1、實施部門部門長印東風乘用車事業部業 務 處 理 基 準 書密級普通秘密絕密題名關鍵件批次管理辦法發行編號P-1Q12-B-08-001N發行日期實施日期發行部門編制批準備用審批目的為了追溯汽車關鍵零部件組裝成整車后的質量和耐久性，特制定本基準書。會簽綜合管理部1G00財務會計部1F00組織人事部1H00黨群工作部1A00產品工程部1E00質量保證部1Q00制造工程部1M00采購部1P00市場銷售部1S00產品開發平臺發行范圍1G00，1F00，1H00，1A00，1E00，1Q00，1M00，1P00， 1S00，產品開發平臺修改1.新編2.全面修訂原發行編號 作廢。 3.部分修改。修改頁數如

2、下：頁、 頁頁、 頁頁、 頁頁、 頁 目 次頁1.目的 2頁2.適用范圍 2頁3.相關文件 2頁4.術語的定義 2頁5.職責 2頁6.工作流程 3頁7.實施要領 3頁8.相關記錄及保存期限 6頁9.適用時期 6頁 10.附件 1）工作流程圖7頁2）記錄樣式11頁基準書修訂履歷兼評審結果記錄表 20頁關鍵件批次管理辦法1. 目的l 為了追溯汽車關鍵零部件組裝成整車后的質量和耐久性。l 對于乘用車事業部可能發生的質量問題，能確切掌握、迅速處理，防止流入下道工序或市場。l 對已出廠整車發生的不合格，能夠由之追溯，便于鑒定、糾正、賠償及采取有效措施消除。l 有利于對汽車產品三包和召回事項的管理，消除缺

3、陷汽車產品對使用者及公眾人身、財產安全造成的危險，維護公共安全、公眾利益和社會經濟秩序。l 數據共享 進入數據庫的數據供各相關部門查詢、利用。銷售部可在此數據的基礎上充實整車銷售信息，使數據庫從裝配到銷售形成一套完整的信息，以便對關鍵件裝配、銷售后進行追溯、處理。2. 適用范圍適用于東風汽車乘用車事業部及關鍵件供應商。3. 相關文件無4. 術語的定義批：指在相同工藝條件下最終成型、加工或組裝的產品總體。單件：由零件組裝成的部件或總成，每一個部件或總成都有一個唯一的標識號。批量件：零件或由零件組裝成的部件或總成，每批都有一個唯一的標識號。關鍵特性：如果不滿足設計規范將危及人身、車輛安全或造成火災

4、，影響法規（強制性標準）符合性的的產品特性。關鍵件：含有關鍵特性的單個零部件。又稱重保件。5. 職責5.1 產品開發平臺負責關鍵件清單和產品開發階段關鍵件永久標識的刻印位置。5.2 質量保證部負責關鍵件零件碼的管理和維護；確定關鍵件的批次管理類別和錄入方式；負責量產階段關鍵件永久標識和條碼標簽的刻印或貼掛位置；負責對供應商進行關鍵件批次管理培訓；負責關鍵件標識的入廠驗收；負責確定關鍵件信息是否完整、準確；定期抽查關鍵件簡易批次管理信息的完整、準確；負責關鍵件信息系統的數據備份和管理；每月收集簡易批次管理臺帳及后附的批次記錄編目、存檔。5.3 采購部負責管理維護供應商代碼清單，并督促供應商提出書

5、面關鍵件永久標識和條碼標簽的刻印或貼掛位置。5.4 制造工程部負責關鍵件參數的登入、維護，負責對整車及關鍵件的對應標識資料管理。5.5 市場銷售部負責對銷售車輛資料進行管理。5.6 供應商負責對關鍵件及其組成關鍵分件的對應標識資料管理。6. 工作流程6.1 工作流程圖：見附件1。7. 實施要領7.1. 關鍵件批次標識方法7.1.1. 單件標識方式一：每一件必須貼掛一個關鍵件標簽，應與零部件上永久性標識一致。標識號碼由阿拉伯數字及英文字母（大寫）組合而成，共11位數，前面第一位字母D表示單件管理，位置表示零件碼，位置表示年代號，見表一。位置數表示月份，用阿拉伯數字及英文字母（大寫）表示，即用19

