1、文件編號：無錫農村商業銀行股份有限公司信息系統投產發布管理辦法第一章 總則第一條 目的為規范無錫農村商業銀行股份有限公司 （ 以下簡稱“本行”）投產發布管理工 作，定義信息系統的上線（大規模實施）過程，控制信息系統的投產發布風險， 根據銀監會 銀行業金融機構重要信息系統投產及變更管理辦法 、商業銀行信 息科技風險管理指引等法律、法規、規章及其他規范性文件的規定，特制定本 辦法。第二條 范圍本辦法對信息系統由開發階段向交付階段過渡的過程進行管理， 通過對信息 系統的基礎環境平臺搭建、 投產發布管控、 投產上線實施、 試運行管理等一系列 工作的把控，保證信息系統投產過程的有效性以及上線后的可靠性。

2、投產發布管理的具體范圍包括 :（ 一 ） 新建信息系統投產上線。（ 二 ） 現有信息系統的重大升級改造，包括 :1. 應用系統的重大架構改造或重要模塊變更。2. 系統的重大版本變化或硬件平臺更換。第二章 術語定義第三條 信息系統本行信息系統指營業和管理所用的各類計算機系統及網絡， 包括：主機、服 務器、網絡設備、信息安全設備、存儲設備、通信線路、機房場地環境和其他外 圍設備，以及系統軟件、應用系統、工具軟件、數據及其載體等。第四條 投產發布管理為保證信息系統順利上線及相關作業的有效執行， 提高投產的標準性、 可靠 性以及試運行期間可控性的管理。第五條 基礎環境準備會指為搭建信息系統開發、 測試

3、、準生產、 生產所需的基礎環境而召開的籌備 工作會議。第六條 投產準備會 指為準備信息系統上線投產過程中的各項工作而召開的工作會議。第七條 投產發布會 指為確認與分派信息系統上線投產過程中的各項工作而召開的工作會議。第八條 試運行協調會 指為回顧信息系統上線投產過程、 準備信息系統試運行期間的各項工作而召 開的工作會議。第三章 職責與權限第九條 角色與職責業務部門投產需求評審流程涉及角色包括： 業務部門人員、業務部門負責人、 業務部門分管行長、信息系統項目建設小組組長。投產發布評審流程涉及角色包括： 信息系統項目建設小組組長、 信息系統項 目建設小組組員、技術評審小組、安全技術崗、運維經理、運

4、維中心負責人、科 技信息部負責人、科技信息部分管行長。投產發布實施流程涉及角色包括： 信息系統項目建設小組組長、 信息系統項 目建設小組組員、應用系統管理員、運維經理。各角色職責如下：（一）業務部門人員負責發起涉及業務條線的信息系統投產需求申請。（二）業務部門負責人、業務部門分管行長負責對涉及業務條線的信息系統投產需求進行審批。(三) 信息系統項目建設小組在信息系統項目建設前期， 為保障信息系統建設、 投產和運行維護等工作順 利進行，而臨時組建的項目小組(以下簡稱“項目小組” )。1. 信息系統項目建設小組組長由科技信息部項目經理擔任， 在信息系統正式交付之前， 項目經理對信息系 統建設過程的

5、相關工作負有最高責任(以下簡稱“項目小組組長” )。具體職責包括：1) 負責信息系統投產發布準備、送審及實施過程中所涉及的管理及協調工 作。2) 負責投產發布期間材料的準備及質量保證工作。3) 負責組織信息系統基礎運行環境部署工作。4) 負責組織信息系統投產實施測試工作。5) 負責組織信息系統的正式投產實施工作。6) 負責組織信息系統的試運行期間工作， 包括投產后的監控、 備份、巡檢、 應急演練、權限上收、系統下線等。7) 負責組織信息系統的交付工作。2. 信息系統項目建設小組組員信息系統項目建設小組組員(以下簡稱“項目小組組員” )職責包括：1) 負責配合項目小組組長完成各項上線材料。2)

6、負責信息系統基礎運行環境部署工作。3) 負責信息系統投產實施測試工作。4) 負責信息系統的正式投產實施工作。5) 負責信息系統的試運行期間工作。(四) 技術評審小組負責對投產發布管理過程的各種材料進行技術評審。(五) 安全技術崗負責對信息系統進行安全測試、安全加固等安全工作。（六）應用系統管理員在信息系統建設過程中 ，配合項目小組組長協調信息系統相關建設工作。（七）運維經理 運維經理從宏觀上監控信息系統投產發布管理流程， 確保投產發布被正確地 執行。其職責包括：1. 負責基礎環境準備會、投產準備會、投產發布會以及試運行協調會的召 開和紀要。2. 負責發布基礎運行平臺實施計劃以及投產發布計劃。3

