1、 科力協(xié)顧問 我們珍惜您的每一次委托，并以專業(yè)的水準(zhǔn)提供量體裁衣的顧問服務(wù)ISO14000環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教材有效利用資源傳播環(huán)保理念持續(xù)為環(huán)境保護貢獻心力管理咨詢網(wǎng)主 講：楊興文目 錄一.審核相關(guān)定義1.1審核 audit1.2審核準(zhǔn)則 audit criteria1.3審核證據(jù) audit evidence二.環(huán)境審核的目的三.內(nèi)部環(huán)境審核的流程3.1排定年度審核計劃：3.2編排細(xì)部審核排程：3.3通知接受審核單位及負(fù)責(zé)人員：3.4了解審核有關(guān)之業(yè)務(wù)：3.5準(zhǔn)備審核查檢表：3.6執(zhí)行內(nèi)部審核作業(yè)3.7不符合報告的編寫  3.8審核缺失改善  

2、0; 3.9改善追蹤3.10納入管理評審四審核員個人特質(zhì)及能力要求五環(huán)境科學(xué)與技術(shù) 5.1環(huán)境基本概念 5.2環(huán)境污染及其治理概論六環(huán)境保護法概論前 言：ISO 14012環(huán)境審核員資格要求5.1要求中規(guī)定“ISO 14001環(huán)境審核員需接受正式培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)針對下列內(nèi)容：A環(huán)境科學(xué)與技術(shù)B設(shè)施運行中的技術(shù)因素及環(huán)境因素C環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件要求D環(huán)境管理體系文件及ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)E審核程序、過程與技術(shù)”以上要求是針對第三方認(rèn)證審核員設(shè)立的，對于內(nèi)部環(huán)境審核員可比照執(zhí)行。一. 審核相關(guān)定義1.1審核 audit為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的獨

3、立的并形成文件的過程。1.2審核準(zhǔn)則 audit criteria與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。1.3審核證據(jù) audit evidence經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關(guān)和其它信息的記錄。二.環(huán)境審核的目的： 2.1判定EMS是否符合ISO14001、公司規(guī)劃等要求.12.2判定EMS是否得到有效實施并保持.1 2.3合格供方審核.22.4給供方提供改善機會.22.5是否符合要求（顧客）.2 2.6 認(rèn)證登錄.3 2.7提升信譽.32.8有助于維持、提升、持續(xù)改善體系.12.9自我完善的機制。1三.內(nèi)部環(huán)境審核之流程審核規(guī)劃 年度審核計劃 通 知 細(xì)部審核計劃準(zhǔn)備審核文件 內(nèi)審查

4、檢表首次會議執(zhí)行審核檢討審核結(jié)果 內(nèi)審不符合報告 內(nèi)審總結(jié)報告 結(jié)束會議審核缺失改善改善追蹤納入管理評審3.1排定年度審核計劃：一般公司可依其內(nèi)部環(huán)境審核程序每年底排出其下年度環(huán)境體系審核計劃或者依其公司實際情況編排審核計劃(如附件一)。通常，一般公司初始執(zhí)行某一項環(huán)境計劃或方案后，我們可以選擇一項體系審核作業(yè)，以確定特定規(guī)定的事項的程序已納入此環(huán)境計劃或方案，如一般公司推動ISO14001之認(rèn)證活動，待環(huán)境管理手冊及程序文件完成并運行一段時間后即可實施體系審核作業(yè)。年度審核計劃應(yīng)包含項目：（1） 計劃的審核部門或區(qū)域。（2） 選定審核之范圍（3） 預(yù)定執(zhí)行審核周別或月別。3.2編排細(xì)部審核排

5、程： 根據(jù)年度審核計劃開執(zhí)行審核前二周（至少一周前）需要排定細(xì)部審核計劃（如附件二），并事先聯(lián)絡(luò)安排合格之審核員。 細(xì)部審核排程應(yīng)包含項目：（1） 審核日期與時間（WHEN）（2） 審核員安排（WHO）（3） 審核之區(qū)域及負(fù)責(zé)人（WHERE）（4） 審核之范圍與對應(yīng)條文（WHAT）： 同時應(yīng)考慮:（1）獨立性。（2）針對性（如安排有生產(chǎn)經(jīng)驗的審核生產(chǎn)）（3）合理性（“能審多勞”） 排定細(xì)部審核排程后，必須事先了解受審單位之作業(yè)狀況，并確定該區(qū)域指派負(fù)責(zé)人員給予審核作業(yè)支持。3.3通知接受審核單位及負(fù)責(zé)人員： 年（季）度審核計劃必須經(jīng)管理階層簽置后發(fā)給相關(guān)單位，予以事先知會，細(xì)部之書面審核排程經(jīng)

