1、反恐內(nèi)審報告序號問 題 點是否備注1有專職的保安人員去監(jiān)督貨物進出嗎？/貨柜檢查記錄2貨倉將所有的貨物正確的標識、稱重、點數(shù)、存檔嗎？/3有程序并保留有記錄以便可追溯貨柜上，拖車上和卡車上的封條嗎？/CT-0194有程序并保留記錄以便可追溯產(chǎn)品的進出嗎？/CT-0275有程序確保空、滿柜安全裝卸以防止非授權(quán)人員闖入嗎？/CT-0136當發(fā)現(xiàn)可疑或不法活動時， 有通知海關(guān)或當?shù)貓?zhí)法部門的程序嗎？/CT-0457有足夠的安全保障書面程序或手冊嗎？ /CT-0428有檢測和匯報短裝和多裝的程序嗎？/CT-0129擁有并保留去監(jiān)控原材料供應(yīng)商的記錄嗎？/不完整10有并保留去監(jiān)控供應(yīng)商的記錄嗎？/不完整

2、11有保存一份海關(guān)安全指引/條例，產(chǎn)品說明書，訂單或復(fù)印件嗎？/產(chǎn)品說明書.訂單12廠房的建筑結(jié)構(gòu)可以承受得住非法闖入并能抵御外來闖入嗎？/CT-0613廠房內(nèi)外有足夠的照明嗎？/圍墻照明不足14有聘請保安人員24小時值勤嗎？/CT-0715有電子保衛(wèi)系統(tǒng)嗎？（如電子報警，保安）/16有聯(lián)絡(luò)保安的內(nèi)部交流系統(tǒng)嗎？（電話，對講機嗎？）/待購買,預(yù)6/4前完17有定時檢查內(nèi)外圍墻嗎？/保安巡查表18有供外部交流設(shè)備去聯(lián)絡(luò)當?shù)貓?zhí)法部門嗎？（如電話或警報器）/CT-04519有將國際的、國內(nèi)的、高價值的和危險貨物標注并隔離在一個安全的或其他圍欄內(nèi)？/危險品倉20有供停放私家車的地方嗎？是否有將其從裝運

3、、裝卸、貨物區(qū)分隔開來？/已區(qū)分21保安人員擁有通往門、窗、大門、圍欄的匙鎖和密碼嗎？/大門.側(cè)門22其他人員有匙鎖和密碼嗎？/只有安全主任及相關(guān)部門主管23所有廠房，貨物接收，貨物裝飾，停車處和進出口有安裝閉路電視來監(jiān)控嗎？/倉庫.裝配.上下貨24有防止非授權(quán)人員接近裝運，裝卸碼頭和貨物的程序嗎？/CT-03325有提供廠牌或帶相片的身份證明給員工？/廠牌.施工26有要求員工在工作期間出示廠牌或有相片的身份證件嗎？/員工守則.9頁4條27有一名保安檢查所有員工的廠牌或有相片的身份證件嗎？ /28保安人員保留一份全廠員工的花名冊嗎？/待做.預(yù)29/3.08完29花名冊有定期更新并反映出新來和離

4、職人員嗎？/待做30當有車輛進出的時候保安人員會檢查進出車輛嗎？/CT-0731當本廠的貨車進出的時候保安人員會檢查這些車輛嗎？/CT-0732保安人員有保留一份車輛進出廠的書面日志嗎？/車輛進出廠登記33當訪客及其車輛進出時保安人員會檢查訪客及其車輛嗎？/車輛進出廠登記34保安人中有保留一份訪客及其車輛進出廠的書面日志嗎？/工程.ICTI-p-02835當人訪客要見員工，保安人員是否總是先聯(lián)絡(luò)到員工，才讓訪客進入？/工程.ICTI-p-02836如果訪客要進入 區(qū)， 保安人員確保是否有廠方代表陪同嗎？/工程.ICTI-p-02837所有的訪客都有廠方代表全程陪同嗎？/工程.ICTI-p-02