7、. 負責組織信息系統建設項目的交付驗收工作。4. 負責總體上管理和監控流程， 建立投產發布流程的評估和持續優化機制。5. 保持與其他流程負責人的定期溝通。（八）運維中心負責人 作為投產發布流程的負責人，其職責包括：1. 負責基礎環境準備會、 投產準備會、 投產發布會以及試運行協調會的主持 工作。2. 負責確保投產發布流程能夠取得管理層的參與和支持。3. 負責確保投產發布流程符合部門實際狀況和 IT 發展戰略。（九）科技信息部負責人、科技信息部分管行長 負責對信息系統的投產發布申請進行審批。第四章 管理內容第十條 信息系統投產發布的前提要求科技信息部為更好地確保信息系統投產上線， 保證信息系統上

8、線質量， 對信 息系統建設過程提出相關要求如下：（一）信息系統需在項目可行性分析階段完成系統的評級工作。（二）信息系統在建設過程中，需根據評級結果滿足該等級對應的各類基線要求，包括配置、災備、性能、安全等，詳細基線要求參見無錫農商行系統 環境配置基線。（三）信息系統立項后，項目經理需向運維中心發出申請，由運維中心負 責人指派相應人員作為項目小組組員，參與信息系統的建設工作。（四）在重大信息系統投產準備階段，項目小組組長需協調風險管理部對 待投產系統開展風險評估工作并出具信息系統投產風險評估報告 。第十一條 信息系統投產發布的材料要求（一）正式投產的信息系統涉及的所有硬件和軟件，都需經過安全驗證

9、并 保證其來源可被追溯。（二）只有合法的、正確的、被授權的和經過測試無誤的軟硬件版本才能 進入生產環境。（三）項目小組組長須在基礎環境準備會、投產準備會、投產發布會、試 運行協調會召開前完成對應會議所需材料的準備工作。（四）信息系統的信息系統應急預案 、信息系統上線投產方案需通 過技術評審小組評審，技術評審小組需填寫信息系統技術方案評審表 。（五）除信息系統應急預案和信息系統上線投產方案 ，投產發布所 需的其他相關材料的質量，由項目小組整體負責。（六）在重大信息系統正式投產后，項目小組組長需協調監審稽核部對已 投產系統開展事后審計工作并出具信息系統投產審計報告 。（七）信息系統投產發布階段產生

10、的各類文檔資料，由項目小組組長整體 負責并提交至質量管理中心歸檔保存。第十二條 信息系統投產的基礎環境要求因上線信息系統而新增設備的， 應在計劃投產日期之前一個月到貨， 由設備 管理崗負責設備的到貨驗收，并協調初始安裝，具體工作包括：（一）設備到貨。 設備管理崗在設備供貨商和設備原廠商的配合下， 按照設 備采購商務合同中的規定， 對到貨設備的型號、 數量、配件等具體配置進行核對 和查驗，確認到貨設備與采購要求相符。（二）設備安裝。 設備管理崗和機房管理崗應按照機房管理的規劃， 為設備 選定部署區域和機柜位置， 監督設備供貨商和設備原廠商， 完成設備上架、安裝、 加電等操作。（三）設備驗收。完成

11、設備到貨查驗和安裝加電操作后，可進行設備驗收。 驗收通過的，設備管理崗、 設備供貨商人員應共同簽署設備到貨驗收單； 驗收未 通過的，設備管理崗應與設備供貨商、設備原廠商共同協調解決。第十三條 信息系統投產的報備要求 法律、法規規定需備案的重要信息系統，需在上線投產前至少 20 個工作日 向當地銀監會派出機構報送材料并備案。第十四條 信息系統投產過程測試要求（一）有準生產環境的信息系統，在正式投產之前，必須根據信息系統 上線投產方案進行投產過程測試，并將操作記錄在信息系統投產操作記錄單 中。（二）項目小組組長需組織人員對投產過程測試中的問題進行排除，同時 更新信息系統上線投產方案 。（三）項目小

