1、反壟斷沖破中小企業(yè)頭上的“玻璃罩”           中華人民共和國反壟斷法草案正式由國務院提請十屆全國人大常委會審議。對中小企業(yè)來說，該法的建立有利于中小企業(yè)在良好的競爭環(huán)境中參與競爭，其對企業(yè)合并的控制、對濫用市場支配地位行為的禁止以及其他一些反壟斷法規(guī)范，都會對中小企業(yè)的生存和發(fā)展產(chǎn)生重要的影響。    很多從事石油的中小企業(yè)還清楚地記得，1999年關于清理整頓小煉油廠和規(guī)范原油成品油流通秩序的意見文件出臺后，地方政府大刀闊斧地進行了清理整頓，取消了中石油、

2、中石化以外的許多企業(yè)的經(jīng)營資格。面對這樣的窘境，東北地區(qū)38家民營石油企業(yè)聯(lián)名通過有關媒體反映問題，引起了國務院領導的高度重視。    2005年，在首家民營航空公司奧凱開通天津-長沙-昆明航線僅3周后，海航集團便開通了包括天津-長沙在內(nèi)的6條天津始發(fā)的支線航線，直接與奧凱爭奪客源，在票價折扣上比奧凱還低。“我們是個草根企業(yè)，沒有實力和任何一家大的航空公司競爭。在運營規(guī)模和人才積累上，三大航空集團的優(yōu)勢是民營航空根本無法企及的。”民營航空公司春秋航空公司發(fā)言人公開表示。    2005年上海民營快遞公司的員工被郵政執(zhí)法人員毆打事件。在

3、浙江諸暨店口鎮(zhèn)，因為業(yè)務沖突，上海聞達快遞的一名女負責人被郵政工作人員從陽臺扔了出去，快遞的車輛被郵政局扣押。迫不得已，上海35家快遞公司聯(lián)名上書全國人大常委會。    盡管民營資本在進入壟斷行業(yè)中仍面臨著眾多方面的壓力，民營企業(yè)家卻依然迎難而上。2004年底，會員全部為民營石油企業(yè)的全國工商聯(lián)石油商會成立，該商會在2005年年初專門建言國務院和有關部委，廢止或修改38號等有壟斷性質(zhì)的文件，而這些呼吁也得到了一定的回應。國家發(fā)改委能源局就非公有制資本進入石油領域召開了座談會，并開始制訂有關細則。    民營企業(yè)挑戰(zhàn)壟斷的行動并不容易，

4、但正是眾多民營企業(yè)的類似行動如催化劑般不斷地催生出相關打破壟斷法規(guī)的出臺。    壟斷已經(jīng)成為國民生活中的最基本組成部分，成為強加給中小企業(yè)和消費者的高昂成本，有礙企業(yè)在公平有序的市場環(huán)境中競爭，從整體上降低而不是提升了中國企業(yè)的競爭力。不僅僅是水、電、石油、煤氣、煙草、郵政、電信、鐵路等行業(yè)幾十年如一日維持著堅不可摧的行業(yè)壟斷地位，就連教育、醫(yī)療等領域，其行業(yè)壟斷地位也呈不斷加劇之勢。幾乎每一個行業(yè)主管部門都和教育、醫(yī)療等行業(yè)主管部門一樣，通過行業(yè)規(guī)章和紅頭文件，以加強管理和規(guī)范發(fā)展為名，排斥公平競爭，維護行業(yè)和部門壟斷利益。   

5、 反壟斷法旨在反對壟斷，反對限制競爭，保護市場主體參與市場競爭的權利，維護市場競爭秩序，營造公平有序的市場環(huán)境。雖然國內(nèi)目前已有的反不正當競爭法、價格法、招標投標法、電信條例等有關法律、行政法規(guī)中有一些防止和制止壟斷行為的規(guī)定，但已經(jīng)不適應市場經(jīng)濟和參與國際競爭的需要。禁止三大壟斷行為包括：（一）經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。    國務院法制辦主任曹康泰認為，目前各種壟斷協(xié)議直接危害市場競爭，損害消費者和其他經(jīng)營者的合法權益。而行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權

6、利，排除、限制競爭的現(xiàn)象還不同程度地存在，需要反壟斷法明確予以制止。同時，隨著經(jīng)濟全球化的加劇和中國對全球經(jīng)濟影響力的提高，國際國內(nèi)經(jīng)濟結構調(diào)整加快，在有的地區(qū)、有的行業(yè)中，壟斷的苗頭也已開始顯現(xiàn)，迫切需要引導和規(guī)范，避免產(chǎn)生嚴重限制甚至排除競爭的后果。需要通過建立并實施較為完善的反壟斷法律制度給市場經(jīng)營者以公開、透明并可預期的行為準則。    曹康泰表示，經(jīng)營者以壟斷協(xié)議等形式，結成價格聯(lián)盟、限制商品數(shù)量、劃分市場等，是經(jīng)濟生活中最常見、最典型的壟斷行為。草案明確規(guī)定禁止經(jīng)營者達成各類壟斷協(xié)議。同時，對一些雖具有限制競爭的后果，但整體上有利于技術進步、經(jīng)濟發(fā)展和

7、社會公共利益的協(xié)議，草案又規(guī)定了“豁免制度”不予禁止。    據(jù)有關專家稱，反壟斷法是保護市場競爭，維護市場競爭秩序，充分發(fā)揮市場配置資源基礎性作用的重要法律制度，素有“經(jīng)濟憲法”之稱。專家認為：“雖然我們現(xiàn)在已經(jīng)建立起市場經(jīng)濟體制，但很多方面還沒有建立起充分自由的市場。在這樣的背景下，中國的反壟斷法不僅肩負著維護市場經(jīng)濟秩序的責任，也肩負著完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重任。這是其立法的重要目標之一。反壟斷也是建設創(chuàng)新型國家的要求。壟斷可以讓企業(yè)不費力、少費力便取得利益，從而失去創(chuàng)新的動力，只有保障充分、自由的競爭，才能鼓勵創(chuàng)新。”   

