深入了解中信建投歡迎您參與本次關于中信建投證券的深度解析。中信建投證券作為中國領先的綜合性證券公司，在金融服務領域具有舉足輕重的地位。本次演示將全面剖析公司的發展歷程、業務結構、戰略布局以及市場表現。通過這場演示，您將深入了解中信建投如何在中國資本市場的發展浪潮中把握機遇，提供卓越的金融服務，并為客戶、股東和社會創造價值。我們將探討公司的核心競爭力以及未來發展前景，希望能為您呈現一個全面、真實的中信建投。目錄1公司基礎概況、歷史、定位與架構2業務板塊投行、財富管理、交易服務、資管3戰略與成就核心價值、市場地位、財務表現4未來展望發展機遇、挑戰與前景本次演示將分為四個主要部分，從公司基礎信息到未來發展規劃，全方位展示中信建投證券的綜合實力。我們將深入剖析公司的業務結構、經營戰略和市場表現，幫助您更好地理解這家領先的金融服務機構。每個部分都將包含詳細的數據和案例分析，確保信息的準確性和全面性。公司概況全國性大型綜合證券公司中信建投證券是中國領先的綜合性證券公司，提供全方位的金融服務A+H股上市企業同時在上海證券交易所和香港聯合交易所上市的金融機構廣泛的業務網絡擁有遍布全國的分支機構網絡，服務各類客戶群體多元化業務結構業務涵蓋投資銀行、財富管理、交易服務和資產管理等多個領域中信建投證券憑借雄厚的資本實力、專業的人才隊伍和全面的業務布局，已成為中國資本市場的重要參與者和推動者。公司始終秉持"為客戶、為股東、為員工、為社會創造價值"的經營理念，致力于成為國內一流、國際有影響力的綜合性投資銀行。公司歷史2005年11月2日中信建投證券正式成立，標志著公司踏上金融服務之路的開端2016年12月9日在香港聯合交易所主板成功上市（股票代碼：6066.HK），邁出國際化發展的重要一步2018年6月20日在上海證券交易所主板成功上市（股票代碼：601066.SH），成為A+H股上市的綜合性證券公司中信建投證券成立以來，經歷了中國資本市場的高速發展時期，公司通過內生增長和戰略布局，實現了規模和業務的雙重擴張。從成立之初的區域性證券公司，發展為如今的全國性大型綜合證券公司，中信建投證券的發展歷程見證了中國金融市場的變革與進步。公司定位行業引領者引領行業創新與發展客戶價值創造者為各類客戶提供優質服務全國性大型綜合證券公司全面的業務布局與服務能力作為全國性大型綜合證券公司，中信建投證券定位于提供全方位、多層次的金融服務。公司圍繞投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、資產管理四大核心業務板塊，致力于滿足企業、個人和機構投資者的多樣化金融需求。中信建投證券通過持續的業務創新和服務升級，不斷提升市場競爭力，力爭在各業務領域保持領先地位。公司將繼續秉持"專業創造價值"的理念，為客戶提供專業、高效的金融解決方案。注冊資本77.57億注冊資本總額人民幣2005年成立時間發展歷程A+H上市情況雙重上市中信建投證券的注冊資本達77.57億元人民幣，這一雄厚的資本實力為公司的業務拓展和風險管理提供了堅實保障。作為A+H股上市公司，中信建投證券擁有多元化的融資渠道和完善的公司治理結構，這進一步增強了公司的資本實力和市場競爭力。公司的資本規模在中國證券行業處于領先水平，這不僅反映了股東對公司發展的支持與信心，也為公司未來的戰略實施和業務創新奠定了堅實基礎。隨著中國資本市場的不斷發展和公司業務的持續擴張，中信建投證券的資本實力將繼續增強。主要股東北京金融控股集團有限公司北京市屬國有金融控股集團中央匯金投資有限責任公司代表國家進行金融投資和管理的國有獨資公司中國中信集團有限公司中國大型國有綜合性跨國企業集團中信建投證券的股權結構體現了國有資本的強力支持，三大主要股東均為實力雄厚的國有企業。這種股權結構為公司提供了穩定的股東基礎和豐富的戰略資源，有利于公司的長期穩健發展。主要股東的多元化背景也為中信建投證券帶來了廣泛的業務協同機會，公司可以充分利用股東在金融、產業等領域的資源優勢，拓展業務網絡，提升市場競爭力。同時，這種股權結構也確保了公司治理的規范性和決策的科學性。公司架構股東大會公司最高權力機構董事會與監事會負責公司戰略決策與監督經營管理層與業務部門負責日常運營與業務執行中信建投證券建立了規范、高效的公司治理結構，形成了權責明確、運作規范的管理體系。公司按照現代企業制度要求，設立了股東大會、董事會、監事會和經營管理層，各治理主體依法履行職責，確保公司運營的合規性和有效性。在業務層面，公司設立了投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、資產管理等業務條線，并配套設立了風險管理、合規管理、財務管理等中后臺支持部門，形成了全面覆蓋、職能明確的業務架構。這種組織架構有利于公司資源的優化配置和業務協同，提升整體運營效率。業務板塊概覽投資銀行業務為企業客戶提供股權融資、債券融資、并購重組等一系列投資銀行服務，助力企業實現資本市場戰略目標。