6、、X、Y、Z對應1、2、3、11、12月。位置為零件生產順序號，從00001開始延續下去。表示為：D 生產順序號 生產月份 生產年代號，見表一 零件碼 單件管理代碼表一：年份代碼對應表年份代碼年份代碼年份代碼年份代碼年份代碼20311203772013D2019K2025S20322200882014E2020L2026T20333200992015F2021M2027V203442010A2016G2022N2028W203552011B2017H2023P2029X203662012C2018J2024R2030Y7.1.2. 批量件標識每一批零部件必須貼掛至少一個唯一標識的關鍵件標簽，應

7、與零部件上永久性標識一致。標識號碼由阿拉伯數字及英文字母（大寫）組合而成，共13位數，第位表示零件碼，第位表示年代號，見表一。第位數表示月份，用阿拉伯數字及英文字母（大寫）表示，即用19、X、Y、Z對應1、2、3、11、12月。第位表示日，用01、02、03、31對應表示131日。第位為供應商代碼，用阿拉伯數字表示。供應商代碼對應關系見采購部發放的供應商代碼清單。表示為： 供應商代號表示日表示月份表示年代號，見表一零件碼7.2. 批次管理批次管理分為單件管理、批量件管理兩種管理方式。管理的登錄方式分一對一錄入管理、簡易批次管理兩種方式。7.2.1. 單件管理：由若干零件組合而成為部件（或稱總成

8、），每一個部件（或總成）必須有一個唯一識別號碼。這個部件號碼與其裝用的整車號碼對應管理。列為單件管理的關鍵件，每一件必須刻印或貼掛永久性標識和一個登錄用的條碼標簽。注意這兩個標識的含義必須一致。列為單件管理時，將單件管理件的批次號與整車VIN碼一一對應的登錄在電腦中。其批次號登錄方式為在關鍵件系統中一對一錄入在電腦中。7.2.2. 批量件管理：每一批產品必須有一個唯一的識別號碼，且其批量號碼與所裝用的整車號碼對應管理。批量件管理的登錄方式分為一對一錄入管理和簡易批次管理。關鍵件批次管理的錄入方式依據各車型的關鍵件批次管理零件碼清單。7.2.2.1. 一對一錄入管理：對于單件管理關鍵件（除作一對

9、一管理較困難的制動管、油管等外），都采用一對一錄入管理。確定為一對一錄入方式時，不僅每一件關鍵件必須刻印或粘貼永久性標識，而且每一件關鍵件必須貼掛一個登錄用的條碼標簽。7.2.2.2. 簡易批次管理：對于不便于一對一管理的關鍵件一般采用簡易批次管理。確定為簡易批次管理方式時，每一件關鍵件必須刻印或粘貼永久性標識，每一批產品的最小包裝單位（料架或包裝箱）上必須貼掛關鍵件標簽。其登錄管理見附件中的1.3簡易批次管理錄入流程。7.3. 關鍵零件碼編碼規則關鍵零件碼由三位代碼組成。第一位為系統代碼：采用除I、O、Q外的英文大寫字母。系統編碼制動系A轉向系B車輪及懸駕C車身及附件D傳動系E火災F其他G第

10、二三位為零件代碼：采用阿拉伯數字或除I、O、Q外英文大寫字母，優先采用阿拉伯數字。7.4. 條碼標簽印制及粘貼要求條形碼標簽由供應商按編碼規定及條碼長度要求自行印制，條碼尺寸及粘貼方式如下圖一所示，如供應商有特殊原因不能按如下的尺寸及粘貼方式生產，且印制的條形碼長度不大于8厘米，需將可行的實施方法報采購部、質量保證部批準后實施。條碼標簽的粘貼原則要易于撕下，保證條形碼完整而不破損，在搬運裝配過程中不脫落。建議的粘貼方式如下：48mm12mm12mm條碼區粘貼區圖一 條碼尺寸及粘貼方式7.5. 查詢7.5.1. 一對一錄入方式查詢：可從各部門設置的終端上依據關鍵件批次號，查出所組裝的整車VIN碼