8、; 雖然壟斷是一個全球性問題，但在中國的現(xiàn)階段壟斷表現(xiàn)得更為突出，壟斷在人們社會生活中造成的影響日顯突出，同時也直接影響著中小企業(yè)的健康發(fā)展。調(diào)查表明，目前四大問題表現(xiàn)突出，一是非公有制企業(yè)融資難的問題；二是能源、原材料價格上漲壓縮了下游行業(yè)利潤的空間，部分企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難。部分基礎原材料和能源價格的上漲對下游工業(yè)消費品價格的傳導效應有所顯現(xiàn)，處于中下游的非公有制中小企業(yè)成本上漲壓力顯增，部分企業(yè)效益下降，虧損增加。化纖、石油加工、燃氣、冶金等行業(yè)利潤下降；虧損企業(yè)虧損額增加較多的是有色、橡膠、電子等行業(yè)；三是國際貿(mào)易摩擦日趨加劇，企業(yè)發(fā)展的外部不確定因素增多。由于這些案件和措施大多針對我國勞

9、動密集型非國有中小企業(yè)，對企業(yè)的經(jīng)濟效益和生產(chǎn)經(jīng)濟造成一定影響；四是地區(qū)發(fā)展不平衡。注冊私營企業(yè)增長速度放緩。    國務院去年公布的關于鼓勵支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見提出：“進一步放寬市場準入，鼓勵和支持非公有資本進入基礎設施、壟斷行業(yè)、公用事業(yè)以及法律法規(guī)未禁止的其他行業(yè)和領域。”    國務院下發(fā)了關于非公有資本進入文化產(chǎn)業(yè)的若干決定，決定明確了非公有資本進入文化產(chǎn)業(yè)的具體領域。文化部、財政部、人事部、國家稅務總局聯(lián)合下發(fā)了關于鼓勵發(fā)展民營文藝表演團體的意見，在市場準入、人才培養(yǎng)、對外交流、簡化審批等方面提出了政策意見

10、。國家民航總局對非公有資本在公共航空運輸、通用航空、民用機場、空管系統(tǒng)、民航相關項目領域的市場準入等做出了明確規(guī)定。鐵道部在鐵路建設運營、客運貨運、鐵路裝備制造、多元化經(jīng)營等領域放寬市場準入提出了具體意見。為了履行入世承諾，商務部公布成品油市場管理暫行辦法，對申請設立成品油企業(yè)的主體資格沒有明確限制，為非公有制企業(yè)進入成品油流通領域提供了制度保障；電監(jiān)會出臺了電力業(yè)務許可證管理規(guī)定，明確了從項目核準、技術標準和經(jīng)營資質(zhì)三方面審核電力業(yè)務。    許多壟斷性行業(yè)紛紛做出積極的姿態(tài)，頒布相應的部門或行業(yè)規(guī)章，有條件地允許民營中小企業(yè)進入其控制的領域。很多行政資質(zhì)、行政

11、許可、行業(yè)規(guī)范像一個個“玻璃罩”，將有意進入的中小企業(yè)拒之其外。可以設想，如果長期對某一行業(yè)并不了解的中小企業(yè)，他們既不可能具備該行業(yè)的各種必須的條件，也不可能有膽量貿(mào)然進入；即使是通過投入資金的方式入股，對于尚有計劃經(jīng)濟烙印的行業(yè)，民營中小企業(yè)對壟斷行業(yè)的管理體制和運行方式心存疑慮，可以預計，民營中小企業(yè)進入這些壟斷性行業(yè)是謹慎的，步伐緩慢。    調(diào)查顯示，民營企業(yè)主要分布在農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)等15個行業(yè)。從調(diào)研數(shù)據(jù)來看，民營企業(yè)主要集中在第二產(chǎn)業(yè)（79%）和商業(yè)類第三產(chǎn)業(yè)（20%）。經(jīng)過長期的發(fā)展，民營企業(yè)已經(jīng)成長出許多在國內(nèi)國際市場中頗有實

12、力的知名大企業(yè)，在新一輪的經(jīng)濟增長中，不少民營企業(yè)準備進入，或者已經(jīng)進入鋼鐵、汽車、微電子等技術和資金密集型行業(yè)，這說明民營企業(yè)有調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級方面的要求。但這方面的進入通道仍然不通暢，很多行業(yè)的準入門檻過高，行業(yè)限制仍然很大，特別是在鐵路、電力、石油、電信、民航等國有壟斷行業(yè)。    眾所周知，我國很多所謂的壟斷行業(yè)，如民航、石油等實際上并不屬于自然壟斷，而是通過行政命令形成的。一些行業(yè)之所以長期對民營企業(yè)緊閉大門，主要是因為許多政府部門職能錯位，直接參與到某些行業(yè)的經(jīng)營當中，由此導致對這些行業(yè)的壟斷以維持高額的利稅來源。壟斷導致進入不充分，有效供應不足，價格向上走，也使一些壟斷行業(yè)成為經(jīng)濟發(fā)展瓶頸，如水、電、收費公路、地鐵等行業(yè)。顯然，這是一種帶有濃重行政干預色彩的壟斷。而鼓勵和支持民營企業(yè)進入壟斷行業(yè)，也就必然意味著對行政性壟斷的突破。