財富管理業務為個人和機構客戶提供證券經紀、融資融券、投資顧問等服務，滿足客戶多樣化的財富管理需求。交易及機構客戶服務業務開展股票、固定收益、衍生品等自營交易，并為機構客戶提供研究咨詢和銷售交易服務。資產管理業務提供集合資產管理、定向資產管理、專項資產管理等多種資產管理服務，實現客戶資產的保值增值。中信建投證券形成了四大核心業務板塊協同發展的綜合金融服務體系，能夠為客戶提供全方位的一站式金融解決方案。各業務板塊既有明確的市場定位和專業分工，又相互支持、協同發展，共同構成了公司的核心競爭力。投資銀行業務股權融資承銷IPO、再融資等股權類證券；科創板、創業板企業上市服務；非公開發行等創新業務債券融資承銷企業債、公司債、金融債等各類債券；資產證券化業務；創新型債券產品設計并購重組跨境并購、產業整合、借殼上市等交易策劃與實施；財務顧問服務新三板業務新三板掛牌、融資、并購、做市等全流程服務；北交所上市推薦與持續督導中信建投證券投資銀行業務憑借專業的團隊和豐富的經驗，已在市場上建立了良好的聲譽和品牌影響力。公司在科創板、創業板等領域表現突出，在債券承銷和資產證券化業務方面保持行業領先地位。投行團隊注重創新與專業化發展，積極把握資本市場改革機遇，不斷拓展業務邊界，為客戶提供全生命周期的投資銀行服務。未來，中信建投證券將繼續深化行業和區域覆蓋，提升跨境服務能力，鞏固和提升投行業務的市場競爭力。財富管理業務客戶關系建立了解客戶需求與風險偏好資產配置規劃專業分析與個性化方案投資組合執行多元化產品與服務實施持續管理調整動態監控與優化調整中信建投證券的財富管理業務以"客戶為中心"的理念，為個人和機構客戶提供全面的財富管理解決方案。公司擁有遍布全國的營業網點和專業的投資顧問團隊，能夠滿足不同客戶群體的多樣化需求。財富管理業務通過科技賦能和產品創新，不斷提升服務體驗和投資效率。公司大力發展線上服務渠道，推進智能化轉型，同時豐富金融產品供給，打造開放式產品平臺，為客戶創造更多價值。未來，中信建投證券將進一步擴大客戶基礎，提升客戶資產規模，推動財富管理業務向高質量發展轉型。交易及機構客戶服務業務交易業務股票自營交易固定收益自營交易衍生品交易做市交易機構客戶服務投資研究銷售交易托管外包主經紀商服務中信建投證券的交易業務以穩健的風險管理和專業的投資策略聞名，在股票、固定收益、衍生品等領域均取得了良好的投資業績。公司建立了全面的風險控制體系和科學的投資決策機制，確保交易業務的可持續發展。在機構客戶服務方面，公司擁有實力雄厚的研究團隊，覆蓋宏觀經濟、行業和公司研究等多個領域，為機構投資者提供高質量的研究支持。同時，公司還提供專業的銷售交易、托管外包等一系列機構服務，滿足各類機構客戶的多樣化需求，已成為國內機構投資者的重要合作伙伴。資產管理業務市場研究與分析深入研究市場趨勢與投資機會產品設計與創新滿足不同客戶需求的產品開發資產配置與管理專業團隊執行投資策略績效評估與優化持續監控并調整投資組合中信建投證券的資產管理業務包括集合資產管理、定向資產管理和專項資產管理三大類型，涵蓋固定收益、權益投資、量化投資等多種投資策略。公司通過持續的投研能力建設和風控體系完善，在資產管理領域建立了良好的品牌聲譽。資產管理業務以"受人之托，代人理財"為核心理念，注重長期穩健的投資回報，贏得了個人和機構客戶的廣泛信任。未來，中信建投證券將進一步加強投研體系建設，豐富產品線布局，提升主動管理能力，推動資產管理業務規模和質量的雙重提升。分支機構網絡證券分公司證券營業部中信建投證券擁有廣泛的分支機構網絡，包括40家證券分公司和278家證券營業部，覆蓋中國大部分省市和重點經濟區域。這一網絡布局使公司能夠深入本地市場，為各地客戶提供便捷的金融服務。分支機構是公司服務客戶的重要渠道和業務發展的基礎。中信建投證券近年來持續優化分支機構布局，加強網點轉型升級，提升運營效率和服務質量。同時，公司積極發展線上服務渠道，構建線上線下一體化的服務體系，為客戶提供更加便捷、高效的服務體驗。子公司介紹中信建投證券擁有多家專業子公司，形成了全方位的金融服務體系。各子公司在期貨、國際業務、私募投資、公募基金、另類投資等領域各展所長，與母公司形成業務協同，共同為客戶提供綜合金融服務。這些子公司既能獨立發展各自專業領域的業務，又能與母公司緊密協作，形成集團化運營優勢。通過業務協同和資源共享，中信建投證券構建了完整的金融服務生態，能夠滿足客戶多樣化、一站式的金融需求。中信建投期貨有限公司成立于2007年擁有十余年的期貨市場服務經驗全牌照期貨公司具備商品期貨、金融期貨、期權和資產管理等全面業務資質境內外一體化服務通過境內外渠道為客戶提供國際化期貨投資服務專業團隊匯聚期貨市場研究和交易方面的專業人才中信建投期貨有限公司是中信建投證券的全資子公司，作為專業的期貨服務機構，為個人和機構客戶提供期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理等全方位服務。