1、外匯保證金交易思維總結（二）交易知識建構：交易理念交易理念是市場理論的應用理念，基于同一個市場理論，可以發展出不同的交易理念；交易理念具有個性化的趨勢；正確的交易理念是開發一個優秀的交易系統的基礎。交易理念，是指投資者根據自己的實際情況，例如性格、經濟條件、人生觀、價值觀等眾多個人因素為支點，在金融產品交易中所采用的、能夠使自己長期獲利的總的指導思想。它是投資中大方向上的東西，并非具體的投資技巧，是戰略上的東西，而非戰術上的東西。交易是一種信仰“買進、持有”或“買進、交易”（投資人/交易員）“交易與賭博”同異不玩自己不懂的游戲避免投入勝算不大的戰局掌握最佳交易時機不下輸不起的賭注（心理資本、身

2、體資本、金錢資本）掌握主流脈動專心執行正確的游戲規則（交易品種少而精）贏利時采取積極攻勢憑直覺而非沖動做交易交易中的“非戰即逃”交易知識建構：交易系統交易系統是集交易規則于大成的系統，執行建立多頭（或空頭）頭寸，結清多頭（或空頭）頭寸。主要條件：1.趨勢（上升、下跌、盤整）如何？2.支撐和阻力線何位何在？3.震蕩指數（諸如：MACD、KDJ、RSI、乖離率）給出什么信號？4.K線組合說明了什么？5.最近時間的基本面分析說明了什么問題？6.現在建立頭寸是合適的時機嗎？建立交易系統基本規則1.一定要獲利，充分考慮資金規模。2.應簡便易用。3.穩定可靠。4.只有在獲利的情況下才能增加頭寸。5.考慮相

3、關貨幣對聯系，遞交止損訂單。6.要對資金加以控制。7.應非常嚴謹，建立、結清頭寸，結論唯一。8.要經真實交易持續相當長時間檢驗。交易知識建構：資金管理交易成功的關鍵是要如何控制損失，使其金額不超過贏利。在非常不好的交易或連續虧損之后，仍然有能力在市場里從事交易。資金管理：整個風險承擔，每筆交易承擔的最大風險，風險暴露程度，何時應該認賠，如何設定部位規模，如何進行加單等。此外務必要有充足的資金從事交易，如杠桿放大則資金投放相應縮小。在市場中交易體系分為“趨勢型”和“盤整型”兩套。資金管理原則：贏利的時候增加交易量，虧損的時候減少交易量。推薦模式：杠桿1：100，每次投入10%，贏利/止損=50/

4、35，即日交易（適時提高贏利/止損）。最好是用股票部分贏利做為保證金“以小博大”。虧損單形成原因方向/止損位不合適/入市價不合適（追單）/止贏盤放的過遠。交易知識建構：風險控制風險控制主要是指關于限制虧損、保護利潤的理論和實踐。使投資者能在市場中長久生存下去，在機會最好的時候還能在市場中有資金交易。界定潛在風險；避免過度交易；不要對沖或鎖單；處理虧損；虧損是很自然的現象；為了避免重大的損失，最好立即接受損失；如果遵從系統指示，就是具備自律精神的交易者，將來可以得到更好的回報；獲勝的關鍵在于方法而不是輸贏，能夠及時認賠，正說明方法正確。建立風險控制制度，由第三方人員進行風險控制。市場的運行特征外

5、匯市場是一個由千千萬萬個競爭性個體所組成的復雜性系統，通常運行于有序與無序之間的一個中間狀態（價格走勢大部分時間運行于模棱兩可的狀態）；在一定條件之下，可以從有序（單邊趨勢）變成混沌（盤整趨勢），也可以從混沌變成有序，還可以從一種有序變為另一種有序而導致狀態突變（反轉）；混沌是系統對初始條件和邊界條件異常敏感產生的貌似無序的運動。復雜性系統一般具有自組織性、自我調整、自我演化的特征。投機的理解用小的頭寸捕捉到一次大的價格波動；或者用大的頭寸捕捉一次小的價格波動。基于利用各種交易系統與思考及控制心態。投機的藝術是發現將來最可能發生的方向，其三要素：預測的選擇、時機、管理。預測的選擇：選擇準備好的

6、市場，或能夠關注的市場。時機的選擇：精髓是讓市場證明在選擇好的方向上發生突破。交易管理：投入的資金、交易的頻率、交易的時間。如何理解“金融市場交易公式：2×2=5-1=4”？交易知識建構：心理控制情緒狀態：心境、激情、應激。心境是微弱、持久，具有沉浸性的情緒狀態。主要特點是渲染性和彌散性，渲染性是指當個體處于某種心境之中時，他的言行舉止、心理活動都會蒙上一層相應的情緒色彩。彌散性，是指心境不具有特定的對象，而是作為人的情緒的總背景起作用的。激情是猛烈爆發而短暫的情緒狀態。具有爆發性和沖動性的特點。爆發性，是指整個激情的發生過程十分迅速，大量心理能量極短時間內噴薄而出強度極大。沖動性，

7、是指個體處于激情狀態時，往往失去意志力對行為的控制。應激是在出乎意料的緊急情況下所引起的情緒狀態。成功 = 20%IQ + 80%EQ智商（IQ），某個人的智力在同齡人中的相對位置。情商（EQ），是一個組合的內涵，主要由幾個平行部分組成自我意識、設計自我、自我管理、自我實現、識別他人、處理人際關系等。哈佛大學心理學教授丹尼爾。戈爾曼“情商”概念：情緒控制力；自我認識能力，即對自己的感知力；自我激勵能力；認知他人的能力；人際交往的能力。智商與情商如果智商很高，通過周密的基本分析、技術分析或經典理論分析，對行情的發展趨勢有清醒的認識，但是實際操作中買入時舉棋不定，持單時患得患失，賣出時優柔寡斷，價格符合預期就貪心，不符合預期又恐慌，怎么能獲利呢？同樣，如果僅僅情商高，而對行情運