12、組在投產測試完成后，應提交更新后的信息系統上線投產 方案至技術評審小組，并將通過技術小組評審的信息系統上線投產方案作 為召開投產發布會的必要材料之一。第十五條 信息系統試運行期間的相關要求（一）信息系統投產發布前，需提前明確信息系統投產后的試運行周期。（二）信息系統的試運行周期原則上不得超過三個月。（三）信息系統試運行期間，系統的變更、巡檢、事件處理等各類日常維 護工作由項目小組組長整體負責，不受生產系統變更管理辦法約束，項目小 組組長須對擁有的系統維護權限嚴格保密，不得泄露。（四）信息系統試運行期間的各類變更工作，由項目小組組長在信息系 統試運行變更管理記錄表上統一登記。（五）信息系統試運行

13、期間的各類變更工作，仍需避開高峰時段和特殊日期（如結息日、決算日、兩會期間等） ，并合理安排操作步驟，以減少系統停止 對外服務的時間。 若無法避免變更對業務的影響， 應將變更實施安排在對變更系 統影響低的時間段，受影響的業務被第三方監控的（如銀聯等） ，還應提前向第 三方通報。（六）在信息系統試運行期間，對于信息系統投產發布計劃中明確需 要應急演練的信息系統， 項目小組組長需根據 信息系統投產發布計劃 安排應 急演練。（七）若需延長試運行周期，項目小組組長必須進行申請并說明緣由。（八）試運行結束之后必須進行信息系統的正式交付工作。第十六條 信息系統下線要求（一）因新投產的信息系統上線，而導致下

14、線的信息系統，需在信息系 統投產發布計劃明確系統功能下線計劃。（二）下線的信息系統，需明確其原有數據的管理方案，并確認其整體物 理下線的方案與時間。第十七條 信息系統的交付要求（一）新投產的信息系統交付需保證其已經運行趨于穩定， 符合交付條件。（二）軟硬件必須為合法、有效、被授權和經過測試無誤的最終版本。 第十八條 信息系統的投產評審要求 投產評審的內容包括：信息系統上線的范圍、影響、風險、應急、回退、業 務部門以及第三方支持和聯系方式、系統驗證、業務驗證、上線準備材料、上線 時間、上線準備工作、上線后續跟蹤等具體包括：（一）安裝部署說明是否清晰完備。（二）生產系統的環境配置部署是否完成。（三

15、）上線投產時間節點是否合理。（四）上線實施和業務驗證人員安排是否合理。（五）備份、驗證和回退方案是否可行。六）與關聯信息系統的關系設定是否恰當。七）上線投產操作的腳本化程度。八）涉及重要信息系統上線的監管報備是否履行九）對應用維護人員的培訓是否完成。十） 操作風險評估及其它影響上線投產的因素。第五章 管理程序第十九條 業務部門投產需求評審流程 （一）投產需求發起和審批1. 業務部門人員負責填寫 業務部門投產需求申請單 ，發起投產需求申請。2. 業務部門負責人、業務部門分管行長對申請單進行逐級審批。3. 業務部門人員將審批通過的申請單交至項目小組組長。 （二）投產發布會相關資料準備項目小組組長需

16、協調業務部門 業務部門投產需求申請單 的提交時間， 并 將其作為召開投產發布會的必要材料之一。（三）業務部門投產需求評審流程圖參見本管理辦法附件 1。（四）業務部門投產需求評審流程說明參見本管理辦法附件 2。 第二十條 投產發布管理投產發布管理通過基礎環境準備會、 投產準備會、 投產發布會、 試運行協調 會對投產發布階段的各項工作進行管理。（一）基礎環境準備會1. 項目小組組長負責向運維經理發起基礎環境準備會申請。2. 運維經理組織召開基礎環境準備會，運維中心負責人主持會議。3. 在基礎環境準備會上， 由運維中心負責人、 項目小組組長共同明確各項基 礎環境部署工作的人員分工、 完成時間等內容，

17、 并對信息系統環境部署申請單 進行確認。4. 運維經理負責做好信息系統基礎準備會會議記錄 。（二）基礎環境部署1. 信息系統完成基礎環境部署工作后， 項目小組組長需對基礎環境整體部署 情況進行最終核實，若不符合要求則需重新部署。2. 安全技術崗對完成基礎環各項境部署的信息系統進行安全基線配置核查 等安全運維工作。（三）投產準備會1. 項目小組組長在完成開發測試工作后，向運維經理發起投產準備會申請。2. 運維經理組織召開投產準備會，運維中心負責人主持會議。3. 在投產準備會上，由運維中心負責人、 項目小組組長共同確認各項投產準 備工作的人員分工、完成時間等內容，形成初版的信息系統投產發布計劃 。