公司具有良好的品牌形象和市場聲譽，在期貨行業中占據重要地位。依托母公司的資源優勢和自身的專業能力，中信建投期貨持續推進業務創新和服務升級，拓展境內外期貨市場業務，為客戶創造更大價值。未來，公司將進一步增強研究實力，提升風險管理水平，推動期貨業務高質量發展。中信建投（國際）金融控股有限公司香港市場布局作為中信建投證券的境外業務平臺，中信建投國際立足香港國際金融中心，服務全球客戶跨境業務優勢依托母公司資源，為境內外客戶提供跨境投融資、資產管理等一站式金融服務國際化服務能力匯聚國際化專業人才，提供符合國際標準的金融服務與產品中信建投（國際）金融控股有限公司是中信建投證券在香港設立的全資子公司，是公司實施國際化戰略的重要平臺。公司持有香港證監會頒發的多項業務牌照，業務范圍涵蓋投資銀行、銷售交易、資產管理等多個領域。中信建投資本管理有限公司募集資金設立多只私募股權投資基金，吸引多元化投資者參與項目篩選專業團隊嚴格篩選具有發展潛力的投資標的投資管理參與企業治理，提供增值服務，助力企業成長價值實現通過IPO、并購等方式實現投資退出，獲取投資回報中信建投資本管理有限公司成立于2009年，是中信建投證券的全資子公司，主要從事私募股權投資基金管理業務。公司以"投資有價值的成長"為理念，專注于投資具有創新能力和成長潛力的企業，在醫療健康、先進制造、新能源、消費升級等領域積累了豐富的投資經驗。作為專業的私募基金管理機構，中信建投資本擁有經驗豐富的投資團隊和完善的投資決策流程，能夠為被投企業提供資本支持和增值服務，助力企業快速成長。未來，公司將繼續擴大管理規模，提升投資能力，為投資者創造穩健回報。中信建投基金管理有限公司中信建投基金管理有限公司成立于2013年，是經中國證監會批準設立的公募基金管理公司。公司專注于為個人和機構客戶提供專業的資產配置和投資管理服務，產品線覆蓋股票型、債券型、混合型、指數型等多種基金類型。中信建投基金秉持"穩健投資、價值創造"的投資理念，通過嚴格的風險控制和專業的投資研究，為投資者提供長期穩健的投資回報。公司注重投研團隊建設和投資能力提升，已培養了一支專業素質高、投資經驗豐富的基金經理團隊，為業務發展提供了有力支撐。中信建投投資有限公司股權投資投資于未上市企業股權，支持企業成長；參與上市公司定向增發，把握優質投資機會新三板做市作為做市商為新三板掛牌企業提供做市服務，提升市場流動性科創板跟投作為保薦機構相關子公司，參與科創板IPO項目的跟投，分享企業成長價值債券投資投資各類債券品種，尋求穩定收益；參與不良資產投資，挖掘價值重估機會中信建投投資有限公司成立于2017年，是中信建投證券的全資子公司，主要從事另類投資業務。作為證券公司的另類投資子公司，中信建投投資依托母公司的資源優勢和專業能力，開展多元化的投資業務，拓展證券公司業務鏈條。公司建立了專業的投資團隊和完善的風險控制體系，業務發展穩健有序。未來，中信建投投資將繼續豐富投資策略，優化資產配置，在嚴控風險的前提下，提升投資收益，為集團貢獻穩定的利潤來源。公司戰略戰略愿景成為國內一流、國際有影響力的現代投資銀行戰略定位以客戶為中心，提供全方位綜合金融服務戰略路徑業務協同發展，科技賦能轉型，國際化布局戰略目標行業領先的市場地位和可持續的高質量發展中信建投證券的發展戰略以市場導向和客戶需求為核心，致力于打造具有核心競爭力的綜合性投資銀行。公司將繼續加強投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、資產管理四大業務板塊的協同發展，通過科技賦能和業務創新，提升服務能力和效率。在國際化戰略方面，公司將以香港子公司為平臺，拓展境外業務網絡，提升國際化服務能力。同時，公司將持續強化風險管理和合規經營，確保業務發展的穩健性和可持續性，實現規模、質量和效益的協調統一。核心價值觀誠信恪守誠信原則，守法合規經營，贏得客戶和市場的信任合作團隊協作，優勢互補，共同創造價值創新不斷探索創新，提升服務能力和競爭優勢專業專業能力是核心競爭力，追求卓越的專業水準共贏為客戶、股東、員工和社會創造價值中信建投證券的核心價值觀體現了公司的經營理念和文化基因。"誠信"是金融行業的立業之本，公司將誠信視為最重要的準則；"專業"是金融服務的核心競爭力，公司注重專業能力的培養和提升；"創新"是推動發展的不竭動力，公司鼓勵業務和管理創新；"合作"和"共贏"體現了公司對內協同合作、對外共創價值的理念。公司使命社會價值促進資本市場發展，服務實體經濟客戶價值提供專業金融服務，滿足多樣化需求股東價值實現可持續增長，創造穩健回報中信建投證券的使命是"為客戶、為股東、為員工、為社會創造價值"。公司始終堅持以客戶為中心，通過提供專業、高效的金融服務，滿足客戶多樣化的金融需求，實現客戶資產的保值增值；通過穩健經營和持續創新，為股東創造可持續的投資回報；通過良好的企業文化和成長平臺，讓員工共享發展成果；通過服務實體經濟和履行社會責任，為社會發展做出積極貢獻。