1、填填寫寫說說明明：1 1、風風險險識識別別表表供項目組系統地識別項目內部外部及不同類型的風險。各項目運用組織的風險識別表識別出項目可能存在的風險，加以分析得出項目自身的風險詳細記錄到文檔中，以便跟蹤。2 2、風風險險管管理理列列表表由項目經理和項目成員共同識別出的項目組內的風險，并分析它的影響值、概率值，從而算出風險值和風險等級，以便項目組及時采取緩解或應急措施。（1）風風險險影影響響：是指一旦風險發生可能對項目造成的影響大小，從對項目進度、工作量、成本和質量的影響程度來衡量。影響值分為4級： 4：致命，對成本的影響超過20%，進度影響超過50%，項目幾乎不可能完成； 3：嚴重，對成本的影響在

2、10%20%之間，對進度的影響在20%50%之間，對質量有較大影響； 2：適中，對成本的影響在2%10%之間，對進度有影響但影響度在5%20%之間，對質量有一定影響。 1：輕微，對成本的影響在2%以下，對進度有影響但影響度小于5%，對質量基本沒有影響。（2）風風險險概概率率：它是風險發生可能性的百分比表示，是一種主觀判斷。分為3級： 3：概率值75%，表示可能性很大； 2：25%并75%，表示有可能； 1：25%，表示可能性很??；（3）風風險險值值（RMRM）：它是評估風險的重要參數?！帮L險值”=“風險概率”“影響值”。（4）風風險險等等級級：風險的級別定義有五個等級，具體定義如下： 第一級：

3、非常低的風險：對項目目標的完成幾乎沒有影響，發生的可能性很小。RM3 第二級：低風險：對項目目標的完成影響很小，發生的可能性足夠小。3=RM6 第三級：適中的風險：該風險可能會影響項目的目標、成本、以及時間進度。發生的可能性相對比較高，需要對其影響要素進行控制。6=RM9 第四級：高風險：該風險發生可能性的較高，發生的后果會影響項目的目標、成本、和時間進度。該級別風險需要對其全部影響要素進行控制，設置里程碑、以及可以接受的應變措施。9=RM11（5）風風險險管管理理策策略略有： 1、 規避或減緩風險：通過制定風險降低或預防措施來消除風險或風險發生的條件，降低風險發生的概率降低保護目標免受風險的

4、影響；或者對受到威脅的一些目標放松要求。 2、 接受風險：此時風險仍然是還沒有發生的，但發生的可能性很大，或已經可以預計到某風險是肯定會發生的，需制定風險應急措施，以便在風險轉化為問題前能通過應急措施解決風險。 一般采取的風險緩解措施有：加強與客戶的溝通并保持與客戶良好的關系（適用于商務類的風險）、加強項目組的培訓（適用于管理類的風險、技術類的風險）、雇傭顧問（適用于技術類的風險）、為項目團隊招聘合適的人才（適用于管理類的風險、技術類風險）、組成技術研究團隊（適用于技術類的風險）等。 風險的應對措施記錄在風險跟蹤表中，每項風險需給出預防風險發生的風險降低或預防措施； 對于風險值大于4的風險，必

5、須制定風險應急措施！ 對于風險等級超過四級的風險，需要考慮采取應急措施！1 1、風風險險識識別別表表供項目組系統地識別項目內部外部及不同類型的風險。各項目運用組織的風險識別表識別出項目可能存在的風險，加以分析得出項目自身的風險詳細記錄到文檔中，以便跟蹤。2 2、風風險險管管理理列列表表由項目經理和項目成員共同識別出的項目組內的風險，并分析它的影響值、概率值，從而算出風險值和風險等級，以便項目組及時采取緩解或應急措施。（1）風風險險影影響響：是指一旦風險發生可能對項目造成的影響大小，從對項目進度、工作量、成本和質量的影響程度來衡量。影響值分為4級： 4：致命，對成本的影響超過20%，進度影響超過

