1、15按照金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)吿管理辦法的規(guī)定，證髯經(jīng)蓉機(jī)構(gòu)通過銀行頻無大量拆借外匯資金8人商 業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將上述交易或苕行為作為可贛交易進(jìn)行報(bào)告。（）O留誤）正確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)題目描述14枝照中華人民共和國反洗錢法的現(xiàn)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)技照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控刪制度，金雁機(jī)構(gòu)的快賁人應(yīng) 當(dāng)對內(nèi)都控制制度的有效實(shí)前負(fù)責(zé)（）O錯(cuò)誤©正確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)趣目描述13按照纟中華人民共和國反洗線法的規(guī)定，履行反洗詵義務(wù)的主體僅包括在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu), 不包括非金融機(jī)構(gòu)。（）拆誤O正確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)?zāi)棵枋?/p>

2、12技照金融機(jī)構(gòu)大額交易和可我交易報(bào)吿管理辦法的規(guī)定，在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范國內(nèi)，國務(wù)院 反洗建行政主管純門的濂出機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)履行反洗線義錚的惜況講行監(jiān)客、楡夜.（）O銬誤）丘確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)題目描述11按照全融機(jī)構(gòu)大額交易和可發(fā)交易報(bào)告管浬辦法的規(guī)定.如果一筆交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，全 融機(jī)枸應(yīng)合并提交一份大額交易報(bào)告（）：錯(cuò)誤C正確10扶照金融機(jī)構(gòu)大額交易和可麺交易菲告管理辦法9的規(guī)定.對下列交易或者行為，證券公司、基金管理公司應(yīng)作 為可疑交易進(jìn)行報(bào)吿的有（）.（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）巨與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系W壬期閑査的雎戶

3、原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易回開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶&客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)恿目描述9.按照中華人民共和國反洗餞法的規(guī)定.在我國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金紀(jì) 機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依袪采取預(yù)防、監(jiān)控惜蔚，逮立儺全（），履行庾洗錢義務(wù).（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）"客戶身份識(shí)別制度回客戶身份資料和交易記錄保存制度回大額交易報(bào)吿謝度回可疑交易報(bào)吿瀏度我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)題目描述8.典吃的洗錢通常包含以下哪幾個(gè)階段？ （）（本趣有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）（/處逐階段

4、我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)趣目描述7.大額交易報(bào)告是指金融機(jī)構(gòu)對規(guī)定金額以上的資金交易依法向中國反洗踐監(jiān)負(fù)分析中心報(bào)告，一假包括（） （本更有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）客戶為自然人的可贛交易報(bào)吿回大額現(xiàn)金交易報(bào)吿回大額轉(zhuǎn)膨交易報(bào)吿匚考戶為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的可煩交易報(bào)告3-題目描述6.按照中華人民共和國反洗餞法的規(guī)定，反洗錢內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容一股包括（）及員工反洗試定期培訓(xùn) 計(jì)劃等。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）&確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)部申計(jì)和稽核制度回反洗錢工作保茲制度回保證魚爭會(huì)和高級(jí)管理層及時(shí)拿握反洗鐵工作情況的報(bào)吿制度回客戶身份識(shí)別程序、報(bào)吿大額和可疑交易流程、保存客戶

5、身份資料和交易記錄制度我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)5.按證金融機(jī)構(gòu)大額交易和可証交易報(bào)告管理辦法的規(guī)定，對下列交易或者行為，商業(yè)保行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)作為可疑 交易進(jìn)行報(bào)皆的有（）o （本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）"客戶要求進(jìn)行本外幣何的掉期業(yè)務(wù)，而其費(fèi)金的來源和用途可疑回自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取袪人.其他組織的匯就W客戶用于境外投資的購匯人民幣貸金大抑分為現(xiàn)金或君從非同名銀行賬戶轉(zhuǎn)入回槌前償還貸欽，與其財(cái)務(wù)狀況明顯不符我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗(yàn)應(yīng)目描述4.技煦金融機(jī)構(gòu)大額交易和可磁交易報(bào)告管理辦法P的規(guī)定，當(dāng)某個(gè)交易頁屬干大額交易文屬千可費(fèi)交易.金融機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)（）。C提交

6、大額交易報(bào)吿或可髓交易報(bào)吿C僅提交大額交易報(bào)告分別提交大額交易報(bào)吿和可磁交易抿告C僅提交可毀交易報(bào)吿我國反洗錢法律制度與案例分析3課程測驗(yàn)題目描述3.按照金融機(jī)構(gòu)大額交易和可贛交易狠告管理辦法的規(guī)定，單位之間的傳賬交易單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣（） 元以上或者等值20萬關(guān)元以上，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該向中國反洗錢監(jiān)側(cè)分析中心報(bào)吿大額交易.（5）200萬630萬OL80 萬OL50 萬2.棍據(jù)客戶身階識(shí)別制度，劭丁時(shí)窯戶月份進(jìn)檸識(shí)別通常采用的具悴措瀟，不正確的還（）°©在出現(xiàn)特定惰形時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，底丘F時(shí)客戶身飴重新進(jìn)廳識(shí)別0果用音埋方式確認(rèn)代理黃耒的存在*分劇對代埋人和被代理人采取與之相應(yīng)的黃份識(shí)別惜祜o在勻滴戶的業(yè)務(wù)存鍍期間.應(yīng)當(dāng)采耽持陵的窘尸為份識(shí)別措再'.:*客戶槌供規(guī)定金額且上的一攪性金航服務(wù)肘.應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效月惜證件或巻蔑他身粉證明文件確 認(rèn)容戶的真實(shí)身悄（我國反詵錢袪律制度與案例分析P渥程則驗(yàn)5題目描述1.在我國：戲袒組覩r協(xié)調(diào)國家反洗讖工作職靑的打政主管那門是C o中國銀監(jiān)會(huì)中國人民銀疔O財(cái)政梆O公安部1C10004下載資料金甲我國反撫錢法律制度與案例分析3課程測驗(yàn)13.按照*金融鞏構(gòu)大