這一使命體現了公司對各利益相關方的責任和承諾，也指引著公司的可持續發展方向。中信建投證券將繼續秉持這一使命，在追求自身發展的同時，實現多方共贏。發展目標1短期目標（1-2年）鞏固傳統業務優勢，優化業務結構提升數字化水平，推進科技轉型加強人才隊伍建設，培養專業人才2中期目標（3-5年）實現業務板塊全面領先，形成協同效應建成數字化證券公司，提升運營效率擴大國際業務布局，增強跨境服務能力3長期目標（5年以上）成為國內一流、國際有影響力的現代投資銀行實現可持續的高質量發展成為資本市場的重要參與者和推動者中信建投證券制定了明確的分階段發展目標，以指導公司的戰略實施和業務發展。公司將圍繞這些目標，有計劃、有步驟地推進各項工作，確保目標的實現。市場地位TOP10綜合實力中國證券行業綜合實力排名TOP5投行業務股權融資及債券承銷市場份額TOP10財富管理經紀業務市場份額TOP8資產管理資產管理規模行業排名中信建投證券在中國證券行業中占據重要地位，綜合實力位居行業前列。公司在投資銀行業務領域表現尤為突出，股權融資和債券承銷業務均處于市場領先地位。在科創板、創業板等新興市場，公司更是保持著較高的市場份額。在財富管理和資產管理業務領域，公司也取得了良好的市場表現，業務規模和市場影響力不斷提升。中信建投證券將繼續鞏固現有優勢，不斷提升市場競爭力，努力實現各業務領域的全面領先。主要經營指標營業收入(億元)凈利潤(億元)中信建投證券近年來保持了穩健的經營表現，主要經營指標呈現穩中有升的態勢。2020年和2021年，公司抓住市場機遇，實現了營業收入和凈利潤的快速增長。2022年受市場環境影響，經營指標有所回調，但仍保持了較好水平。2023年公司經營狀況回暖，各項指標穩步上升。公司注重經營質量和效益的提升，通過優化業務結構和提升風控水平，實現了可持續的高質量發展。未來，公司將繼續鞏固優勢業務，拓展創新領域，努力實現各項經營指標的穩步增長。財務表現營業收入2023年實現營業收入165億元人民幣，同比增長6.5%。收入結構均衡，投資銀行、財富管理、交易及機構客戶服務、資產管理四大業務板塊協調發展。凈利潤2023年實現凈利潤58億元人民幣，同比增長5.5%。盈利能力保持穩定，ROE維持在行業較好水平。成本管控有效，成本收入比持續優化。資產負債截至2023年底，總資產3500億元人民幣，凈資產850億元人民幣。資產質量良好，負債結構合理，杠桿水平適中。各項風險控制指標均符合監管要求，具備較強的抗風險能力。中信建投證券在復雜多變的市場環境中保持了穩健的財務表現，這得益于公司多元化的業務結構和有效的風險管理。公司注重提升資本效率和回報率，資本配置向優勢業務和創新業務傾斜，推動高質量發展。企業榮譽中信建投證券憑借卓越的業務表現和市場影響力，榮獲了多項行業重要獎項。在科創板業務方面，公司被上海證券交易所評為"科創板企業上市優秀會員"，表彰其在推動科技創新企業上市方面的突出貢獻。在債券市場，公司獲得了"公司債券優秀承銷商"榮譽，肯定了其在債券承銷業務領域的專業能力和市場表現。在資產證券化業務方面，公司被評為"資產支持專項計劃優秀管理人"，顯示了其在結構化融資領域的創新能力和專業水平。這些榮譽不僅是對公司過去業績的肯定，也是行業對公司專業能力和服務質量的認可，將激勵公司繼續提升服務水平，為客戶創造更大價值。創新成就公司債券綜合創新獎在公司債券產品創新、結構設計和發行機制方面取得重要突破，開創多個市場先例資產證券化綜合創新獎推動資產證券化產品創新和市場發展，設計了多個創新型證券化產品創新業務突破在科創板、創業板保薦、衍生品交易、碳金融等創新領域取得顯著成果金融科技創新在數字化轉型、智能投顧、量化交易等科技應用方面實現創新突破中信建投證券始終將創新作為發展的核心驅動力，在業務創新和科技應用方面不斷突破。公司積極把握資本市場改革機遇，在多個創新業務領域取得了先發優勢和示范效應，贏得了市場和監管的高度認可。科技實力基礎設施先進的IT基礎設施和數據中心核心系統自主研發的業務交易和管理系統智能應用AI、大數據、云計算等前沿技術應用中信建投證券高度重視科技賦能，將金融科技作為核心競爭力之一。公司榮獲2022年度金融科技發展獎（二等獎），表彰其在科技創新和應用方面的突出成就。中信建投證券持續加大科技投入，建設了完善的IT基礎設施和技術平臺，自主研發了多個核心業務系統，有效提升了業務效率和客戶體驗。在人工智能、大數據、云計算等前沿技術領域，公司積極探索創新應用，開發了智能投顧、智能風控、量化交易等系統，推動傳統業務模式的數字化轉型。未來，公司將繼續深化科技與業務的融合，打造數字化證券公司，為客戶提供更加智能、便捷的金融服務。