6、50%，項目幾乎不可能完成； 3：嚴重，對成本的影響在10%20%之間，對進度的影響在20%50%之間，對質量有較大影響； 2：適中，對成本的影響在2%10%之間，對進度有影響但影響度在5%20%之間，對質量有一定影響。 1：輕微，對成本的影響在2%以下，對進度有影響但影響度小于5%，對質量基本沒有影響。（2）風風險險概概率率：它是風險發生可能性的百分比表示，是一種主觀判斷。分為3級： 3：概率值75%，表示可能性很大； 2：25%并75%，表示有可能； 1：25%，表示可能性很小；（3）風風險險值值（RMRM）：它是評估風險的重要參數?！帮L險值”=“風險概率”“影響值”。（4）風風險險等等級

7、級：風險的級別定義有五個等級，具體定義如下： 第一級：非常低的風險：對項目目標的完成幾乎沒有影響，發生的可能性很小。RM3 第二級：低風險：對項目目標的完成影響很小，發生的可能性足夠小。3=RM6 第三級：適中的風險：該風險可能會影響項目的目標、成本、以及時間進度。發生的可能性相對比較高，需要對其影響要素進行控制。6=RM9 第四級：高風險：該風險發生可能性的較高，發生的后果會影響項目的目標、成本、和時間進度。該級別風險需要對其全部影響要素進行控制，設置里程碑、以及可以接受的應變措施。9=RM11（5）風風險險管管理理策策略略有： 1、 規避或減緩風險：通過制定風險降低或預防措施來消除風險或風

8、險發生的條件，降低風險發生的概率降低保護目標免受風險的影響；或者對受到威脅的一些目標放松要求。 2、 接受風險：此時風險仍然是還沒有發生的，但發生的可能性很大，或已經可以預計到某風險是肯定會發生的，需制定風險應急措施，以便在風險轉化為問題前能通過應急措施解決風險。 一般采取的風險緩解措施有：加強與客戶的溝通并保持與客戶良好的關系（適用于商務類的風險）、加強項目組的培訓（適用于管理類的風險、技術類的風險）、雇傭顧問（適用于技術類的風險）、為項目團隊招聘合適的人才（適用于管理類的風險、技術類風險）、組成技術研究團隊（適用于技術類的風險）等。 風險的應對措施記錄在風險跟蹤表中，每項風險需給出預防風險

9、發生的風險降低或預防措施； 對于風險值大于4的風險，必須制定風險應急措施！ 對于風險等級超過四級的風險，需要考慮采取應急措施！風風險險檢檢查查表表風風險險類類型型檢檢查查項項是是否否有有風風險險分分析析值值商商業業風風險險政治法律市場政府或者其它機構對本項目的開發有限制嗎？否0有不可預測的市場動蕩嗎？否0有不利于我方的官司要打嗎？否0本產品銷售后在使用過程中可能導致發生重大的損失或傷亡事故嗎？否0競爭對手有不正當的競爭行為嗎？否0本產品銷售后在使用過程中可能導致發生重大的損失或傷亡事故嗎？否0是否在開發很少有人真正需要卻自以為很好的產品？否0是否在開發可能虧本的產品？否0客戶客戶的需求是否含糊

10、不清？是1客戶是否反反復復地改動需求？是1客戶指定的需求和交付期限在客觀上可行嗎？否0客戶對產品的健壯性、可靠性、性能等質量因素有非常過分的要求嗎？否0客戶的合作態度友善嗎？否0與客戶的合同是否能如約簽訂？否0與客戶簽的合同公正嗎？雙方互利嗎？否0合作方的供貨期、技術支持力度等方面是否存在不足？是13管管理理風風險險項目計劃對項目的規模、難度估計是否比較正確？否0人力資源（開發人員、管理人員）夠用嗎？合格嗎？是1項目所需的軟件、硬件能按時到位嗎？是2項目的經費夠用嗎？否0進度安排是否過于緊張？有合理的緩沖時間嗎？是1進度表中是否遺忘了一些重要的（必要的）任務？否0進度安排是否考慮了關鍵路徑？

11、否0是否可能出現某一項工作延誤導致其它一連串的工作也被延誤？是1任務分配是否合理？（即把任務分配給合適的項目成員，充分發揮才能）否0是否為了節省錢，不采用（購買）成熟的軟件模塊，一切從零做起？否0項目團隊項目成員團結嗎？是否存在矛盾？否0是否絕大部分的項目成員對工作認真負責？否0團隊之中有“害群之馬”嗎？否0技術開發隊伍中有臨時工嗎？否0本項目開發過程中是否會有核心人員辭職、調動？是1是否能保證“人員流動基本不會影響工作的連續性”？否0項目經理是否忙于行政事務而無暇顧及項目的開發工作？否0上級領導行政部門合作部門本項目是否得到上級領導的重視？否0上級領導是否隨時會抽調本項目的資源用于其它“高優