6、確定后，也應(yīng)于審核活動前一星期送達受審核單位。3.4了解審核有關(guān)之業(yè)務(wù)：細(xì)部審核排程經(jīng)確定后,指定之審核員可對受審核單位之業(yè)務(wù)予以事先了解，并可要求受審核單位提供與審核有關(guān)之文件，以便事先瀏覽文件及制作審核查檢表。與審核有關(guān)之文件包含：（1） 環(huán)境管理手冊 （2） 作業(yè)規(guī)定 （3） 作業(yè)要領(lǐng)書 （4） 作業(yè)指導(dǎo)書（5） 操作說明書 （6）上次之審核報告 （7）未結(jié)案之改正措施3.5準(zhǔn)備審核查檢表：（尤其適應(yīng)于無經(jīng)驗之審核員） 審核查檢表可依據(jù)受審核單位有關(guān)ISO14001條文及環(huán)境文件來制作,如附表。 審核查檢表(如附件三)可以當(dāng)作一項輔助記憶的工具，來提醒審核員必須取得那些情報信息，來確認(rèn)所

7、觀察的事實。3.5.1查檢表主要內(nèi)容：A、解決查什么B、解決怎么查3.5.2查檢表的利弊利：A、審核目標(biāo)清晰、明確B、保持審核節(jié)奏和連續(xù)性C、減少審核員偏見/隨意性敝：A、有局限性不能全面發(fā)現(xiàn)問題3.5.3編寫查檢表注意事項A、以ISO14001條文及ISO14001文件為依據(jù)B、全面涵蓋要求C、注意邏輯順序，例如以流程為線索D、抓住重點，抽樣合理有代表性3.5.4使用查檢表注意事項：A、內(nèi)容記住，不可照本宣科B、可隨時修改不可全改C、如果檢查無問題，不能只寫OK而無客觀事實3.6執(zhí)行內(nèi)部審核作業(yè)內(nèi)部審核排程經(jīng)過確定且審核人員已完成審核查檢表，審核小組可依照排程日期，抵達受審核單位。審核作業(yè)也

8、許是一天，或超過一天以上，每次審核第一天時間都需要安排首次會議。首次會議時間之安排不宜太早，以讓受審核單位有時間能于執(zhí)行審核之前，做好其本部工作的安排。同樣,審核作業(yè)結(jié)束后，審核小組亦須召開總結(jié)會議，故召開總結(jié)會議之時間，亦應(yīng)避免太遲。3.6.1召開首次會議（開始會議/啟始會議/Open meeting）預(yù)備會議之議程應(yīng)包含下列各項：（1）說明審核之目的與范圍。 （2）說明排程表。（3）確定受審核單位陪同人員。 （4）暫定總結(jié)結(jié)束會議時間。3.6.2展開審核作業(yè)。執(zhí)行審核作業(yè)應(yīng)使用事先準(zhǔn)備妥善的審核查檢表，以作為審核的輔助工具。（1） 執(zhí)行審核作業(yè)時，在受審核單位采取查、看、問、聽、記等取證方

9、式取勝得審核證據(jù)。3.6.3執(zhí)行審核的技巧及舉例：（1）時間管理技巧：應(yīng)用查檢表，抓住重點，掌握主動權(quán)。（2）收集證據(jù)、發(fā)現(xiàn)事實的技巧及舉例A查：文件、記錄：B看：現(xiàn)場（倉庫/車間）C問：幾種常見提問之利敝D聽：占審核時間的20-30%E記錄事實（人、事、地、時、物）歸納、簡潔G審核方式 3.7不符合報告及審核總結(jié)報告的編寫：用三段論寫不符合報告(如附件四),不符合報告的主要內(nèi)容包括:審核總結(jié)報告（詳見附件五）的主要內(nèi)容包括: 審核的目的、依據(jù)、日期、審核人員、審核總結(jié)、審核結(jié)論和不符合缺點分布。3.8審核缺失改善 受審核部門接到不符合報告后,應(yīng)針對不符合事實分析原因、擬定改善對策并執(zhí)行.3.