18、4. 運維經理負責做好信息系統投產準備會會議記錄 。（四）投產準備的工作內容 項目小組組長需根據投產準備會確定的工作內容，完成以下工作：1. 組織相關人員根據投產測試的要求， 對具有準生產環境的信息系統進行測 試，并做好包括業務測試、系統測試的信息系統測試報告 。2. 負責組織協調各項投產準備工作， 并在規定的準備周期內對投產準備工作 的執行情況進行確認， 若準備期間相關工作存在問題， 則向運維經理申請重新召 開投產準備會或延遲投產發布會； 若按計劃完成各項投產準備工作， 則向運維經 理申請召開投產發布會。（五）投產發布會1. 項目小組組長在確認各項投產準備工作完成后， 負責向運維經理發起投產

19、 發布會申請。2. 運維經理組織召開投產發布會，運維中心負責人主持會議。3. 在投產發布會上，由運維中心負責人、 項目小組組長共同確認各項投產發 布工作的人員分工、完成時間等內容，并更新信息系統投產發布計劃 。4. 運維經理負責做好信息系統投產發布會會議記錄 。（ 六 ） 投產發布審批項目小組組長提交 信息系統投產發布申請單 至科技信息部負責人和科技 信息部分管行長審批。（ 七 ） 投產發布執行 項目小組需根據投產發布會確定的工作內容，完成以下工作：1. 根據信息系統上線投產方案執行投產發布工作。2. 項目小組組長判斷投產發布是否成功，若投產發布失敗則需進行回退。3. 在投產發布工作結束后一周

20、內， 項目小組組長需完成 信息系統上線投產 報告。（ 八 ） 試運行協調會1. 項目小組組長確認投產發布成功后， 需在信息系統投產發布計劃 規定 的時間內，向運維經理申請召開試運行協調會。2. 運維經理組織召開試運行協調會，運維中心負責人主持會議。3. 在試運行協調會上， 由運維中心負責人、 項目小組組長共同明確信息系統 在試運行期間各項工作的人員分工、 完成時間等內容， 并更新 信息系統投產發 布計劃。4. 運維經理負責做好信息系統試運行協調會會議記錄 。（九）試運行期間的工作內容及要求 項目小組組長應組織項目小組組員完成以下工作：1. 根據信息系統投產發布計劃 ，在規定時間內完成信息系統的

21、各項基礎 運維工作，包括監控、備份、巡檢等相關工作，并填寫信息系統基礎運維工作 完成確認單。2. 對需要進行應急演練的信息系統， 根據應急預案執行應急演練， 應急演練 的管理流程和要求參見本行生產系統 IT 連續性管理辦法。3. 根據信息系統投產發布計劃 ，對需要下線的系統執行下線操作。4. 項目小組組長、應用系統管理員共同組織信息系統的權限上收工作。5. 項目小組組長負責完成信息系統試運行報告6. 權限上收工作和系統下線工作要求， 參見本行生產系統變更管理辦法 。（十）信息系統的交付對于符合交付條件的信息系統，由運維經理負責組織相關人員進行交付評審， 交付評審通過后進入正式運行期，不符合交付

22、條件的需延長試運行周期直至條件 滿足，交付條件如下：1. 投產發布時有條件上線的系統，未盡事宜全部完成。2. 運維文檔完備，經項目小組、技術評審小組、運維中心審核通過。審核標準如下：1. 使用標準模板。2. 內容完整且符合填寫標準。交付工作完成后，項目經理、項目經理所屬中心主管、運維經理、運維中心 負責人簽署信息系統移交單。項目小組組長負責準備信息系統的交付材料，填寫信息系統移交單，并向運維經理發起信息系統交付申請。運維經理根據信息系統移交單，組織人員核實信息系統所有交付材料的 正確性與完整性后，完成信息系統的交付驗收工作。（十一）投產發布評審流程圖參見本管理辦法附件 3。（十二）投產發布評審

23、流程說明參見本管理辦法附件 4（十三）投產發布實施流程圖參見本管理辦法附件 5。（十四）投產發布實施流程說明參見本管理辦法附件 6。第六章罰則第二十一條違反本實施細則規定的，依照本行員工違規違紀行為處罰管理暫行辦法的規定進行處罰第七章管理文件第二十二條相關記錄序記錄名稱記錄編號保存部門保存期限號123456789101112131415第二十三條相關文件序號文件名稱文件編號1生產系統變更管理辦法2生產系統IT連續性管理辦法第八章附則第二十四條本辦法由本行負責制定、解釋和修訂第二十五條 本辦法自正式發文之日起實施。附件1業務部門投產需求評審流程圖業務部門投產需求評審流程業接部流程員發起投產需求申

