1、公司各有關部門：經總經理辦公會討論決定，現將北京證券投資銀行業(yè)務管理辦法 （試行）正 式下發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。二一年七月十三日送：董事會秘書處、稽核部、總經理辦公室、計劃財務部、證券投資部、經紀業(yè) 務部、國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務部、公司所屬各營業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為加強對公司投資銀行業(yè)務的管理、 監(jiān)督和指導， 合理分工， 協(xié)調發(fā)展，建立科學、規(guī)范、高效的業(yè)務管理體制，根據國家有關法律、 行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會有關證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司 有關規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務管理及決策程序，理順管 理總部與業(yè)務

2、部門關系，強化指標考核，提高工作質量和工作效率，增強 公司投資銀行業(yè)務健康有序發(fā)展。第三條 公司投資銀行部業(yè)務主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司 增發(fā)與配股，上市輔導與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務顧問等項業(yè) 務及其他金融創(chuàng)新業(yè)務。第四條 公司設立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部” ），總部 是公司投資銀行業(yè)務的歸口管理部門，負責對投資銀行業(yè)務進行統(tǒng)籌安 排、宏觀調控、業(yè)務協(xié)調和績效考核。開展投資銀行業(yè)務必須在總部的統(tǒng) 一指導下進行。第五條 公司設立投資銀行業(yè)務部門，具體承攬承做項目。第六條 投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調，業(yè)務部獨立運作”的模式。 業(yè)務部是獨立的業(yè)務部門，年初對公司簽訂收入

3、、費用、利潤任務書，年 終由總部協(xié)助公司進行核算與考核。第二章 投資銀行總部及管理部第七條 總部設總經理 1 人，副總經理 12 人。第八條 總部及管理部的主要職責是：1、負責業(yè)務的統(tǒng)一協(xié)調；2、負責各業(yè)務部、分部的設立與考核；3、負責項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審核；4、負責項目內核工作；5、負責業(yè)務培訓、收集政策信息；6、負責與有關部門協(xié)調及公司內部協(xié)調；7、負責文件收發(fā)、檔案管理、內部各項管理制度的制定與修改；8、負責財務核算、指標考核，員工審核、考核、晉級；9、負責聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風險；10、負責業(yè)務創(chuàng)新；11、公司領導交辦的其它事項。第九條 總部應

4、根據精減高效的原則進行人員配置，編制 5 10 人。第十條 總部原則上不得從事具體業(yè)務，其承攬的項目交由業(yè)務部承做。第三章 業(yè)務部第十一條 設立業(yè)務部應滿足以下條件：1、有至少 1 家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項目；2、有 3 家以上新股輔導項目（含創(chuàng)業(yè)版） ；3、有至少 1 家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項目；4、預計實現利潤不少于 1000 萬元；5、有切實可行的設立方案第十二條 各業(yè)務部應該突出業(yè)務重點，逐步形成各自業(yè)務優(yōu)勢。第十三條 業(yè)務部辦公地點原則上應在區(qū)域內中心城市。第十四條 業(yè)務部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業(yè)務。第十五條 業(yè)務部全年結算考核兩次，分為半年和年終。第

5、十六條 業(yè)務部前期開辦費用不超過 50100 萬元，每月累計 虧損額不得超過 150200 萬元。第十七條 業(yè)務部員工原則上應在辦公地城市招聘，人員編制應根據業(yè)務發(fā)展需要控制在 530 人。第十八條 出現下列情況之一時，業(yè)務部應予以撤消：1、年終結算出現虧損的；2、工作中出現重大失誤，給公司造成重大損失的；3、業(yè)務前景不明朗，年度計劃無法落實的；4、前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額， 而無切實 可行的整改措施的；5、連續(xù)兩年沒有完成指標的。第四章 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務第十九條公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務，積極承攬項目第二十條營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務的費用、人員、獎懲、考核等由