11、、發動機號碼；或由整車VIN碼、發動機號碼查出所裝用關鍵件的批次號，再通過供應商的記錄查出這批關鍵件的制造日期、組成該部件的各個關鍵零件的批次號及質量狀況等。銷售部也可由維修、保養記錄中的整車VIN碼、發動機號，通過存檔的資料中查詢所裝配的關鍵件的批次。7.5.2. 簡易批次管理登錄方式的查詢：可從質量保證部存檔的資料中，依據關鍵件批次號，查出所組裝的整車VIN碼、發動機號碼；或由整車VIN碼、發動機號碼查出所裝用關鍵件的批次號，再通過供應商的記錄查出這批關鍵件的制造日期、組成該部件的各個關鍵零件的批次號及質量狀況等。銷售部也可由維修、保養記錄中的整車VIN碼、發動機號，通過存檔的資料中查詢所

12、裝配的關鍵件的批次。7.6. 注意事項7.6.1. 為確保資料的準確，由質量保證部不定期調出幾臺整車的信息與實際整車的VIN碼、發動機號、與所裝用關鍵件批次號進行比較，以驗證其執行過程中的準確性。7.6.2. 下線整車關鍵件缺裝或修理更換時，須由制造工程部填寫關鍵件補裝、更換作業條形碼登錄單并填具關鍵件批次號，裝配完成后，交制造工程部資料錄入單位對已錄入的資料進行修正。7.6.3. 零件發放單位要采取先進先出、整批發放、零散件不回收的原則，有條件時采用專用的工位器具發放批次管理的關鍵件。在貯存、搬運過程中維護好關鍵件條形碼標簽。7.6.4. 供應商所供關鍵件上永久性標識內容與條形碼標簽內容要一

13、致，在供應商處要做好關鍵零件與其組件的對應管理。關鍵件包裝：批量件每個包裝箱外貼有一個條形碼標簽。發運時一個包裝箱只能裝運一個批次號的同種產品；每批最多只能裝運二個批次號的同種產品，但能明顯的區別開來，且發運的每一批產品均要有裝箱單，其內容至少包括產品名稱、零件號、規格、生產日期、生產廠家、數量、批次號碼等。特殊情況下允許裝運3個批次號，由倉儲處理，但每年不允許超過一次。7.6.5. 零件碼的設定、修改、廢止、管理均由質量保證部負責，其他部門不得任意變動。7.6.6. 確定了新關鍵件或新供應商時，隨時將關鍵件清單、供應商清單發放到有關部門，以便相關部門的工作同步，保證關鍵件批次管理的正確、及時

14、地實施。7.6.7. 條碼及永久標識刻印或貼掛位置一經確定，供應商應遵照執行，不得隨意變動。如有特殊要求時須經質量保證部確認后方可變動。質量保證部及時更新關鍵件永久標識和條碼刻印或貼掛位置一覽表并發放至使用部門。8. 相關記錄及保存期限編 號名稱保存期P-1Q12-B-08-001-A（ ）月份關鍵件管理抽查記錄表2.5年P-1Q12-B-08-001-B關鍵件補裝、更換作業條形碼登錄單2.5年P-1Q12-B-08-001-C簡易批次管理臺帳17年P-1Q12-B-08-001-D關鍵件清單長期P-1Q12-B-08-001-E供應商代碼清單長期P-1Q12-B-08-001-F關鍵件標識刻

15、印、貼掛一覽表長期P-1Q12-B-08-001-G零部件入庫送檢單2年P-1Q12-B-08-001-H關鍵件條碼標識位置檔案2年9. 適用時期本基準書自2008年 月 日起適用。15/19附件1 工作流程圖1.1 關鍵件確認流程責任單位或人員流 程說 明記 錄產品開發平臺質量保證部采購部質量保證部9.維護關鍵件系統的參數8.接收關鍵件清單和零件碼清單7.提供供應商代碼清單5.設定零件碼，并確定批次管理的類別及錄入方式6.錄入關鍵件批次管理零件碼清單，并分發相關部門4.查存2.發放有關部門3.是否設定零件碼1.確定每個車型的關鍵件，并列出清單YN1. 車型設計、開發完成后，確定每個車型的關鍵

