1、人力資源部自查報告一、整體評價（一）整體狀況和評級結果概述2009年度，我部按照總分行有關內部控制的要求，從人力資源、企業文化、信息溝通與反饋等各環節入手，積極加強人力專業內控建設，內控建設得到有效加強，內控自我評價為滿意級。（二）2009年度內部控制改進情況2009年，我部在全力做好服務中心工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織部門員工認真學習各項規章制度，并嚴格按照各項規章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升等專業工作，各項專業工作的規范化水平較往年有了明顯提高。與2008年相比，我部內控改進情況比較明顯，主要表現在我部主要負責的“ 4率”操作性指標均比上一年度有所上升。其中人

2、員持證上崗率得分上升到100分，關鍵崗位輪崗和強制休假率上升到100分，人員流動率上升到 94分，當期整改率達到 96（三）存在的不足2009年，在我部內控建設取得一定成績的同時，也存在一定的不足，主要表現在：1 . “4率”操作性指標雖有所上升，但仍與總行的標準分有差距，尚有進一步改進的空間。2 .對本專業各項規章制度的學習、把握水平仍有待于進一步提高。二、具體評價（一）內部控制環境自我評價1 .人員、機構設置與變化情況截至2009年11月末，我分行共有內設機構37個，其中管理部室13個、經營單位24個（含票據中心、支行、營銷部、市場部）。截止2009年11月30日，分行共有人員 468人，

3、其中：在冊行員（編制內）388人（按照有關規定未將借調總行4人納 入統計），臨時用工 30人（業務崗位27人，返聘3人），勞 務派遣用工51人；6、7級行員48人，8、9級行員87人。在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領導）123人，占比29% ;會計人員119人，占比28% ;營銷人員（包括客戶經 理和經營單位班子成員）175人，占比42% o客戶經理共111人，客戶經理數量比去年同期凈增長3人，增幅3% o2 .考核激勵機制目前仍執行2008年度綜合經營管理考核辦法。經營機構依據綜合計劃指標完成情況進行量化評價；管理部門依據職能量化指標及履職盡責完成情況進行量化與定性綜合評價。經營類個人

4、考核量化業績；管理類個人考核以桂鉤量化指標為主，業績為輔；會計類個人考核以業務量為主，業績為輔。干部考核評價以績效考核結果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮 個人的業績情況，又適度考慮所在部門的計劃完成情況。考核堅持公開、公平、公正和能進能由、能上能下，實行有 獎有罰、末位淘汰，充分調動員工積極性和主動性。3 .關鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執行情況年內關鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提由離任、離崗稽核 的有15人次，可離職，其中：客戶經理 20人，柜員4人，其 他10人。強制休假共50人，其中：高管人員 8人，會計人員 22人，其他崗位20人。（二）風險識別與評估

5、評價我部堅持對干部人才、 薪酬人事、人力資源系統管理以及教 育培訓方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。特別是對關鍵崗位輪崗、強制休假、離任稽核、行員回避、績效 考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經常檢查，對于已經由現的差錯堅持執行防范差錯重犯機制。（三）內部控制措施1 .強化績效考核和結果運用。 績效考核力度加大、 結果運用 增強。人力部與相關專業管理部門共同研究， 在綜合考核辦法基 礎上由臺了一系列考核強化措施， 包括設置客戶經理國際業務量上崗起點、經營單位完成存款計劃最低比例等， 考核力度比歷年 明顯增強?？己私Y果運用及時有效， 2個營銷部門因考核不合格 年內被撤并，2名營銷

6、部門干部被降職，7名客戶經理被退由。2 .加強行員隊伍管理，保證分行安全穩健運行。一是 強化勞 動合同管理。為貫徹實施2008年1月1日起實施的新勞動合同 法，按照總行統一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動合 同，與規定崗位員工簽訂了保密協議。二是嚴格員工持證上崗，豉勵員工參加從業資格考試。 年內組織員工參加總行持證上崗考 試4次，共757人次參加考試。繼續組織員工參加理財師資格 認證考試，18人取得了 CFP、AFP資格證書。繼續豉勵員工參 加銀行業從業人員資格考試，截至11月底已有24人次考試合格。三是加強行員強制休假和輪崗制度。制定了年度行員強制休假及輪崗計劃，全年強制休假53人次、

7、輪崗15人次。四是嚴格因私由國（境）管理。年內累計受理因私由國（境）手續 30 人次。對備案人員因私由國（境）嚴格掌控，特別是對負有不良 資產責任的離行人員從嚴控制。3,抓好人力資源管理專業工作。一是加強行員培訓統一規劃。全年共組織各類培訓 118次，參加培訓行員4429人次，全 年培訓時間332小時。除了制定、實施年度專業培訓計劃外， 今年重點加強了新入行人員培訓和各層次行員教育培訓的規劃。上半年共組織了 2期應屆畢業生入行前培訓， 培訓效果明顯，這 批學生提前參加總行于 2008年4月組織的持證上崗考試并全部 合格，為入行后盡快進入崗位角色打下了堅實基礎。今年分行與中國人才研究會金融人才專

8、業委員會（中金會）合作開辦了五期中高級管理人才及行員教育培訓班，邀請行外專家講課，培訓內容涉及宏觀經濟走勢與熱點行員分析、商業銀行營銷實戰案例講解、奧運禮儀、商業銀行融資供應鏈及財富管理等，期期精彩、 實效，參訓行員反響熱烈。 二是抓好人力資源系統維護和管理工 作。及時進行行員管理的補充信息維護、數據健康性檢查等工作， 使系統資料進一步準確和完善， 并積極配合總行人力資源項目組 完成了各項業務需求調研。三是提高處理突發事件的能力。 按照總行有關要求，今年初分行對 23名經警實施轉制。分行本著創建和諧社會、和諧銀行的精神，在最大限度保護銀行自身利益、充分理解經警自身要求的原則下， 依法、合規地處

9、理此事，并最 終經仲裁機關調解達成和解， 未將事態進一步擴大， 對分行也沒有造成負面影響。至 3月底，全體經警與分行解除了勞動合同。4.提高服務意識和執行力。2009年人力資源工作樹立“行員即客戶”的思想，致力于搞好對各部門和全體員工的服務，特別是加強對經營單位的服務工作，落實責任，分工到人。（四）信息交流與反饋我部部門、崗位、上下級之間報告關系、報告路線清晰、明確；向總行對口管理部門請示匯報工作及時、規范、有效。（五）監督評價與糾正2009年人力資源專業接受的內外部檢查有：1.總行人力資源管理專業“增強合規意識、防范案件風險”。 2.廣東銀監局開 展的案件防控“百日大清查”。3.人力資源專業2008年前三季 度非現場檢查。在自查中， 對檢查生現的問題進行了整改， 并采 取以下改進措施：1 .在嚴格控制人員編