行業認可2023證券公司金牛獎由中國證券報主辦的金牛獎是證券行業的權威獎項，表彰在綜合實力、專業能力和創新發展方面表現突出的證券公司2023第十二屆金智獎金智獎重點關注證券公司的研究能力和智慧服務，中信建投證券因其優質的研究成果和專業的投資建議而獲此殊榮2023金渝獎金渝獎評選標準嚴格，綜合考量證券公司的市場地位、業務表現和社會貢獻，中信建投證券的獲獎體現了其在行業中的領先地位中信建投證券近年來獲得了眾多行業權威獎項，這些榮譽是對公司綜合實力和專業能力的高度認可。公司將這些成就視為新的起點，繼續提升專業水平和服務質量，為客戶創造更大價值，為行業發展做出更多貢獻。國際影響力13屆中國證券金紫荊獎卓越金融服務機構50+跨境項目年度完成數量20+國際合作伙伴全球網絡覆蓋中信建投國際作為公司的境外業務平臺，在香港資本市場建立了良好的品牌形象和市場聲譽，榮獲第十三屆中國證券金紫荊獎"卓越金融服務機構"稱號。這一獎項是對中信建投國際在香港市場專業能力和服務質量的肯定，也反映了公司在國際化道路上取得的進展。近年來，中信建投證券積極拓展國際業務，加強與全球金融機構的合作，提升跨境服務能力。公司參與了多個具有國際影響力的項目，包括中國企業海外上市、跨境并購、國際債券發行等，在國際市場上樹立了良好的專業形象。未來，公司將繼續推進國際化戰略，提升全球資源配置能力和國際化服務水平。投資銀行業務詳解項目開發挖掘優質企業資源與機會盡職調查全面深入的專業調查與分析方案設計創新性的融資與交易方案執行實施高效專業的項目執行與服務中信建投證券的投資銀行業務覆蓋股權融資、債券融資、并購重組、財務顧問、新三板等領域，為企業客戶提供全生命周期的融資與資本運作服務。公司擁有一支專業素質高、行業經驗豐富的投行團隊，項目執行能力和風險控制水平在行業中處于領先地位。投行業務積極把握資本市場改革機遇，在科創板、創業板等新興市場取得了顯著成果，同時在傳統業務領域繼續保持競爭優勢。未來，投行業務將繼續深化行業和區域覆蓋，提升專業服務能力，為客戶提供更加全面、專業的投資銀行服務。股權融資業務中信建投證券的股權融資業務在IPO、再融資、可轉債等領域均形成了較強的競爭力，業務規模和市場份額位居行業前列。公司在科創板和創業板市場尤為活躍，是眾多科技創新企業登陸資本市場的重要推動者。股權融資團隊行業覆蓋全面，具有豐富的項目經驗和專業的執行能力，能夠為各行業客戶提供個性化的融資方案。近年來，隨著資本市場改革的深入推進，股權融資業務不斷創新服務模式和產品設計，持續提升專業服務水平和風險管控能力，滿足企業多樣化的融資需求。未來，股權融資業務將繼續鞏固IPO等傳統業務優勢，同時加大創新類融資業務的拓展，不斷提升市場競爭力。債券融資業務公司債承銷各類公司債券，包括普通公司債、綠色債券、科技創新債等創新品種，為企業提供多元化融資渠道企業債具備豐富的企業債承銷經驗，尤其是在基礎設施、公用事業等領域，與發改委等監管部門保持良好溝通金融債為銀行、保險、證券等金融機構提供金融債承銷服務，包括普通金融債、次級債、資本補充債等多種類型資產證券化提供企業ABS、信貸ABS等多種資產證券化產品的設計和發行服務，盤活存量資產，優化資產負債結構中信建投證券的債券融資業務在市場上具有較高的知名度和影響力，承銷規模和市場份額連續多年位居行業前列。公司擁有經驗豐富的債券承銷團隊，熟悉各類債券品種的發行流程和監管要求，能夠為客戶提供專業高效的債券融資服務。債券融資業務注重產品創新和結構設計，成功發行了多個市場首單或創新型債券產品，贏得了客戶的認可和市場的好評。未來，債券融資業務將繼續加強創新能力建設，拓展綠色債券、科技創新債等特色業務，提升市場競爭力和影響力。并購重組業務并購目標篩選基于客戶戰略需求，尋找合適的并購標的交易估值分析綜合運用多種估值方法，確定合理的交易價格交易結構設計設計最優交易結構，平衡各方利益交易執行與交割協助客戶完成談判、簽約和交割等環節中信建投證券的并購重組業務為企業客戶提供戰略咨詢、交易撮合、方案設計、估值分析等全流程服務，助力企業通過并購實現戰略目標。公司精通并購重組相關法律法規和操作流程，能夠為客戶提供專業的指導和建議，高效推進交易進程。近年來，中信建投證券參與了多個行業內具有影響力的并購重組項目，涵蓋了跨境并購、產業整合、借殼上市等多種類型，積累了豐富的實踐經驗。未來，隨著國家鼓勵兼并重組政策的持續推進和市場并購活動的日益活躍，并購重組業務將迎來更廣闊的發展空間。財務顧問業務中信建投證券的財務顧問業務為企業客戶提供專業的財務咨詢和顧問服務，包括但不限于戰略規劃咨詢、資本結構優化、財務重組、價值評估等。公司擁有深厚的行業研究背景和豐富的實踐經驗，能夠為客戶提供具有前瞻性和針對性的財務建議。財務顧問團隊由具有投資銀行、會計、法律等多學科背景的專業人士組成，能夠從多角度分析客戶需求，設計最優解決方案。近年來，公司擔任了多個重大財務顧問項目，幫助客戶成功實現戰略轉型和價值提升。未來，財務顧問業務將繼續深化行業研究，提升專業服務能力，為客戶創造更大價值。