1、中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法第一章總則第一條 為規范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）物資 供應商（以下簡稱供應商）管理，根據中國石油天然氣集團公司物資采 購管理辦法和中國石油天然氣集團公司境外項目物資采購管理辦法 制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司總部部門、專業分公司及集團公司全 資子公司、直屬企事業單位（以下統稱所屬企業）供應商管理。集團公司和所屬企業的控股公司通過法定程序實施本辦法。第三條本辦法所稱供應商是指為集團公司和所屬企業提供物資的經 營者。包括一級采購物資供應商和二級采購物資供應商。一級采購物資供應商是指提供一級采購物資和境外項目總部管理目錄 物資的供應商

2、；二級采購物資供應商是指僅提供二級采購物資和境外項目 總部管理目錄以外物資的供應商。第四條本辦法所稱供應商管理包括供應商準入、供應商考核評價、 供應商日常管理等。I I r I II * I第五條 集團公司供應商管理實行統一歸口，兩級管理。第六條 集團公司供應商管理遵循以下原則：（一）公開自愿，少量優秀；（二）動態管理，資源共享；（三）全球尋源，互惠雙贏。第七條集團公司建立統一的供應商庫，通過物資采購管理信息系統歡迎閱讀實現管理。集團公司及所屬企業物資采購應在集團公司供應商庫中選擇供應商。國 家或集團公司規定必須公開招標采購的，以及境外項目所在國法律、項目協 議、公司章程對選商有限制性規定的除

3、外。第八條集團公司擇優發展戰略供應商，實行統一管理。與戰略供應 商建立戰略合作伙伴關系，通過與供應商的協同協作，提升核心價值，互 惠共贏，實現采購增值。第二章 機構與職責.第九條 集團公司物資采購管理部是集團公司供應商歸口管理部門， 履行以下主要職責：（一）制訂集團公司供應商管理規章制度；（二）負責一級采購物資供應商管理；（三）負責集團公司戰略供應商管理；（四）負責集團公司供應商庫管理；（五）指導、監督和檢查所屬企業供應商管理工作。i . J F 1 I- I集團公司相關部門按職能分工負責供應商管理相應工作。第十條專業分公司履行以下主要職責：（一）參與業務范圍內集團公司一級采購物資供應商管理工

4、作；（二）參與業務范圍內集團公司戰略供應商發展和考評工作。第十一條所屬企業履行以下主要職責：（一）貫徹落實集團公司供應商管理規章制度；（二）按照管理權限負責二級采購物資供應商的管理；（三）參與一級采購物資供應商管理工作。所屬企業物資采購管理部門是本企業供應商的歸口管理部門。第三章準入管理第一節一般規定第十二條集團公司供應商準入（以下簡稱供應商準入）實行公開招 標資格審查（以下簡稱資格審查）制度。原則上每年二季度組織開展。第十三條供應商準入以制造商為主，依據石油工業物資分類與代 碼（SY/T5497 ）按物資品名實行準入。第十四條擬準入的供應商應具備以下基本條件：（一）一般應具有法人資格；（二）

5、具備所在國要求必須取得的質量、安全、環保認證以及其他生 產經營許可；（三）具有良好的商業信譽和合規表現，近三年經營活動中無違法違 規記錄；（四）具備完備的質量保證體系，近三年無重大質量問題、事故；（五）具有履行合同的能力、良好的經營業績和售后服務能力；（六）具備集團公司規定的其他條件。第十五條 提供經國家有關部門或集團公司認可的新產品、節能環保 型產品、具有自主知識產權產品的供應商同等條件下優先準入。第十六條不得對庫內同一供應商的同一物資品名重復準入。I * II I第二節準入程序第十七條 供應商準入按照供應商網上注冊、準入方案編制、準入方 案審批、資格審查、現場考察、準入公示和信息錄入的程序

6、進行。第十八條 自愿申請準入的供應商應在物資采購管理信息系統中注冊 并填報相關要求資料。第十九條專業工作組根據供應商申請、市場資源情況按需編制準入歡迎閱讀方案，報物資采購管理部門審批前款所稱專業工作組是指落實供應商準入、現場考察、考核評價等具體工作的機構。專業工作組成員應包括供應商管理、采購、質量、技術、 安全環保等專業人員。一級采購物資供應商專業工作組由授權集中采購管 理小組牽頭組建，二級采購物資供應商專業工作組由所屬企業根據實際需 要組建。第二十條 準入方案應包括庫內供應商狀況、市場供應資源狀況、準 入優選原則、評審標準、現場考察安排等內容。現場考察安排應包括考察 對象選擇、考察評價方法、