6、營業(yè)部自主管理，業(yè)務由總部統(tǒng)一協(xié)調、指導。第二十一條 營業(yè)部承攬業(yè)務后，輔導、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè) 務部合作進行，由業(yè)務部具體承做材料。第二十二條 營業(yè)部與業(yè)務部進行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。第五章 項目管理第二十三條 投資銀行業(yè)務的所有項目必須經過總部立項批準后方可實施。第二十四條 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責制， 即所有業(yè)務的制作需經：項目負責人審核、業(yè)務部審核、總部復核 三級審查、負責。第二十五條 投資銀行業(yè)務項目實行從項目立項、 簽訂協(xié)議到 材料申報全過程的內部審核制度， 以避免項目風險， 提高項目質量。 管理部是公司發(fā)行材料內核小組日

7、常辦事機構，內部審核工作由管 理部承擔。第二十六條 所有對外報送的材料， 特別是項目申報材料定稿 前，應嚴格遵守投資銀行業(yè)務三級審核制，報管理部審核，經管理 部審核并報證券發(fā)行內核小組批準后方可上報中國證監(jiān)會或有關主 管部門。第二十七條 所有主承銷項目的中介機構協(xié)調會及有關重要 會議的會議紀要需及時報送管理部，企業(yè)資產重組方案所有重大問 題的處置和項目的重大進展及時報告管理部，以便管理部對項目全 過程進行監(jiān)督。第二十八條 業(yè)務部應按月、半年、年向管理部報送當期工作 總結，報告業(yè)務進展情況、存在的問題及下一步計劃，管理部應定 期向公司編報 投資銀行簡報；業(yè)務部應按月向管理部報送項目情 況、收入、

8、費用情況，總部將進行統(tǒng)計、評比，并定期公布。第二十九條 所有項目完成后均需按照投資銀行業(yè)務項目檔 案管理制度，將項目檔案完整地移交管理部存檔。第三十條 項目涉及公司資金支持的（如余股包銷） ，需提 前一周向公司財務部門寫出資金使用申請，包括用款數額、大體時 間、內容。第三條 業(yè)務流程圖如下：第三十三條 投資銀行業(yè)務不再實行項目結算， 改為公司對業(yè) 務部統(tǒng)一核算， 業(yè)務部費用單獨計帳、 業(yè)務部獎金單獨考核的辦法。 核算與考核按季度進行。考核時，只領取應發(fā)獎金數額的 80，其 余部分在年終結算后領取。第三十四條 考核辦法為費用率法：1、獎金和費用混在一起統(tǒng)一計算費用率；2、費用獎金總數所有收入&#

9、215;費用率；3、應得獎金數費用獎金總額所有費用。第三十五條 獎懲辦法為：1、業(yè)務部完成上交利潤指標時，按費用率 55計提獎金；2、超額完成上交利潤時，超額實現利潤的 10用于額外獎金；3、未完成上交利潤指標時，按費用率 45計提獎金。第三十六條 總部的費用、獎金由公司核定。總部總經理獎金 由公司決定，業(yè)務部總經理獎金由總部決定。第三十七條 公司鼓勵所有員工積極承攬項目， 無論公司內部 人員還是外部人員或機構均可領取介紹項目獎金，額度為項目收入 的 2%。業(yè)務部在項目完成后，制定介紹項目獎金發(fā)放方案，報總部 核準后，由公司代扣代繳個人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度 計入項目費用。除券商推薦項目以外的項目，可以與公司的機構合作開發(fā)，與機構合作開發(fā)的項目，其分成比例原則上不得超過收入 的 30%。介紹項目獎金只能支付一次， 支付給機構合作費用后， 不再 向其它機構或個人支付獎金。第三十八條 投資銀行業(yè)務人員手機費、差旅費報銷后，計入 項目費用，其它按公司財務管理制度執(zhí)行。第七章 人事管理第三十九條 投資銀行的人員編制、 培訓、工資、勞保、福利、 考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一標準。投資銀行的人員編制由公司人力資源 部制定并下達給總部，再由總部下達給各業(yè)務部。投資銀行各部門 的人員培訓、考核由總部負責，人員的聘用、解聘由公司人力資源 部審批。第四十條 業(yè)務部負責