新三板業務掛牌服務協助企業完成新三板掛牌，包括盡職調查、材料準備和申報輔導融資服務為掛牌企業提供定向發行、可轉債等多種融資服務做市服務擔任做市商，提供流動性支持，促進市場定價效率北交所上市服務幫助符合條件的企業實現北交所上市，對接更廣闊的資本市場中信建投證券是新三板市場的重要參與者，為眾多中小企業提供掛牌、融資、做市等全方位服務。公司深度參與了新三板市場的發展和改革，見證了從區域性股權市場到全國性交易平臺的轉變，以及北京證券交易所的設立，積累了豐富的市場經驗。新三板業務團隊對中小企業的發展特點和融資需求有深入了解，能夠為客戶提供精準的市場對接和融資服務。隨著北交所的設立和新三板市場的持續改革，中信建投證券將繼續發揮專業優勢，助力更多優質中小企業通過資本市場實現發展壯大。財富管理業務詳解證券經紀業務提供股票、債券、基金等多種金融產品的交易服務，滿足客戶基礎交易需求融資融券業務為客戶提供證券信用交易服務，滿足客戶的杠桿交易和融資需求投資顧問業務提供專業的投資咨詢和顧問服務，幫助客戶制定個性化投資策略金融產品銷售業務銷售各類金融產品，包括公募基金、私募產品、銀行理財等中信建投證券的財富管理業務以"客戶為中心"的理念，為個人和機構客戶提供全面的財富管理解決方案。公司擁有遍布全國的營業網點和專業的投資顧問團隊，能夠滿足不同客戶群體的多樣化需求。近年來，財富管理業務積極推進轉型升級，從傳統的交易通道向綜合財富管理轉變，通過提升投顧服務能力、豐富產品供給、加強科技應用等措施，不斷提升服務質量和客戶體驗。未來，財富管理業務將繼續深化轉型，打造特色化、差異化的財富管理服務體系。證券經紀業務線下服務網絡全國范圍內擁有40家證券分公司和278家證券營業部，覆蓋主要經濟區域和重點城市，為客戶提供便捷的線下服務。線下網點正在進行智能化、輕型化改造，打造集咨詢、交易、社交于一體的綜合服務空間。線上交易平臺自主研發的網上交易系統和手機交易APP，具有安全穩定、操作便捷的特點，支持股票、債券、基金等多種金融產品的交易。線上平臺持續升級優化，新增智能選股、資訊推送、智能客服等功能，提升用戶體驗。綜合服務能力提供交易執行、資訊服務、投資咨詢等全方位服務，滿足不同客戶的多樣化需求。建立了基于客戶分層的差異化服務體系，為高凈值客戶提供更為專業和個性化的服務。持續提升員工專業素質，打造高水平的客戶服務團隊。中信建投證券的證券經紀業務憑借優質的服務和良好的客戶體驗，贏得了廣大投資者的認可。隨著市場競爭加劇和傭金率下行，經紀業務積極轉型升級，從單純的交易通道向財富管理轉變，通過提升增值服務能力和客戶滿意度，保持市場競爭力。融資融券業務850億業務規模融資融券余額12萬客戶基礎信用賬戶數量TOP8市場地位行業排名中信建投證券的融資融券業務為客戶提供證券信用交易服務，滿足客戶的杠桿交易和融資需求。公司建立了完善的風險管理體系和客戶適當性管理制度，確保業務穩健發展。融資融券業務團隊專業素質高，能夠為客戶提供專業的信用交易建議和風險提示。近年來，融資融券業務規模穩步增長，市場份額和行業排名不斷提升。公司通過優化業務流程、完善風控措施、提升系統效率等方式，不斷提升融資融券業務的服務質量和競爭力。未來，融資融券業務將繼續擴大客戶基礎，提升業務規模，同時加強風險管控，確保業務的可持續發展。投資顧問業務私人定制服務高凈值客戶的專屬解決方案專戶理財服務針對特定客戶群的投資組合3標準化投顧服務面向大眾客戶的投資建議中信建投證券的投資顧問業務通過專業的投資分析和個性化的服務，幫助客戶實現資產保值增值。公司建立了多層次的投顧服務體系，根據客戶資產規模和需求特點，提供差異化的服務內容。投顧團隊由具有豐富市場經驗和專業背景的人員組成，能夠為客戶提供專業的投資建議和全面的資產配置方案。投資顧問業務注重研究支持和專業能力建設，建立了完善的研究成果轉化機制和投顧培訓體系，確保投資建議的專業性和適當性。同時，業務積極運用科技手段提升服務效率，開發了智能投顧系統，實現人工服務與智能系統的有機結合。未來，投資顧問業務將繼續深化轉型，從單一產品推薦向全面資產配置服務轉變，提升專業服務能力和客戶滿意度。金融產品銷售業務公募基金私募產品資管計劃銀行理財保險產品中信建投證券的金融產品銷售業務依托公司強大的渠道優勢和客戶基礎，銷售各類金融產品，滿足客戶多樣化的投資需求。公司建立了開放式產品平臺，引入境內外優質金融機構的產品，涵蓋股票型、債券型、貨幣型、FOF、理財產品、保險等多種類型，為客戶提供"一站式"產品選擇。金融產品銷售業務注重產品篩選和風險評估，建立了嚴格的準入標準和持續跟蹤機制，確保所銷售產品的質量和安全性。同時，業務團隊加強了投資者教育和風險提示，幫助客戶理性投資，避免盲目跟風。未來，金融產品銷售業務將繼續豐富產品線，優化銷售流程，提升客戶體驗，為客戶創造更大價值。交易及機構客戶服務業務詳解自營交易業務股票自營交易固定收益自營交易衍生品交易量化投資交易另類投資策略機構客戶服務業務投資研究機構銷售托管外包QFII服務股票質押中信建投證券的交易及機構客戶服務業務包括自營交易業務和機構客戶服務業務兩大板塊。