金、地區基金的研究期限一般為3年，從申請年的下一年 1月1日開始算起，到 3年后的12月31日結束，譬如，對 2008 年度的基金面上項目、 青年基金和地區基金申請， 其研究年限應該是 2009年1月1日至2011 年12月31日。關于經費預算。對于面上項目和青年基金、地區基金而言，項目管理費用的使用額度是5%，國際合作與交流費用的使用額度是15%，勞務費的使用額度是 15%，而且其使用范圍僅限于研究生和博士后的津貼。在

6、備注欄中要給出各項預算的簡單計算依據與說明，對5萬元以上的儀器設備費用預算，需要給出較為詳要的必要性說明。關于申請者正在承擔的其他項目和基金項目。申請者如果有在研的科研項目與申請的基金項目相關，應該對兩者的關系給予說明。對在研基金項目進展情況如能給予恰到好處的描 述，也會產生較好的效果（新申請者不必考慮這一點）。關于承諾和簽字。英語中有一句諺語非常好：“ Honesty is the best policy ”。這應該是人生的座右銘之一，而這里主要就是體現申請者的誠信意識。要實事求是地填好申請書的每一部分，對每一部分涉及的基本信息、使用數據和文獻的真實性負責。關于依托單位及合作單位承諾。應該提

7、交加蓋單位公章的原件（紙質文本），而且單位名稱必須與公章一致。申請書的電子文本必須與紙質文本嚴格一致，并具有前后一致的版本號（無頁碼部分除外，如承諾頁）。關于工作基礎。工作基礎有狹義的理解，也有廣義的理解。人們常說萬丈高樓平地起， 其實地下是有地基的。狹義上，有一些前期工作基礎應該更好一些，因為前期基礎往往是開展高水平研究的必要條件。在水中泡過足夠的小時數，才能體會和駕馭水的浮力；駕駛過一 定的里程數，才能開始體味駕駛的樂趣。如果沒有直接的基礎，也只好給出間接的基礎，即概要描述自己過去曾經做過什么工作、取得過什么結果，但這些敘述只能提供一種間接證明，起到讓別人了解申請者的科研能力和素質的作用。

8、關于工作條件。應該圍繞擬開展的研究工作和研究思路，給出必需的實驗儀器和設備條件，不需要羅列很多面面俱到的高精尖“武器”。如果工作中涉及到的個別工具和手段不具備，則需要說明通過什么途徑加以解決。關于申請者簡歷。這里的申請者既包括項目負責人，也包括項目主要參加者。 所以簡歷的填寫不要漏掉后者的信息。既然是簡歷，當然也包括論文發表等能夠說明問題和體現個人 工作價值的內容，但沒有必要羅列相對次要的信息。需注意的關鍵問題前面主要羅列了一些申請書撰寫須知的非學術性注意事項和說明，其實更需要申請者加強關注的是，在撰寫申請書中的學術性內容時，應該怎樣更好地把自己的思索和考慮變成清晰的文字表述，讓自己的同行能夠

9、清楚、無歧義地理解申請項目的真正內涵。自然科學基金新申請者， 當開始考慮進入學術內容的撰寫時，最先進入腦海的應該是什么呢？答案說起來很簡單， 就是選題和立題，即需要先考慮在申請的項目里要解決什么科學 問題。選題不是選領域和研究方向，而是選擇一個具體、明確的科學問題，這一點至關重要。相當多的申請書都是給出一個比較大的范圍，沒有聚焦到一個“到位”的點上。此外還需要考慮，提出的問題是一個真正的問題嗎？其重要性如何？然后應該考慮以什么樣的思路來解 決這個問題，需要什么樣的新視角來理解它，隨后還要回答這樣的思路或者理解是否對路。愛因斯坦曾經說過：提出一個問題往往比解決一個問題更為重要（物理學的進化，19