16、件，在圖紙上標明，并列出清單(清單至少包括零件號、零件名稱、每車用量、適用車型等)2.發放到相關部門(質量保證部、采購部、制造工程部、市場銷售部)，相關部門依據此清單做準備3.判定接收的關鍵件清單中的零件是否設定過零件碼？4.已設定零件碼的關鍵件，存檔。5.未設定零件碼的關鍵件根據所在系統分配一個零件碼，并根據該關鍵件在整車上的作用確定其批次管理的類別和錄入方式。6.錄入關鍵件批次管理零件碼清單（以下簡稱零件碼清單）中，并分發到相關部門（采購部、制造工程部、市場銷售部）7.提供供應商代碼清單，分發給相關部門（制造工程部、市場銷售部），如有更新，及時將更新資料分發給登錄系統維護管理部門8.各部門

17、接受清單9.質量保證部負責對車輛關鍵系統數據的管理和維護。關鍵件清單供應商代碼清單1.2 批次管理實施流程責任單位或人員流 程說 明記 錄質量保證部采購部采購部產品開發平臺質量保證部質量保證部供應商6.入廠驗收關鍵件標識質量保證部制造工程部質量保證部1.供應商培訓2.確認關鍵件永久標識和條碼標簽刻印或貼掛位置3.形成文件，發放相關部門4.條碼標簽準備階段5.實施刻印或貼掛NN復檢7.信息反饋YY8.處理9.入庫、貯存退貨10.發料11.裝配N12.是否一對一錄入13.簡易批次管理Y14.收集條碼標簽A1.及時將零件碼和供應商代碼通知供應商，對供應商進行關鍵件批次管理培訓，使其能夠按東風乘用車事

18、業部要求做好準備。2.采購部督促供應商提出書面關鍵件永久標識和條碼標簽的刻印或貼掛位置，提交質量保證部確認；產品開發平臺在產品開發階段確認關鍵件永久標識的刻印位置；量產前質量保證部確認關鍵件條碼標簽的貼掛位置；采購部、質量保證部、制造工程部收集、整理標識。3.質量保證部形成文件分發給相關部門（制造工程部），以便檢驗和識別。4.制造工程部督促供應商印制條碼標簽；確認條碼標簽能否被登錄系統識別。5.制造工程部督促供應商按規定時程和要求實施刻印或貼掛。6.按關鍵件永久標識和條碼刻印、貼掛位置一覽表進行入廠檢驗。7、8.檢驗結果信息反饋質量保證部，由其處理并責成責任部門整改。9、10.符合要求接收入庫

19、，按制造工程部的關鍵件搬運、貯存、發放管理辦法執行。11.保護好各階段的關鍵件標識。12.確認是否是一對一錄入，是執行流程中前14步；否則執行簡易批次管理錄入規定。13.見附件中的1.3簡易批次管理錄入流程。14.按制造工程部規定收集。關鍵件永久標識和條碼刻印、貼掛位置一覽表責任單位或人員流 程說 明記 錄制造工程部質量保證部制造工程部質量保證部相關部門15.錄入16.錄入信息確認17.入庫確認18.入庫貯存確認21.接收數據，定期備份；定期對系統維護23.數據共享并充實20.不定期抽查關鍵件信息準確性22.查詢/檢索A19.入庫NYNYNY15. 按制造工程部管理規定錄入，如有補裝、換裝時根

20、據補、換件記錄內容按規定錄入。16確認錄入信息與關鍵系統中信息是否一致。17.整車驗收入庫前確認關鍵件信息是否完整。18.整車信息與整車實物對照，一致時確認入庫，否則拒絕入庫。21.接收傳送的數據，定期對數據進行備份，適時對系統進行維護，數據保留期17年。22、23.需經常查詢的部門可向質量保證部門申請，同意后開通查詢端口，但要有專人負責管理；其他部門或人員需查詢時應得到相關部門許可，方可查詢。關鍵件補裝、更換作業條形碼登錄單（ ）月份關鍵件管理抽查記錄表1.3 簡易批次管理錄入流程責任單位或人員流 程說 明記 錄制造工程部質量保證部1.備料2.準備記錄臺帳3.記錄裝配開始時間及首臺整車VIN