自營交易業務以穩健的風險管理和專業的投資策略聞名，在股票、固定收益、衍生品等領域均取得了良好的投資業績。公司建立了全面的風險控制體系和科學的投資決策機制，確保交易業務的可持續發展。在機構客戶服務方面，公司擁有實力雄厚的研究團隊，覆蓋宏觀經濟、行業和公司研究等多個領域，為機構投資者提供高質量的研究支持。同時，公司還提供專業的銷售交易、托管外包等一系列機構服務，滿足各類機構客戶的多樣化需求，已成為國內機構投資者的重要合作伙伴。股票自營交易市場研究深入研究宏觀經濟、行業趨勢和公司基本面，形成投資觀點策略制定基于研究成果，制定適合市場環境的投資策略投資決策通過科學的決策流程，確定投資標的和倉位管理風險管理實時監控市場風險，及時調整投資組合中信建投證券的股票自營交易業務以價值投資和穩健經營為理念，通過深入的基本面研究和量化模型分析，挖掘市場投資機會。交易團隊由具有豐富市場經驗和專業背景的投資人員組成，能夠準確把握市場脈搏和行業趨勢，形成獨到的投資見解。股票自營交易業務建立了完善的風險管理體系，包括事前、事中、事后全流程風控，通過倉位控制、止損機制、風險限額等多種手段嚴格管理投資風險。同時，業務積極探索多元化投資策略，包括行業輪動、主題投資、事件驅動等，提升投資組合的穩定性和收益率。未來，股票自營交易業務將繼續加強投研能力建設，優化投資策略，提升風險調整后收益率。固定收益自營交易利率債交易交易國債、政策性金融債等利率債品種，把握宏觀經濟周期和貨幣政策變化帶來的投資機會信用債投資投資各類企業信用債，通過深入的信用分析和風險定價，獲取信用溢價債券套利捕捉不同債券品種間的價格偏離，通過套利策略獲取低風險收益結構化產品投資和設計各類結構化固定收益產品，為機構客戶提供定制化解決方案中信建投證券的固定收益自營交易業務在債券市場具有重要地位，交易規模和投資業績位居行業前列。交易團隊由具有豐富經驗的債券交易員和研究員組成，對宏觀經濟、貨幣政策和信用風險有深入研究，能夠敏銳把握市場機會。固定收益自營交易業務建立了完善的信用評價體系和風險控制機制，通過嚴格的投資紀律和組合管理，實現了穩健的投資收益。同時，業務積極創新交易策略和產品結構，拓展了債券借貸、利率互換等新型業務，豐富了收益來源。未來，固定收益自營交易業務將繼續提升研究深度和交易能力，在控制風險的前提下，追求穩健的投資回報。衍生品交易市場研究深入分析衍生品定價與風險特征策略設計構建復合型衍生品投資組合交易執行精準高效的市場交易操作3風險管理全面監控與動態調整風險敞口中信建投證券的衍生品交易業務涵蓋股指期貨、商品期貨、期權、互換等多種衍生品，通過靈活運用衍生工具，為自營投資提供風險管理和策略優化。衍生品交易團隊由具有金融工程背景和豐富實戰經驗的專業人員組成，精通各類衍生品的定價模型和交易策略。衍生品交易業務建立了完善的風險管理框架，通過風險敞口限額、敏感性分析、壓力測試等多種手段，有效控制市場風險和流動性風險。同時，業務積極探索創新策略，開發了波動率交易、跨市場套利等多種交易方法，豐富了投資工具箱。未來，衍生品交易業務將繼續提升交易策略的復雜性和精細化程度，為公司提供更加全面的風險管理和收益優化服務。投資研究宏觀經濟研究深入分析宏觀經濟走勢、貨幣政策和財政政策變化，為投資決策提供宏觀層面的指導行業研究覆蓋各主要行業，深入研究行業發展趨勢、競爭格局和投資機會，形成有深度的行業觀點公司研究跟蹤研究上市公司的基本面、業績變化和投資價值，提供詳實的投資建議中信建投證券的投資研究業務是公司的核心競爭力之一，研究團隊規模大、專業素質高，在業內享有良好聲譽。研究覆蓋范圍廣泛，包括宏觀經濟、策略、行業、公司等多個維度，為機構客戶和公司自營業務提供全面、專業的研究支持。研究團隊注重研究深度和前瞻性，多次準確預判市場走勢和行業變化，發掘了眾多優質投資標的，贏得了客戶的廣泛認可。近年來，研究業務積極拓展國際視野，加強跨境研究合作，提升研究的國際化水平。未來，投資研究業務將繼續加強團隊建設，深化研究廣度和深度，提升研究影響力和價值創造能力。機構銷售服務研究服務為機構客戶提供專業研究成果，包括研究報告、專題研究、深度調研等，幫助客戶形成投資決策銷售交易服務為機構客戶提供高效的交易執行和流動性支持，滿足大宗交易、定向增發等特殊交易需求路演活動組織公司調研、行業論壇、策略會等各類投資者活動，搭建上市公司與機構投資者的交流平臺定制化解決方案針對機構客戶的特定需求，提供個性化的投資咨詢和金融解決方案中信建投證券的機構銷售服務致力于為各類機構客戶提供全方位的專業服務，客戶類型包括公募基金、私募基金、保險公司、銀行理財、QFII等。機構銷售團隊對市場和客戶需求有深入理解，能夠為客戶提供精準、及時的服務。近年來，機構銷售服務持續提升專業能力和服務質量，通過線上路演、投資者溝通會等多種形式，增強與客戶的互動和交流。同時，業務不斷拓展服務邊界，發展托管外包、QFII服務等增值業務，為客戶提供一站式解決方案。