1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第七章 證券中介機(jī)構(gòu)o 第一節(jié) 證券公司概述o 第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)o 第三節(jié) 證券登記結(jié)算公司o 第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第一節(jié) 證券公司概述o 一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程o 1987年，第一家證券公司年，第一家證券公司深圳特區(qū)證券公司深圳特區(qū)證券公司o 1990和和1991年上海和深圳交易所營(yíng)業(yè)年上海和深圳交易所營(yíng)業(yè)o 二、證券公司的設(shè)立二、證券公司的設(shè)立o （一）設(shè)立條件（一）設(shè)立條件o 主要股東凈資產(chǎn)不少于主要股東凈資產(chǎn)不少于2億元億元o （三）注冊(cè)資本要求（三）注冊(cè)資本要求o 5000萬(wàn)元：經(jīng)紀(jì)、咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)萬(wàn)元：經(jīng)紀(jì)、咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)o

2、1億元：承銷保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理億元：承銷保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理o 5億元：承銷保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理兩項(xiàng)以上億元：承銷保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理兩項(xiàng)以上AA第二節(jié)第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)證券公司的主要業(yè)務(wù)o 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)o 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)o 承銷保薦業(yè)務(wù)承銷保薦業(yè)務(wù)o 自營(yíng)業(yè)務(wù)自營(yíng)業(yè)務(wù)o 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)o 融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)o 中間介紹業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)（IB）申請(qǐng)從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元申請(qǐng)從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。人民幣以上的注冊(cè)資本。 A1、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（ ） A證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B證

3、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C證券自營(yíng)業(yè)務(wù) D融資融券業(yè)務(wù)2.我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）A.三千元 B.一億元 C.五千萬(wàn)元 D.五億元 ABCDD第三節(jié)第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制o 一、治理結(jié)構(gòu)一、治理結(jié)構(gòu)o 規(guī)定股東、董事會(huì)和經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)的制度框架規(guī)定股東、董事會(huì)和經(jīng)理的權(quán)利和義務(wù)的制度框架o 二、內(nèi)部控制二、內(nèi)部控制o 內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的原則o 1健全性健全性o 2.合理性合理性o 3.制衡性制衡性o 4.獨(dú)立性獨(dú)立性ABCDABCDo 三、風(fēng)險(xiǎn)控制（重點(diǎn)

4、）三、風(fēng)險(xiǎn)控制（重點(diǎn)）1.1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（ ）等風(fēng)險(xiǎn)。）等風(fēng)險(xiǎn)。 A A賬外自營(yíng)賬外自營(yíng) B B內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易 C C決策失誤決策失誤 D D規(guī)模失控規(guī)模失控 2.2.對(duì)證券公司下列人員實(shí)行任職資格管理，是對(duì)證券公司監(jiān)管的國(guó)際對(duì)證券公司下列人員實(shí)行任職資格管理，是對(duì)證券公司監(jiān)管的國(guó)際通行做法通行做法 A A股東股東 B B合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)負(fù)責(zé)人 C C監(jiān)事監(jiān)事 D D董事董事 3.3.證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。A A正確正確 B B錯(cuò)誤錯(cuò)誤 C C放棄放棄

5、4.4.下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（ ） A A資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B B財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) C C會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D D投資咨詢機(jī)構(gòu)投資咨詢機(jī)構(gòu) ABCDBCDBABCD律師事務(wù)所律師事務(wù)所證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評(píng)估資產(chǎn)評(píng)估證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第四節(jié)第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）A A證券投資咨詢機(jī)構(gòu)證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B B財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) C C資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主