10、9 改善追蹤 主導(dǎo)審核員或其指定審核人員應(yīng)于不符合事項改善對策完成期限內(nèi),及時對改善對策進行追蹤確認(rèn).  3.10 納入管理評審 管理代表應(yīng)整理審核各項資料交管理審查會議審查,需整理的資料包括: 3.10.1不符合事項報告及期追蹤結(jié)果3.10.2審核總結(jié)報告四審核員個人特質(zhì)及能力要求7 科力協(xié)顧問 我們珍惜您的每一次委托，并以專業(yè)的水準(zhǔn)提供量體裁衣的顧問服務(wù)附件一內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃表年度： 日期：項次受評審部門審核項目1月2月3月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月總經(jīng)理: 管理代表: 制 定:18資料提供人：楊興文附件二內(nèi)部審核查檢表ISO14001

11、條文對應(yīng)文件查核內(nèi)容查核記錄備注432環(huán)境法律法規(guī)管理程序1. 是否建立程序(記錄程序名稱、編號、版本、發(fā)行日期)。2. 已建立程序是否符合ISO14001條文4.3.2要求？（記錄相關(guān)證據(jù)，如規(guī)劃的表單名稱及編號等）。3. 詢問法律收集相關(guān)經(jīng)辦人員環(huán)境法律收集及更新的作業(yè)流程。4. 相關(guān)法律的獲取渠道是否建立？記錄相關(guān)渠道，如網(wǎng)址、環(huán)保機構(gòu)等的電話號碼。5. 查閱法律法規(guī)及其它要求一覽表，是否經(jīng)過審批及該表內(nèi)法律是否適合本廠產(chǎn)品、活動服務(wù)，記錄對應(yīng)本廠廢水、廢氣等相關(guān)法律名稱、編號、生效日期。6. 從法律法規(guī)及其它要求一覽表中任抽5項法律，查看該5項法律的實際文本（記錄該5項法律的名稱、編號

12、、生效日期）。7. 作廢的法律如何管制？如果有作廢記錄、作廢法律、名稱編號及現(xiàn)場查檢管制證據(jù)，如標(biāo)識（蓋章）。8. 抽問5名員工對工作相關(guān)法律的了解情況，記錄被問員工部門、工號及法律名稱內(nèi)容及回答結(jié)果。抽查5項環(huán)境因素對法律的執(zhí)行情況，記錄環(huán)境因素對應(yīng)的法律名稱、編號、生產(chǎn)日期 附件三第 次內(nèi)部環(huán)境審核細(xì)部計劃1起始會議時間： 地點：2起始會議參加人員：3起始會議主持：管理者代表 此次內(nèi)審組長：時間受評審部門評審內(nèi)容（項目）評審員陪同人員1結(jié)束會議時間：2結(jié)束會議參加人員：3結(jié)束會議主持：管理者代表附件四內(nèi)部環(huán)境審核-不符合報告受審核部門審核日期缺點類別主要次要審核時間對應(yīng)的文件審核人員此不符

13、合事項須于 月 日前提出糾正與預(yù)防措施不符合內(nèi)容(人/事/地/時/物)： 無證據(jù)顯示已對2002年2月25日發(fā)電機噪聲監(jiān)測超標(biāo)情況進行改善(監(jiān)測報告編號:深環(huán)監(jiān)02022515),與ISO14001條文4.5.2要求不符。 受審單位簽認(rèn)：原因分析： 受審單位簽認(rèn)：糾正與預(yù)防措施： 受審單位簽認(rèn)：改善確認(rèn)： 內(nèi)審員：附件五內(nèi)部審核總結(jié)報告審核目的審核依據(jù)審核日期年 月 日 主導(dǎo)審核員審核員一. 審核總結(jié): 受審部門二. 審核缺點分布:序號審核項目總經(jīng)理: 管理代表: 主導(dǎo)審核員:五、環(huán)境科學(xué)與技術(shù)5.1環(huán)境基本概念5.1.1環(huán)境：組織運行活動的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、