7、考察評分標準、考察人員構成等內容。確需代理商或貿易商準入的，應按照嚴控數量、區域合理、滿足供應 的原則在準入方案中提由配置需求及建議。第二十一條物資采購管理部門組織供應商評審委員會對準入方案進 行評審。前款所稱供應商評審委員會是指負責戰略供應商發展、審議供應商準 入方案等供應商管理有關重大事項的審議機構。一級采購物資供應商評審i . J F 1 I- I委員會由物資采購管理部組建，成員包括集團公司相關部門、專業分公司、 所屬企業代表和技術、商務及法律等專家。二級采購物資供應商評審委員 會由所屬企業根據實際需要組建。第二十二條 準入方案評審通過后，應委托集團公司系統內有資質的 招標專業機構實施資

8、格審查。第二十三條招標專業機構根據評審通過的準入方案和委托要求，按照 集團公司招投標管理相關規定編制資格審查文件，在中國石油招標投標網發 布公開招標資格審查公告，并組織實施。第二十四條 招標完成后，招標專業機構應向物資采購管理部門提交 資格審查報告。歡迎閱讀第二十五條 物資采購管理部門根據資格審查報告以及評審通過的準 入方案，委托專業工作組開展供應商現場考察。現場考察應包括企業概況、 生產設備和經營情況、質量控制、研發能力、產品實際使用情況、HSE及企業社會責任等內容。對于注冊地在境外的制造商，專業工作組可視情況提由現場考察意見 報物資采購管理部門備案。第二十六條 現場考察后，專業工作組向物資

9、采購管理部門提報現場 考察報告和準入意見。物資采購管理部門在中國石油招標投標網公示，公 示期不少于三日。第二十七條公示期滿后，通過公示的供應商在物資采購管理信息系 統上簽署準入承諾書并完成信息錄入。第二十八條 專業工作組應將準入方案、資格審查報告、現場考察報告 等準入資料在物資采購管理信息系統中及時進行歸檔。第三節其他要求 X i I i,. * I I- I第二十九條 公開招標采購項目中的中標供應商，可在物資采購管理 信息系統提交招標公告、中標通知書、采購單位意見，經物資采購管理部 門核實后直接辦理準入。需組織開展現場考察的，由專業工作組組織實施 并提由考察意見。第三十條集團公司及所屬企業全

10、資或控股具有獨立法人資格的制造 企業的準入，分別由所屬專業分公司及所屬企業組織專家評審后形成準入 意見，按權限向物資采購管理部門提交評審報告和權屬關系證明后辦理準 入。第三十一條 代理商準入由專業工作組依據批準的準入方案通知通過 資格審查的制造商提由代理商名單，審查確定后報物資采購管理部門備案歡迎閱讀發布。制造商需要變更代理商的，按照有進有生、總量控制的原則，由制 造商向相關專業工作組提由申請，專業工作組審查確定后報物資采購管理 部門備案發布。第三十二條貿易商參加資格審查時與制造商分別排序。第三十三條 庫內供應商的子公司及因收購、合并、分立形成的具有 獨立法人資格的新企業，按資格審查程序準入。

11、第三十四條庫內供應商從二級采購物資供應商變更為一級采購物資 供應商的，按資格審查程序重新準入。第三十五條 庫內供應商申請已準入小類下新增品種的，由專業工作 組組織專家評審并提由準入意見，報物資采購管理部門核準后準入。第三十六條 供應商申請減少準入產品的，由供應商在物資采購管理 信息系統中自行減項。第三十七條 不適宜公開招標資格審查準入的，由物資采購管理部門 按管理權限審查后，可采用其他公開的方式進行準入，結果在中國石油招 標投標網上公示后辦理準入。i . J F 1 I- I第四章考核評價第三十八條 集團公司及所屬企業原則上每年一季度組織對庫內上年 度有交易的供應商開展考核評價。第三十九條 考