21、碼4.關鍵件批次號及數量5.收集、附上批次標識6.發料7.關鍵件裝配8.裝配完成檢查、處理9.確認NY10.收集記錄11.保管1.按同批次、規定數量、裝配工序，準備裝配用關鍵件。2.準備簡易批次管理臺帳（以下簡稱臺帳）。3.將本次裝配開始日期、時間及裝配的首臺整車VIN碼記入臺帳。4.將要裝配的關鍵件批次號及數量記入臺帳。5.收集本次裝配的關鍵件批次記錄（可用復印件），固定在臺帳后以便日后查詢。批次記錄采用包裝箱或料架上的標簽。6.將臺帳同關鍵件（有條件時用關鍵專用工位器具裝運）一同發往裝配線。7.將關鍵件裝配在整車上。8.裝配完成后本次裝配的整車VIN碼、完成日期和時間記入臺帳中，如有補裝、

22、更換時按關鍵件補裝、更換作業條形碼登錄單記入備注中，注明所裝配的整車VIN碼。9.每次裝配完成由當班負責人確認臺帳記錄的準確性。10、11. 質量保證部每月收集臺帳及其后附的批次記錄，進行編目、存檔，保存期17年。簡易批次管理臺帳關鍵件補裝、更換作業條形碼登錄單（ ）月份關鍵件管理抽查記錄表P-1Q12-B-08-001-A序號零件號零件名稱供應商名稱關鍵件貯存、發放及標識執行狀況備 注存期：2.5年附件2 記錄式樣樣式1抽查人： 日期：樣式2關鍵件補裝、更換作業條形碼登錄單編號：P-1Q12-B-08-001-B零件號：數量：零件名稱：關鍵件批次號： 單件 批量件(一對一錄入簡易批次管理)

23、車型：補裝、更換日期：VIN碼： 補裝 更換備注發料單位領料單位科長：承辦：科長：承辦：保存期：2.5年注：零件號、零件名稱及關鍵件條形號碼由補給單位填寫，并注明單件還是批量件。VIN碼、補裝和更換日期由換件單位填寫，并寫清補給數量。關鍵件以部件更換為原則，不可拆解。領料單位 報發料單位 換件單位 標識號碼錄入單位實施日：樣式3簡易批次管理臺帳 每車裝配數量： 裝配工序： P-1Q12-B-08-001-C車型： 零件號 ： 零件名稱：序號整車生產編號批次號數量裝配日期序號整車生產編號批次號數量裝配日期保存期：17年記錄人： 確認：注：本臺帳后必須附每次裝配開始至結束:所裝配關鍵件的批次標識記

24、錄：裝箱單；所裝配的全部整車VIN碼。 樣式4 關鍵件清單P-1Q12-B-08-001-D零件碼零件號零件名稱（中文）用量適用車型批次管理方式備 注保存期：長期樣式5供應商代碼清單第 頁共 頁P-1Q12-B-08-001-E序號供應商名稱供應商代碼所供零部件備 注名稱零件號保存期：長期 樣式6關鍵件標識刻印、貼掛一覽表第1頁共 頁P-1Q12-B-08-001-F序號零件號零部件名稱供應商名稱永久標識刻印或粘貼位置（可附圖說明）條碼標簽貼掛位置和方式（可附圖說明）裝箱單放置說明備 注保存期：長期 樣式7零部件入庫送檢單P-1Q12-B-08-001-G車型供應商到廠日期送檢日期存放地點工廠倉庫 中間庫 備件庫 序號送檢單號零件號零件名稱批號送檢數量抽檢數量不良數量不良內容描述檢驗結果合格數送檢人： 檢驗員 檢驗日期 保存期