5、838有要求所有訪客在訪問期訪客證戴好？/工程.ICTI-p-02839有員工背景調(diào)查程序嗎？/CT-04140有一個培訓(xùn)安全培訓(xùn)課程嗎？/培訓(xùn)記錄41有保留一份員工人事檔案以便追溯嗎？/招聘登記表42有道德準則或行為準則或其他有關(guān)員工行為的指引？/員工守則9-18頁43有員工匯報潛在安全隱患的程序嗎？/CT-043/CT-01444有程序確保離職員工在離職前將鎖匙，廠牌等物品退回人事部嗎？/CT-02245有安全知識培訓(xùn)課程給員工，包括認清內(nèi)部陰謀，維護產(chǎn)品完整嗎？/CT-04培訓(xùn)記錄日期： （logo）*公司反恐內(nèi)審程序及文件審核人： 審核時間： 基本資料文件審核結(jié)果備注1) 廠內(nèi)工作架構(gòu)

6、圖2) 工廠慨況3) 工廠平面圖4) 員工手冊/廠規(guī)/員工行為手則5) 維修/運輸及其他服務(wù)供應(yīng)商的名單和合同保安方面需要的文件1）保安部經(jīng)理/主管工作職責(zé)2）各保安崗?fù)?職位工作指引/保安員工作手則車輛進出是否按有作檢查廠區(qū)內(nèi)車輛是否有指揮并按指定地點停放是否對貨柜車進行嚴格檢查并作記錄保安員能否完整回答集裝箱檢查程序所有進出人員是否有作檢查并登記所有快遞物件是否有作檢查外來人員訪客/公干出入管理的程序人員/員工進出管理程序要求廠內(nèi)員工佩戴員工證的規(guī)定可疑人物/無廠證盤查的程序限制進入收發(fā)貨區(qū),倉庫及運輸車輛停泊區(qū)的管理程序保安巡查/監(jiān)控收/發(fā)貨區(qū)域的程序3）現(xiàn)場實地保安準則4) 緊急事件報

7、告及調(diào)查程序最近發(fā)生的關(guān)于保安方面事件及跟蹤調(diào)查解決的記錄5) 保安隊和當?shù)毓膊块T的會議記錄保安內(nèi)部會議記錄保安內(nèi)部培訓(xùn)記錄6) 保安記錄保安巡查記錄保安交接班記錄保安工作會議記錄7) 內(nèi)部/外部對保安工作的評估和審核的程序8) 保安改善計劃 (合乎反恐要求)9) 廠區(qū)內(nèi)門/窗/通道要求關(guān)閉/上鎖以達到防止非法進入的規(guī)定定期檢查門窗鎖有否損壞的程序/表格10) 保安設(shè)備檢查維修記錄人事方面需要的文件1）人事招聘程序2）入職申請表3）雇員身份/背境查證記錄并有更新4）對全體員工進行工作及保安方面的培訓(xùn)教材/記錄 (持續(xù)性)5）要求對不良行為進行檢舉/揭發(fā)的制度6）對檢舉/揭發(fā)不良行為的有功人士

8、進行表揚/獎勵的制度7) 辭退員工的程序8）辭退員工并列出要求收回物件的表格9）員工離廠放行通知單10）鑰匙要有專人管理并有收發(fā)記錄生產(chǎn)部方面需要的文件1) 來料收貨工作程序按照P.O來核對來貨數(shù)量的程序貨物驗收程序2) 出貨工作程序?qū)ν瓿善愤M行標識/點數(shù)/稱重/登記入賬,制成出貨文件上報的程序貨物核對程序在裝貨前檢查運輸車輛是否完好無損/沒有人為改動跡象/有否暗格及異物存在的程序及記錄3) 發(fā)現(xiàn)多/少貨時報告及處理程序貨物數(shù)量異常表/貨數(shù)量異常處理報報告4) 有專人負責(zé)監(jiān)督上/落貨的程序5) 封條使用程序封條保管好/上鎖防范未經(jīng)授權(quán)就可被接觸的程序封條號碼記錄在落貨單上,在目的地進行校驗的程