12、核評價應綜合評價供應商的產品質量、合同履約、售 后服務、誠信經營、協同能力、供應份額等情況。第四十條 考核評價按照確定考評標準、組織量化考評、發布考評結 果的程序實施。第四十一條 物資采購管理部門組織確定年度考核評價標準，包括考 評對象、考評指標及權重系數、量化評分標準、參評單位、考評結果分級 等。歡迎閱讀第四十二條物資采購管理部門按照年度考評標準組織開展供應商量 化評價。參加考核評價的單位應包括專業工作組、最終用戶及采購、倉儲 部門等。第四十三條 依據量化評價成績，由物資采購管理部門組織確定考評 結果，將供應商分為考評合格與考評不合格，考評結果及時在物資采購管 理信息系統上發布。第四十四條

13、考評合格的供應商分 A、B、C三級。A級供應商數量控 制在總量的5%以內，B級供應商數量控制在總量的 15%以內。考評不合 格的供應商暫停交易權限，限期整改。第四十五條 集團公司及所屬企業采購、供應鏈建設等業務應充分應 用考評結果，實現閉環管理。物資采購選商中，對考核評價結果為A、B級的供應商，可予以適當加分獎勵。第五章 日常管理第四十六條 日常管理包括供應商的信息動態維護、履約情況跟蹤與 評價、溝通機制、異議及投訴處理等。i . J F 1 I- I第四十七條庫內供應商信息變更，由供應商自行在物資采購管理信息系 統中進行維護，按權限由物資采購管理部門核實后生效。第四十八條'二級采購物

14、資供應商的首個物資品名的準入單位為其集團公司物資供應商管理單位。庫內一級采購物資供應商降為二級采購物資 供應商的，由物資采購管理部根據近幾年合同簽約情況指定一家所屬企業 作為該物資供應商管理單位。第四十九條所屬企業物資采購管理部門應以合同為單元組織對供應 商開展履約情況跟蹤記錄和評價，發現問題應通知供應商及時解決。需要集 團公司解決的，應及時報告集團公司物資采購管理部協調解決。供應商日常 表現作為年度考評的重要內容。歡迎閱讀第五十條集團公司及所屬企業物資采購管理部門應與供應商建立定 期溝通和信息反饋工作機制，增強相互理解和信任。在產品研發、技術創 新、人才培養和知識分享上加強合作，優勢互補，不

15、斷改進和提升供應鏈 的協同水平。第五十一條集團公司及所屬企業物資采購管理部門應加強供應商質 量源頭管理，通過采取豉勵供應商早期介入、強化對質量標準與程序的相 互理解、持續跟蹤供應商質量績效等措施管控好采購物資質量。第五十二條 對由現問題的供應商，物資采購管理部門可視嚴重程度， 由輕到重給予警告、降級、暫停交易權限、取消產品準入資格、取消供應 商準入資格的處理，并通過物資采購管理信息系統通報。第五十三條對不解決問題、解決不及時或措施不當的供應商應予以做a白口。第五十四條 供應商由現合同履約、售后服務不及時等行為，未造成 嚴重后果的，按權限對年度考評結果予以降級處理。第五十五條 供應商由現合同履約

16、、售后服務嚴重問題，相關產品認 i . J F 1 I- I證或資質逾期不予更新，或存在質量、安全、環保重大質疑對集團公司生 產建設造成影響等情形的，予以暫停相關產品交易權限六個月至一年的處 理。第五十六條供應商采取商業賄賂、不正當競爭等違背誠信原則的手段 獲取準入資格，或因產品質量、安全、環保問題給集團公司造成較大損失的, 給予取消相關產品準入資格兩年的處理。第五十七條供應商違反國家法律強制性規定，造成產品質量、安全、 環保重大事故的，予以取消供應商準入資格三年的處理。第五十八條暫停供應商產品交易權限處置到期的，可視供應商整改 情況，經物資采購管理部門組織評審后予以解除或暫停延期的處理。取消歡迎閱讀準入資格的供應商，到期可重新按資格審查程序準入。第五十九條 物資采購管理部門應對供應商的正當投訴予以受理。第六章監督與責任第六十條集團公司物資采購管理部采取網上抽查、現場檢查等方式 監督和檢查所屬企業供應商管理工作。集團公司和所屬企業監察部門按照職責范圍，對供應商管理進行監察第六十一條 違反本