14、人，以及他們之間的相互關(guān)系。5.1.2環(huán)境保護:人類利用行政的工程技術(shù)等方面之措施預(yù)防環(huán)境惡化或使環(huán)境惡化減弱，停止直至好轉(zhuǎn)的綜合性活動。5.1.3環(huán)境影響:全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。5.1.4污染:環(huán)境影響中對環(huán)境任何有害的變化，使環(huán)境惡化或朝惡化趨勢發(fā)展。5.2環(huán)境污染及其治理概論5.21大氣污染A大氣污染來源天然污染源如火山噴發(fā)(SO2、H2S、CO2、火山灰)，森林火災(zāi)、自然風(fēng)沙、植物CHN化合物等。B人為污染源：1.燃料性燃燒：煤、石油、天然氣等燃料產(chǎn)生C.N.S之氧化物、有機化合物及煙塵等。2.交通運輸：CO，NO，NO2，HC 化合物，

15、鉛的化合物等。3.農(nóng)業(yè)活動：農(nóng)藥及化肥（含有害物質(zhì)之粉塵飄散）。4.工業(yè)活動：鋼鐵化工，冶金生產(chǎn)（苯系類等）C大氣污染的危害CO2導(dǎo)致溫室效應(yīng)及海平面上升。CFC導(dǎo)致臭氧（O3）層破壞，導(dǎo)致白內(nèi)障皮膚病之增加。SO2導(dǎo)致胸悶、咳嗽、喉痛、嘔吐等，如1952年12月倫敦?zé)熿F事件，就是因為取暖及工業(yè)燃煤產(chǎn)生大量SO2粉塵又遇大霧天氣，致使倫敦5天內(nèi)病死4000人，為平時的20倍。苯系類物質(zhì)導(dǎo)致胸悶、頭痛、四肢無力等，如有噴漆、絲印車間廢氣。D大氣污染的治理a.煙塵控制技術(shù)：機械離心防塵，沉降除塵，袋式除塵，濕式除塵，靜電除塵之原理及圖示。b.燃料脫硫：氨法吸收SO2，CO燃燒，如燕山石化集團的尾氣

16、處理。c.汽車尾氣催化凈化：NO NO2。d.室內(nèi)通風(fēng)降低有害廢氣濃度。5.22.水污染地球總水量約14億立方公里，其中大部分為海洋水，冰川水，可直接被人類取用的地球淡水僅占0.3%，可見可被人類取用的淡水資源非常有限。A水污染來源例：工業(yè)廢水。1采礦及選礦廢水（懸浮礦物粉末，金屬離子，浮選劑）2金屬冶煉廢水（金屬離子，鹽類，重金屬污染）3化工/機械加工廢水：酚氰化物，涂漆，電鍍廢水（CuSO4及酸性水污染）。4造紙/印染廢水：助染藥劑，洗滌劑。5皮毛加工廢水：鉻鹽，丹寧酸及BOD污染。6食品工業(yè)廢水：制糖、肉類加工產(chǎn)生的BOD病菌廢水。7生活廢水：BOD、SS、硫化物、氧化物及細(xì)菌、病毒等。

17、B水污染的危害地下、地面水體破壞，病菌病毒感染，重金屬中毒致癌，有機化合物中毒（農(nóng)藥）等。C水污染治理：a物理法：沉淀法、浮選法、過濾法、蒸發(fā)法。b化學(xué)法：酸堿中和、反應(yīng)沉淀（Ag Cu ）氧化還原消滅病菌。c生物法：生物過濾法及活性污泥法（如污水處理廠及化糞池）。生活污水處理工藝示意圖：排水氯化池曝氣池污水二級沉淀 池一級沉淀 池篩濾裝置活性污泥空 氣污泥處置場干燥床濃縮器5.23 土壤污染A土壤污染來源：化學(xué)農(nóng)藥，重金屬，放射性物質(zhì)，病原菌，過量有機物等超標(biāo)影響土壤功能和土壤凈化能力（吸附、分解、遷移、轉(zhuǎn)化）。a工業(yè)“三廢”（廢水、廢氣、廢渣）。b農(nóng)業(yè)污染（化肥、農(nóng)藥、除草劑），目前世界農(nóng)

