1、 13.5產品管理1.1概述規定了XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關整合與協調產品生命周期內的四大活動:RFQ、新品開發、量產到產品終止，使用相關質量管理方法與流程，確保產品符合客戶需求。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。1.3相關制度產品管理程序項目管理程序項目評估程序變更管理程序新產品試作程序檢驗控制程序采購程序糾正預防措施程序生產計劃管理程序客戶投訴處理程序產品終止程序。1.4 職責分工市場部(marketing)：做為項目評估(DR0)，產品終止(EOL)，與整體產品管

2、理流程的主要負責部門。項目管理部(PM)：項目開發階段(DR1-DR3)的主要負責部門。 制程整合部（PI）：量產階段(MP)的主要負責部門。 1.5 流程圖1.6 控制目標序號內控手冊唯一具體控制目標編號控制目標目標類別113.5-CT1確保產品滿足客戶需求資產安全目標213.5-CT2確保供應商提供合格原材料或產品資產安全目標313.5-CT3確保項目預算合理經營效率目標413.5-CT4確保產品質量資產安全目標513.5-CT5確保產品適時終止財務信息真實性目標613.5-CT6確保相關業務操作合法合規合法合規目標1.7 控制矩陣風險編號風險描述對應控制目標編號關鍵控制措施編號關鍵控制措

3、施不相容職務控制活動類型對應制度控制痕跡會計報表認定會計報表項目1存在和發生/真實性；2完整性；3權利與義務；4估價或分攤；5表達和披露1234513.5-R1對市場及客戶需求不理解，影響科學合理的產品規劃13.5-CT113.5-CA1識別客戶需求與轉換成內部的評估報告與設計與CTQ預防型產品管理程序內部的評估報告；CTQ13.5-R2對客戶及其需求信息搜集不完整，影響新產品開發策略的選擇13.5-CT113.5-CA1識別客戶需求與轉換成內部的評估報告與設計與CTQ預防型產品管理程序內部的評估報告；CTQ13.5-R3對客戶需求未經客戶確認，致使新產品評估錯誤，及公司資源浪費13.5-CT

4、113.5-CA2在廠內進行評估之前，銷售與FAE必須先與客戶確認需求的過程，以減少資源的浪費或評估錯誤預防型項目評估程序客戶郵件或其他形式的回復13.5-R4RFQ評估周期過長，影響客戶訂單的獲取13.5-CT113.5-CA3銷售/FAE需明確RFQ 交付時間，并由市場部進行整體監控，確保評估的高效完成預防型項目評估程序RFQ13.5-R5RFQ評估結果失誤，導致客戶不確認，和產品缺乏市場競爭力，影響營銷戰略達成13.5-CT113.5-CA4RFQ評估中需檢視資料正確性，以確認(1)產出資料與客戶原始需求一致(2)評估資料內容無誤；并且產品設計需始終以客戶需求為導向預防型項目評估程序產出

5、資料；評估資料；13.5-R6Project kick off未經客戶同意，導致公司資源浪費13.5-CT113.5-CA5Project kick off前須與客戶確認，明確其是否接受RFQ預防型項目評估程序客戶郵件或其他形式的回復13.5-R7產品設計、功能不合乎客戶要求，影響客戶開發進度13.5-CT113.5-CA6TL需根據客戶對產品要求，召集團隊成員根據<<新產品開發程序>>進行CTQ 的拆解與評估的過程，產出CTQ的目標與相關產品（RD提供）與制程（PI提供）設計文件，確保產品設計滿足客戶需求預防型項目管理程序CTQ Table13.5-R8產品設計未經過

6、專利評估，導致法律訴訟13.5-CT613.5-CA7公司法律事務部在產品設計階段進行產品專利調查并提供<<產品專利調查分析及評估>>預防型項目管理程序產品專利調查分析及評估13.5-R9供應商選擇不合理，導致公司產品缺乏競爭力13.5-CT213.5-CA8選擇供應商時，PM召開材評會,，SQE/RD/PM/采購對供應商進行評審，包括供應商所提供的產品品質或服務的質量、價格、產能等內容，通過比較最終決定供應商，確保供應具有良好的資質與能力預防型項目管理程序材評會報告13.5-R10項目預算不合理，影響項目開發進度13.5-CT313.5-CA9進行原材料市場調查，了解

7、原材料的成本情況，對相關信息進行整理和分析，據以制定項目預算預防型項目管理程序項目開發預算13.5-R11產品不具備量產性13.5-CT113.5-CA101）規格上如果達不到客戶要求，需進行設計變更，優化設計2）如果良率不達標，應該進行良率改善試作預防型變更管理程序；新產品試作程序變更申請；試作完成報告13.5-R12原材料品質、交期無法滿足要求，影響產品量產進度13.5-CT213.5-CA111）按照檢驗控制程序對原材料品質進行管控2）按照采購程序對供應商交期進行監控預防型檢驗控制程序；采購程序來料檢驗記錄13.5-R13制程與良率出現異常，影響產品交期，影響公司市場競爭力13.5-CT

8、413.5-CA12按照糾正預防措施程序對制程與良率異常進行處理；對異常可能導致的產品交付問題，按照生產計劃管理程序，申請產品補投，以避免產品交期延誤。預防型糾正預防措施程序；生產計劃管理程序糾正預防措施報告補投申請單13.5-R14量產過程中的變更對客戶影響評估不準確，導致客戶對變更不認可13.5-CT113.5-CA13變更前進行變更有效性的認證，并及時通知客戶，認可后進行變更，變更后進行變更有效性的監控預防型更改管理程序變更確認單13.5-R15產品未經過科學檢驗，導致大量不良品流向客戶，降低客戶滿意度13.5-CT413.5-CA14產品出廠前按檢驗控制程序規定進行檢驗；對客戶方的反饋，按照客戶投訴處理程序以8D的形式進行對應，持續進行改善發現型檢驗控制程序；客戶投訴處理程序OQC檢驗報告；客戶反饋13.5-R16產品不當終止，導致市場商機流失和客戶滿意度降低13.5-CT513.5-CA15銷售需及時接收來自客戶產品終止的需求，并由采購進行核實，經評估并歸納正確可行的建議請高層管理者裁決，而后執行發現型產品