未來，機構銷售服務將繼續深化客戶關系，提升服務體驗，鞏固和擴大機構客戶基礎。資產管理業務詳解中信建投證券的資產管理業務以"受人之托，代人理財"為核心理念，為客戶提供專業的資產管理服務。業務類型包括集合資產管理、定向資產管理和專項資產管理三大類，投資策略涵蓋固定收益、權益投資、量化投資等多種風格，能夠滿足不同客戶的風險偏好和收益目標。資產管理業務擁有經驗豐富的投資管理團隊和完善的投研體系，通過深入的市場研究和嚴格的風險控制，為客戶提供長期穩健的投資回報。近年來，業務積極適應資管新規要求，推進產品轉型，提升主動管理能力，資產管理規模和業績均取得了良好成績。未來，資產管理業務將繼續深化投研體系建設，豐富產品線布局，提升品牌影響力，推動業務高質量發展。集合資產管理業務中信建投證券的集合資產管理業務為個人和機構客戶提供標準化的資產管理產品，滿足投資者多樣化的投資需求。公司設計了豐富的產品線，涵蓋固定收益類、權益類、混合類、量化策略等多種類型，投資風格清晰，風險收益特征明確，能夠滿足不同風險偏好客戶的需求。集合資產管理業務擁有專業的投資管理團隊，投資經理普遍具有多年的市場經驗和良好的業績記錄。業務建立了完善的投研體系和風險控制機制，通過嚴格的投資紀律和組合管理，為客戶創造了穩健的投資回報。未來，集合資產管理業務將繼續豐富產品線布局，優化投資策略，提升品牌影響力，吸引更多客戶參與。定向資產管理業務機構客戶服務為銀行、保險、企業年金等機構客戶提供專業的委托投資管理服務，滿足其資產配置需求高凈值客戶服務為高凈值個人客戶提供個性化的資產管理方案，實現財富保值增值定制化投資策略根據客戶需求和風險偏好，量身定制投資策略和績效目標專業管理與風控專業團隊負責投資執行，嚴格的風險控制流程確保資產安全中信建投證券的定向資產管理業務為機構和高凈值個人客戶提供一對一的委托投資服務，根據客戶的特定需求和投資目標，設計個性化的投資方案。定向業務客戶以機構為主，包括銀行理財、保險資金、企業年金、社保基金等，管理規模較大，是資產管理業務的重要組成部分。定向資產管理業務注重與客戶的深度溝通和需求分析，能夠準確把握客戶的風險偏好和收益目標，設計最適合的投資策略。業務團隊由經驗豐富的投資經理和客戶經理組成，能夠為客戶提供專業的投資管理和貼心的服務體驗。未來，定向資產管理業務將繼續深化客戶合作，提升定制化服務能力，擴大業務規模。專項資產管理業務資產篩選選擇優質基礎資產結構設計優化交易結構與現金流產品發行對接投資者需求存續管理持續監控與信息披露中信建投證券的專項資產管理業務主要是指資產證券化業務，通過設立資產支持專項計劃，將基礎資產的未來收益轉化為可交易的證券產品。公司在資產證券化領域擁有豐富的實踐經驗和專業的團隊，業務類型涵蓋企業應收賬款、租賃資產、基礎設施收費權、消費金融等多個領域。專項資產管理業務注重產品創新和結構設計，成功發行了多個市場首單或創新型產品，贏得了客戶的認可和市場的好評。業務團隊熟悉各類基礎資產的特點和風險，能夠設計出兼顧融資方需求和投資者利益的產品結構。未來，專項資產管理業務將繼續拓展基礎資產類型，創新交易結構，提升市場影響力，推動資產證券化市場的發展。公司治理1股東大會公司最高權力機構，對公司重大事項作出決策董事會負責公司經營決策和戰略規劃，設立審計、薪酬、風險管理等專門委員會監事會對董事會和高管層履職行為進行監督，維護公司和股東利益經營管理層負責公司日常經營管理，執行董事會決議中信建投證券建立了規范、高效的公司治理結構，形成了權責明確、運作規范的管理體系。公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章程》的規定，設立了股東大會、董事會、監事會和經營管理層，各治理主體獨立運作、有效制衡，確保公司決策的科學性和執行的有效性。公司高度重視信息披露和投資者關系管理，通過定期報告、臨時公告、投資者交流會等多種渠道，及時、準確、完整地披露公司信息，保障投資者的知情權和參與權。同時，公司不斷完善內部控制體系，強化合規管理和風險控制，推動公司治理水平的持續提升。風險管理風險識別全面識別各類風險因素1風險評估科學評估風險影響程度2風險控制采取有效措施控制風險3風險監測持續監測風險變化情況風險處置及時處置風險事件中信建投證券建立了全面、科學的風險管理體系，涵蓋市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險等各類風險。公司實行風險管理委員會領導下的首席風險官負責制，建立了三道防線的風險管理架構：業務部門是風險管理的第一道防線，風險管理部門是第二道防線，內部審計部門是第三道防線。公司注重風險管理工具和方法的創新，運用VaR、敏感性分析、壓力測試等量化工具，提升風險識別和測量的精確性。同時，公司加強風險文化建設，將風險意識融入企業文化，培養員工的風險責任感。在復雜多變的市場環境下，公司的風險管理體系有效保障了業務的穩健發展和公司的