10、38年）。這需要開闊的視野、獨到的角度，之后才能有所發現和超越。問題鎖定之后，需 要的則是打開這個問題的鑰匙。長時間的必然思考和靈機一動、計上心來的偶然所得，都可能幫助自己到達向往的彼岸。申請書是你的敲門磚事實上，申請書設計的格式 （撰寫提綱）就是提供了這樣的形式， 讓申請者能夠圍繞自 己提出的科學問題和新思路，給出清晰、明確、充分、有說服力的論證。科學問題和思路體 現申請者的思維、想象力和洞察力，論證則體現申請者的邏輯推斷、展開和分析能力。在申請書中，這些內容是通過立項依據、 研究內容和目標、擬采取的研究方案及可行性分析等的 具體敘述來體現的。 要想使申請的項目有競爭力，申請者需要下大氣力對

11、上述幾個方面進行充分細致的準備。這里需要注意的有兩點：第一，自己確實有想法和好的思路；第二，要善 于把自己的想法和思路清晰、準確地表達出來。兩者缺一不可。項目特色或創新之處（即創 新點）實際上是點睛之筆，是想象力、洞察力和邏輯思考的必然結果。項目的論證開始于題目。 題目不是簡單地給項目取個好聽或者好看的名字，而是能否透過現象看本質，通過凝煉而抽象出一個到位的科學問題，使同行能夠確切體會到申請項目要解決的問題。例如，從材料科學的角度來看，“鎂合金的組織結構與性能研究”就不是一個好題目。再比如，“金屬配位氫化物儲氫材料中基礎科學問題的研究”也不是一個好題目。 改善的辦法是，首先申請者得清楚自己究竟

12、要研究一個什么樣的具體問題。第一個題目太泛，所以顯得空洞、不具體，科學問題不明確。應該圍繞實際要研究的內容，給出關于組織結構 的特定演化路徑對性能產生作用的微觀機理。第二個題目的范圍就更大了， 無法判斷所申請的項目具體要解決什么科學問題。再譬如，“金屬配位化合物抗癌藥物和腫瘤顯像藥物研究”也不能算理想的題目，如果是“抗癌及顯像雙功能金屬配合物研究”就好一些，更可取的是“抗癌及顯像雙功能金屬配合物的結構特性”。摘要部分應該看作是展現申請項目特色的地方。因為有400字的字數限制，要千錘百煉、言簡意賅，充分利用好這里的空間， 不要浪費文字資源， 把申請書的精華所在表達出來，把 問題的來龍去脈表達出來

13、。比較好的摘要應該能使同行更好地了解申請項目的進一步信息， 提供比題目更豐富和細致的內容，可以結合項目特色和創新之處，進行概括性敘述。立項依據的撰寫應該注意，不要把它寫成對于領域的學術價值和重要性的論證，或者是國內外同行工作歷史和現狀的簡單羅列。而是應該以自己提出的問題和思路為主線展開論述。立項依據是整個項目的立論基礎，需要明確表達出自己要做什么和怎么做，有什么理由和道理做這個和這樣做，緊緊圍繞凝練的科學問題和提出的針對性、自己的學術思路，結合本領域他人的工作， 展開分析和論證，由此體現課題的研究價值。簡單說來，就是千方百計地把擬開展的研究和要探索的科學問題、思路等方面的道理說深講透。這需要嚴

14、謹的邏輯發展過程和縝密的連貫而流暢的敘述。還要注意敘述中的銜接和轉承。這個過程很像和面， 一定要把面揉透，才有可能蒸出好吃的上等饅頭。這里特別需要注意避免“三段體”式的論證，即第一部分描述領域的國際熱點，接下來自然歸納出這方面的研究有意義，最后，自己也準備開展相關研究。另一種三段體的表現形式為先從各個方面敘述研究的大背景和意義，然后給出或者羅列國內外研究現狀，最后用幾句話說明自己擬開展的研究內容。這種形式的立項依據撰寫有一定的代表性，但是由于沒有充分闡述自己對具體一個科學問題的理解和提出新的想法及有針對性地進行相關論證，使申請項目的價值打了很大折扣，因為同行盡管看到申請者了解了很多信息，但申請