12、先級”的項目？否0上級領導是否過多地介入本項目的事務并且瞎指揮？否0行政部門的辦事效率是否比較低，以至于拖項目的后腿？否0行政部門是否經常干一些無益于生產力的事情，以至于騷擾本項目？否0機構是否能全面、公正地考核員工的工作業績？否0機構是否有較好的獎勵和懲罰措施？否0本項目的合作部門的態度積極嗎？是否應付了事？或者做事與承諾的不一致？否0否6技技術術風風險險需求開發需求管理需求開發人員懂得如何獲取用戶需求嗎？效率高嗎？否0需求開發人員懂得項目所涉及的具體業務嗎？能否理解用戶的需求？否0需求文檔能夠正確地、完備地表達用戶需求嗎？否0需求開發人員能否與客戶對有爭議的需求達成共識？否0需求開發人員能

13、否獲得客戶對需求文檔的承諾？以保證客戶不隨便變更需求？是1綜合技術開發能力包括設計、編程、測試等開發人員是否有開發相似產品的經驗？是1待開發的產品是否要與未曾證實的軟硬件相連接？是1對開發人員而言，本項目的技術難度高嗎？是1開發人員是否已經掌握了本項目的關鍵技術？否0如果某項技術尚未實踐過，開發人員能否在預定時間內掌握？否0開發小組是否采用比較有效的分析、設計、編程、測試工具？否0分析與設計工作是否過于簡單、草率，從而讓程序員邊做邊改？否0開發小組采用統一的編程規范嗎？否0開發人員對測試工作重視嗎？能保證測試的客觀性嗎？否0項目有獨立的測試人員嗎？懂得如何進行高效率地測試嗎？否0是否對所有重要

14、的工作成果進行同行評審（正式評審或快速檢查）？否0開發人員懂得版本控制、變更控制嗎？能夠按照配置管理規范執行嗎？否0開發人員重視質量嗎？是否會在進度延誤時降低質量要求？否04綜合技術開發能力包括設計、編程、測試等檢查人：陳曉東識識別別結結果果匯匯總總累累計計風風險險個個數數商業風險3管理風險6技術風險43, 23%6, 46%4, 31%累累計計風風險險個個數數商業風險管理風險技術風險LX4【企】019-V6.0-07軟件項目風險管理列表日日期期：2012/3/7風風險險管管理理列列表表風險編號風險說明風險類型影響點可能發生的階段影響值概率值風風險險值值RSK-1客戶對系統的用戶體檢要求要高，

15、需要符合農業從業人員的使用習慣，設計和開發過程過可能出現需要反復和客戶確認的過程。管理風險進度項目立項后22 24 4RSK-2本項目是湖南農村信息化項目中的一個子項目，呼叫中心的硬件交換設備沒有及時到位，影響功能開發和數據聯調。管理風險進度項目立項后32 26 6RSK-3部分項目組成員流失，造成項目開發計劃擱置，加大項目風險管理風險人員項目啟動21 12 2RSK-4項目組成員對呼叫中心硬件產品不熟悉，將導致在項目實現上的延誤和返工技術風險進度設計、實現階段21 12 2RSK-5項目組成員沒有應用系統集成的相關經驗，在實施過程中可能導致項目的延誤與返工。技術風險進度設計、實現階段21 12 20 0日日期期：風風險險等等級級風險降低或預防措施應急啟動時機應急措施責任人當前狀態備注2 2通過引導，及與客戶及時溝通，對其需求進行固化，形成需求規格說明書并評審；與其他政府部門的應用系統的接口，則及時提交到省科技廳統一進行協調。2012/5/1及時說明，提交到省科技廳統一協調。賀鋼已發生3 3通過與項目總負責人和客戶放溝通，確保所需設備及時到位。2012/5/10重點發展項目組中的技術骨干