18、藥年使用量達400萬噸以上。c生物污染（污水間接污染）。B土壤污染危害：土壤結(jié)塊，植物生產(chǎn)受影響，食物中毒。農(nóng)藥破壞生態(tài)（益蟲益鳥），植物抗藥性增加。C土壤污染治理：a控制“三廢”，合理使用農(nóng)藥化肥。b改良土壤（如向土壤中加石灰使之產(chǎn)生沉淀減少重金屬之可遷移性），增加土壤有機質(zhì)使其吸附能力提高。c改變耕作制度，如在水田中DDT的降解速度大大加快。d客土及深翻。5.24 廢棄物污染A廢棄物污染來源：a工業(yè)廢物（廢礦石、廢金屬、布頭、爐渣、下角料等）。b生活垃圾（食物垃圾、污泥、落葉等）。B廢棄物污染的危害： 直接造成水體污染，大氣污染，土壤污染及影響環(huán)境衛(wèi)生。C廢棄物污染的治理： 垃圾填埋有用物

19、質(zhì)回收利用，有機物質(zhì)資源化等。5.25 有毒危險性廢物污染A污染來源：含鎘、汞、鉛等重金屬廢物、含氯苯、DIOXIN、氰化物等有害物質(zhì)（化工冶煉廠）。B危害：有毒危險性廢物可直接造成大氣水體、土壤污染進而影響人類健康。5.26 噪音污染A噪音污染來源：工業(yè)（如建筑施工，沖床，發(fā)電機等），交通，生活（如大功率音響）。B噪音污染危害：影響人的休息工作及睡眠，使人精神不振，煩燥，神經(jīng)衰弱。C噪音污染防治：a改革生產(chǎn)工藝，降低噪音強度，使噪音小于80dBA。b采取消音吸音和隔音措施如發(fā)電機噪音治理。c采取噪音防護措施如戴耳塞耳套可降低噪音10dB（A）左右。5.27 其它污染：光污染、放射性污染、海洋

20、污染等。六、環(huán)境法概論6.1環(huán)境法基本理論6.11環(huán)境問題：由于人類活動作用于環(huán)境所引起的環(huán)境質(zhì)量不利于人類的變化，以及這些變化危及人類的生存和發(fā)展的問題。如水體污染，水土流失及物種滅絕等。6.12環(huán)境法：是指國家為協(xié)調(diào)人與環(huán)境的關(guān)系，防治環(huán)境問題而制定的，調(diào)整因開發(fā)利用、保護、改善環(huán)境所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范或法律規(guī)定的總稱，其包括四層含義。6.13環(huán)境法的特征.調(diào)整對象的特殊性.綜合性.科學(xué)技術(shù)性.公益性6.14環(huán)境法的目的.保護和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境.防治污染和破壞資源.合理開發(fā)，利用環(huán)境資源.保障人體健康.促進經(jīng)濟和社會的持續(xù)發(fā)展6.15環(huán)境法的作用.是國家進行環(huán)境管理的法律依據(jù).

21、是防治污染和其它公害,保護生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境,合理開發(fā)和利用環(huán)境資源保障人體健康的法律武器。.是協(xié)調(diào)經(jīng)濟,社會發(fā)展和環(huán)境保護的重要調(diào)控手段.是提高公民環(huán)境意識和環(huán)境法制觀念的好教材.是處理我國與外國的環(huán)境關(guān)系,維護我國環(huán)境權(quán)益的重要工具。6.16環(huán)境法律關(guān)系的特征.主體：在環(huán)境法律中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人或參加者。包括國家、機關(guān)、一切單位及個人，比一般法律更具廣泛性。.客體：主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象即保護對象，如環(huán)境、建設(shè)項目等。.內(nèi)容：主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)6.17環(huán)境法發(fā)展概況6.18環(huán)境法律體系，從立法體制上可分為七個層次：.憲法.環(huán)境法律。如水污染防治等，由人大及其常務(wù)委員會制定。.環(huán)境行政法規(guī)。.地方環(huán)境法規(guī)。.環(huán)境行政規(guī)章，由國務(wù)院各部委制定。.地方環(huán)境行政規(guī)章.其他環(huán)境規(guī)范性文件從法律內(nèi)容和功能上環(huán)境法律可分為:.綜合性環(huán)境法律.單行性專門環(huán)境法規(guī).環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，如污水