9、序.6) 收貨/出貨過程后及時更新記錄及匯報情況的程序7) 管制進入收/發(fā)貨區(qū)的程序非在本收/發(fā)貨區(qū)工作的員工/外來人員需接受登記確保防范無證人員非受權(quán)下進入落貨碼頭/運貨車輛停泊區(qū)的程序8) 所有的私家車禁止停泊上落貨區(qū)及貨柜/運輸車輛停放區(qū)的規(guī)定9) 針對完成品(包裝/包裹)所作出的防盜措施所有進出人員登記所有進出貨物要有登記10) 對停留的空/滿貨柜的保安程序11) 成品用圍欄/籠/儲存柜隔離,加以標識,管制進入的程序。PMC方面需要的文件1)貨柜車出廠須加鎖及封條2)出貨有記錄并拍照3)封條是否有專人保管4)定期檢查出貨資料電腦保安方面需要的文件1）定期強制性執(zhí)行更改電腦使用密碼及螢?zāi)?/p>

10、密碼保護的程序2）對電腦使用者進行電腦保安/防止文件被偽造方面的培訓(xùn)教材/記錄反 恐 內(nèi) 審 報 告2009年12月3日反恐驗廠，對驗廠中出現(xiàn)的問題進行內(nèi)審，對反恐驗廠中的問題進行快速整改，此次內(nèi)審主要針對反恐驗廠中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件設(shè)施建設(shè)。1、有關(guān)程序的控制程序，有效性的控制。2、臨時工的控制；定期控制程序；背景調(diào)查的更新3、工作拍的控制程序。工作牌的編號，丟失后的號碼不再使用，離職人4、員通知保安，工作牌的區(qū)分。 5、限制區(qū)域的警示6、定期進行員工培訓(xùn)，加強恐怖意識培訓(xùn)，識別內(nèi)部陰謀的培訓(xùn)7、員工舉報的獎勵文件 8、圍墻的高度和防護措施 9、室外照明10、保安培訓(xùn)中關(guān)于鉛

11、封的問題，出入廠查驗證件，登記等問題11、監(jiān)控錄像的保存時間 12、貨柜車的檢查管理程序13、員工內(nèi)部車輛和外部車輛的停放14、微機操作人員的保密意識，設(shè)立密碼的周期，電腦鎖屏15、鉛封測試報告 16、供應(yīng)商的自評17、反恐指引整改在兩周內(nèi)完成，整改內(nèi)容有：將程序文件中涉及的不合格，不詳細的地方進行文件修改，重新匯編反恐工作指引，打印成冊。同時將文件中的反恐內(nèi)容對員工進行培訓(xùn)，并記錄在員工培訓(xùn)記錄表中。其中員工的舉報獎勵對獎勵的方式進行詳細說明；如何識別內(nèi)部陰謀有幾種常見方式等。根據(jù)上述16條需要改進的地方，文件進行了添加更改，內(nèi)部陰謀、反恐意識等在反恐培訓(xùn)材料中添加詳細；監(jiān)控錄像擴大硬盤容量

12、；貨柜車的檢查管理程序進行了添加修改；微機操作的管控程序添加電腦鎖屏等。整改的過程中對公司的生產(chǎn)有很大的推動作用，提高了公司的安全系數(shù)，有利于公司正規(guī)化得改革。同時公司上下更加明了為什么要進行反恐，讓公司更加規(guī)范化，促進公司的健康發(fā)展。*有限公司2010-12-18反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號審查內(nèi)容是否實體安全1圍墻是否包圍整個閉合區(qū)域的；2貨物處理及儲存區(qū)域是否有周界圍欄保護，貨物處理區(qū)是否內(nèi)部圍欄以間隔國內(nèi)、外，高價值及危險貨物。所有圍欄是否定期檢查其完整性及損壞情況。3圍墻或柵欄的缺口（進入門）處是否設(shè)立大門；大門是否能上鎖4大門數(shù)目是否已降至最低以便出入安全管理5機動車或人員出入的大門

13、是否有人把守或監(jiān)控6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明7員工車輛/私人車輛是否遠離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放8建筑物是否使用堅固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；9是否有定期檢查及維修以確保實體結(jié)構(gòu)的完整性；10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面打開。11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當?shù)逆i具，鑰匙是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；12當建筑物內(nèi)沒有人時，所有的門與窗戶是否都已上鎖13企業(yè)內(nèi)外包括：出入口處、貨物裝卸及倉儲區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域是否都裝有適當?shù)恼彰鳌?4倉庫內(nèi)的危險的材料/物品是否有進行標注與隔離，通往這些區(qū)域必須進