24、請業業 務務 人人部人負業務部門負«(行U項目組組長接受投產需求申請其他流程投產發布 評審流程附件2業務部門投產需求評審流程節點說明序號責任人步驟動作步驟動作說明1業務部門 人員發起投產需求申請填與業務部門投產需求申請 單發起需求申請2業務部門 負責人審批投產需求申請對需求申請單審批3業務部門分管行長審批投產需求申請對需求申請單審批4項目小組 組長接受投產需求申請接受審批后的需求申請附件3投產發布評審流程圖投產發布評審流程流程輸入項目基 礎運行平 臺方案項目軟 件類交付 資料"變更流程運維經理召開“基礎環境準備會”召開“投產準備會”召開“投產發布會”發布“投產發布計劃”疋項

25、目組組長否基礎環境部署任 務分配項目組組員基礎環境部署運維中心組長安全技術崗安全配置與操作科技信息部負責人科技信息部分管行長其他流程配置管理 流程投產發布 實施流程附件4投產發布評審流程節點說明序號責任人步驟動作步驟動作說明1流程輸入項目基礎運行平臺方案項目經理準備好基礎運行平臺方案等相關材料2運維經理召開基礎環境準備會組織召開基礎環境準備會3項目小組 組長基礎環境部署任務分配根據方案和計劃分配部署任 務4項目小組組員基礎環境部署根據組長分配的任務進行部 署5運維中心 組長核實部署情況審核部署情況是否達到要求6安全技術 崗安全配置與操作執行安全配置、操作與檢查7項目小組 組長核實部署情況判斷部

26、署情況是否達到要求8運維經理召開投產準備會組織召開投產準備會9項目小組 組長投產發布準備任務分配明確投產準備工作10項目小組 組員投產發布準備任務執行根據分配的任務執行投產發 布準備工作11項目小組 組長投產測試判斷是否需要投產測試12項目小組組員投產測試執行按照項目小組組長要求，執行 投產測試13項目小組 組長投產準備情況確認判斷投產準備情況是否達到 要求14運維經理召開投產發布會組織召開投產發布會15科技信息部負責人投產發布審批審批投產發布16科技信息 部分管行 長投產發布審批審批投產發布17運維經理發布投產發布計劃正式將投產發布計劃發布附件5投產發布實施流程圖附件6投產發布實施流程節點說

27、明序號責任人步驟動作步驟動作說明1項目小組投產發布執行按照方案和計劃執行投產發 布工作2項目小組 組長發布成功判斷發布是否成功3項目小組組員回退計劃對失敗的發布重新執行投產 操作4項目小組 組長投產記錄/投產報告負責投產過程中的操作記錄 和報告的編寫5運維經理發布確認/發布報告確認發布實施相關材料6質量管理中心材料歸檔將投產實施階段所有材料歸 檔7運維經理召開試運行協調會組織召開試運行協調會8項目小組投產基礎運維配置工作（監控、 備份、巡檢、數據清理）執行投產基礎運維配置操作9項目小組應急演練流程按照應急演練流程進行應急 演練10項目小組系統整體下線工作將原系統整體下線11項目小組 組長試運行

28、報告及項目所有交付物編寫試運行報告以及整理項 目所有交付物12項目小組 組長權限上收流程開展權限上收工作13運維經理項目交付驗收驗收項目交付物魚知水恩，乃幸福之源也。魚離不開水，人離不開親人和朋友，當你處于逆境和災難時，幫助你一臂之力，渡過難關的人，都是你的親人和朋友。吃水不忘挖井人，度過苦難，不能忘記援助過你 的人。知恩圖報，善莫大焉。一個人要想獲得幸福，必須懂得感恩。生活需要一顆感恩的心來創造，一顆感恩的心需要生活來滋養。一飯之恩，當永世不忘。順境里給你幫助的人，不能全部稱作朋友，但是能夠在你逆境時依然愿意援助你，走出困境的人，一定是你要用一生去感謝和珍惜的人。唐代李商隱的晚晴里有這樣一句詩：天意憐幽草，人間重晚晴。久遭雨潦之苦的幽草，忽遇晚晴，得以沾沐余輝而平添生意。當一個人闖過難關的時候，一定要記住那些支撐你，陪你一起走過厄運的朋友和親人，這個世界誰也不虧欠誰，幫你是情分，不幫你是本分。如古人所說：淡看世事去如煙，銘記恩情存 如血。學會感恩父母養育之恩，學會感恩朋友的幫助之情，生活