15、者本人的思路并不明確和清晰。 其實，領域前沿也罷、領域熱點也罷，都不代表一個具體項目的研究價 值。項目的研究價值應該是申請者自己提出的問題和另辟蹊徑的理解思路。論證過程還須注意避免文不對題或離題太遠，以及論證敘述展開層次和脈絡。注意直接相關文獻的充分占有和展現。別人的工作要鉆研和理解透徹，不要留下死角。通過文獻和其他形式的交流和討論，真正理解他人工作的實質究竟在哪里，這樣才不至于犯不求甚解的毛病，也才能真正做到視野開闊，找到特別的角度，才能真正做到獨到和新穎。另外，應客觀 評述別人的工作，自己的觀點也不要絕對化。論證要圍繞主線展開。 如果選擇金屬間化合物的塑性問題展開研究，就需要給出自己對塑性

16、問題的理解和認識， 以什么樣的思路去研究它， 并給予令人信服的論證和說理。再譬如，如果研究抗癌及顯像雙功能金屬配合物的結構特征，敘述過程就不能離開這條線，在邏輯上密切相關，要始終圍繞結構特征這個科學問題，通過翔實有力的分析， 講清楚自己的思路和想法、與以往別人的工作有何不同、 新穎之處在哪里，唯此， 才能使論證令人信服和有說服 力。把握好每一個環節項目的研究內容。應著重考慮由科學問題延伸出來的最相關要素和本質關聯作用、規律,需要重點突出，有足夠的深度空間可以挖掘。 引申出來的研究內容， 與科學問題之間可能是 涵蓋式的，即科學問題覆蓋的范圍內需要揭示的客觀規律，兩者的關系也可能是綱舉目張式的不管

17、是哪種形式，需要申請者注意的是，不要羅列太多的研究內容，35個方面的內容應該足夠了，關鍵是內容涉及的深度；也不要泛泛地講述盡人皆知的一般規律性研究， 一定要突出特色角度和考慮，才能引人入勝。研究目標。應該明確、簡潔，突出項目的科學性和學術性。科學基金的目標不是追求具 體做一件什么事情， 而是在做這件事情的過程中，以特定的思路去達到預期的目的。應該從科學問題和研究內容出發，借助一定的手段，實現擬探索的最終目標。 避免目標和內容相混淆和相似。歸納、凝練好的目標應該是項目的科學指向，或者是階段性驛站。擬解決的關鍵問題。 指項目的關鍵、難點之所在，問題得到解決之后，項目就可以順利開展下去，而不至于卡殼

18、。所以，需要在隨后的研究方案部分給出解決關鍵問題的方案和對 F 方案思路的可行性分析。研究方案及可行性分析。 應避免一般化，要有自己的特色，采取的方案能夠確保內容的 完成和目標的實現。同樣的實驗手段，在解決不同的問題，研究不同的內容，甚至不同工作 深度都會對方案的思路提出不同的要求，申請者應該對方案中涉及的具體方法、技術路線等給出有針對性的考慮和構思，并給出可行性分析。這里的可行性分析，重點應放在方案的思 路上進行，而不是人員和設備條件。項目的特色和創新之處。 也就是創新點。指有別于他人的學術思想或思路。 可能是技術 和方法層面上的，最好是一種思路上的新理解， 以獨特的角度看舊的問題， 或者提出新問題， 避免羅列似是而非的東西。創新的程度取決于自己的想象力能否比別人走得更遠。年度研究計劃。應該盡量具體一些，主要體現項目的研究進度和工作安排，應該結合研究方案，再加上時間安排，就能產生很好的年度研究計劃。“一年一句話”式的表述不應該稱作研究計劃，只能算作計劃綱要。預期研究結果。更多的應該體現在和學術有關的產出上，與項目的研究內容、研究目標、科學問題有密切的關系， 應該與之有所呼應。重心最好放在研究工作的質量上，不是簡單地發表多少論文