14、行限制；15國際與國內(nèi)貨物是否有分開存放，并標記；16高價值的貨物是否被儲存在倉庫內(nèi)獨立區(qū)域，并明顯增加安全措施；17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域（如不同的房間或用隔離設(shè)施進行隔離）18報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉儲區(qū)域的非法入侵；19貨物裝卸和存放區(qū)是否設(shè)立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員進入；20進出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防止未經(jīng)授權(quán)的進入；21保安員是否有對工廠周邊進行巡邏并記錄22本公司反恐小組成員的名單及聯(lián)系方式是否有公示；23公司是否建立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng)（電話/無線對講/報

15、警開關(guān)）能夠通知反恐小組；24公司是否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機構(gòu)取得聯(lián)系；審核人： 日期：反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號審查內(nèi)容是否門禁系統(tǒng)1每位進入公司大門的人員是否本公司員工的身份能否被清析識別。2對已經(jīng)離職員工的廠牌是否有進行回收處理。3是否發(fā)放給所有員工一個帶有姓名、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；4員工在工廠內(nèi)所有時間是否都有佩帶工作證件/掛牌；5來訪人員是否有出示身份證/或帶照片的有效證明，以供保安員進行身份鑒別；6當身份被證實，訪問者是否進行登記；7訪問者是否有佩帶訪客證件/掛牌，并且通過掛牌是否能很容易區(qū)別于公司的員工；8訪問者是否有工廠人員陪同/監(jiān)督9到達的物品或信

16、件是否在發(fā)放前進行檢查。10長期在工廠內(nèi)活動的訪客（如施工人員）是否有臨時工作證件或持牌識別；11包裝/倉庫/裝運/集裝箱停放區(qū)域是否與其他區(qū)域分開，進入這些區(qū)域是否有相關(guān)程序進行授權(quán)與識別；12包裝/裝運區(qū)域是否有措施限制員工在這些地方的穿越行為；1工廠是否制訂相應(yīng)的程序確保進出貨物的安全；貨柜安全2貨物是運輸是否安排押運人員護送，并且護送人員需要在運送過程中是否配備與工廠聯(lián)系的聯(lián)絡(luò)設(shè)備（如手機）；3是否制定貨物監(jiān)控程序。4是否制定裝貨前查驗貨柜/掛車（拖車）完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可靠性的書面程序；5在集裝箱裝貨前是否有對集裝箱進行安全檢查；6在裝柜過程中是否有安全反恐小組成員進行全程

17、監(jiān)督；7裝柜區(qū)域是否只允許授權(quán)人員進入；8集裝箱是否使用一次性封條；9貨柜封條：是否制定關(guān)于滿載貨柜如何加封的書面程序；10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封條；11貨柜是否被放置在專門的安全區(qū)域以防止非授權(quán)的入侵審核人： 日期：反恐體系內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號審查內(nèi)容是否人事安全1是否有書面的招聘程序/指引；2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷/申請表并保存；3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對應(yīng)聘者進行面談；4所有應(yīng)聘人員的背景調(diào)查是否都在合法的范圍內(nèi)；5對應(yīng)聘者的求職申請資料（如工作經(jīng)歷及介紹人）是否在聘用前查驗。6工廠是否對所有員工的身份證件復(fù)印件進行保存；7是否制定對離職人員的工作證、工

18、具、鑰匙及系統(tǒng)進入權(quán)限的移交/解除的程序；8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。安全培訓(xùn)與警覺意識1是否對全員(不僅是安全人員)都進行了基本安全教育培訓(xùn)；2對全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識內(nèi)部威脅及加強門禁管理方面的內(nèi)容；3是否對收防恐小組成員提供額外的安全意識的教育；信息資訊安全1計算機系統(tǒng)是否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；2是否有制定書面的IT安全政策、程序和標準并向員工提供相關(guān)培訓(xùn)；3對于船務(wù)系統(tǒng)密碼與進入系統(tǒng)權(quán)限是否已被設(shè)置，并確保安全；4是否已制定一個可以IT系統(tǒng)的權(quán)限與指導(dǎo)文件（如哪些部門、哪些人員可以使用？）程序安全1是否制定關(guān)于供應(yīng)鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；2是否制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調(diào)換、丟