1、MACRO.泓域咨詢 /洛陽關于成立鍛壓機械設備公司商業計劃書洛陽關于成立鍛壓機械設備公司商業計劃書xxx（集團）有限公司報告說明隨著裝備制造業和機床工具行業的發展，金屬成形機床下游各行業對成形機床的需求量不斷增加，大大帶動了金屬成形機床行業的發展，除2009年受金融危機影響略有下降外，金屬成形機床的工業總產值已從2001年的61.28億元，增長到2011年的587.3億元，至2012年已經達到620.0億元，但受宏觀經濟影響，增幅同比明顯下降。xxx（集團）有限公司主要由xx集團有限公司和xxx集團有限公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資624.00萬元，占xxx（集團）有限公司60

2、%股份；xxx集團有限公司出資416萬元，占xxx（集團）有限公司40%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資13986.09萬元，其中：建設投資10777.77萬元，占項目總投資的77.06%；建設期利息232.75萬元，占項目總投資的1.66%；流動資金2975.57萬元，占項目總投資的21.28%。項目正常運營每年營業收入27200.00萬元，綜合總成本費用21566.88萬元，凈利潤4125.98萬元，財務內部收益率21.67%，財務凈現值4688.55萬元，全部投資回收期5.92年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向

3、正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產業背景、市場分析、技術方案、風險評估等內容基于公開信息；項目建設方案、投資估算、經濟效益分析等內容基于行業研究模型。本報告可用于學習交流或模板參考應用。目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據13六、 項目概況13第二章 公司組建方案19一、 公司經營宗

4、旨19二、 公司的目標、主要職責19三、 公司組建方式20四、 公司管理體制20五、 部門職責及權限21六、 核心人員介紹25七、 財務會計制度26第三章 行業、市場分析33一、 市場規模33二、 行業發展的有利和不利因素34三、 周期性、季節性和區域性特征37第四章 背景及必要性38一、 金屬成形機床行業發展趨勢38二、 行業的基本風險40三、 項目實施的必要性41第五章 發展規劃43一、 公司發展規劃43二、 保障措施44第六章 法人治理47一、 股東權利及義務47二、 董事52三、 高級管理人員55四、 監事59第七章 項目風險分析61一、 項目風險分析61二、 項目風險對策63第八章

5、項目環境保護65一、 編制依據65二、 環境影響合理性分析66三、 建設期大氣環境影響分析66四、 建設期水環境影響分析69五、 建設期固體廢棄物環境影響分析69六、 建設期聲環境影響分析70七、 建設期生態環境影響分析71八、 營運期環境影響72九、 清潔生產73十、 環境管理分析74十一、 環境影響結論78十二、 環境影響建議78第九章 選址分析80一、 項目選址原則80二、 建設區基本情況80三、 創新驅動發展86四、 社會經濟發展目標87五、 產業發展方向88六、 項目選址綜合評價90第十章 投資計劃92一、 投資估算的依據和說明92二、 建設投資估算93建設投資估算表95三、 建設期

6、利息95建設期利息估算表95四、 流動資金97流動資金估算表97五、 總投資98總投資及構成一覽表98六、 資金籌措與投資計劃99項目投資計劃與資金籌措一覽表100第十一章 項目實施進度計劃101一、 項目進度安排101項目實施進度計劃一覽表101二、 項目實施保障措施102第十二章 項目經濟效益103一、 經濟評價財務測算103營業收入、稅金及附加和增值稅估算表103綜合總成本費用估算表104固定資產折舊費估算表105無形資產和其他資產攤銷估算表106利潤及利潤分配表108二、 項目盈利能力分析108項目投資現金流量表110三、 償債能力分析111借款還本付息計劃表112第十三章 項目綜合評

7、價114第十四章 附表116主要經濟指標一覽表116建設投資估算表117建設期利息估算表118固定資產投資估算表119流動資金估算表120總投資及構成一覽表121項目投資計劃與資金籌措一覽表122營業收入、稅金及附加和增值稅估算表123綜合總成本費用估算表123固定資產折舊費估算表124無形資產和其他資產攤銷估算表125利潤及利潤分配表126項目投資現金流量表127借款還本付息計劃表128建筑工程投資一覽表129項目實施進度計劃一覽表130主要設備購置一覽表131能耗分析一覽表131第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx（集團）有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1040萬元三

8、、 注冊地址洛陽xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事鍛壓機械設備相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx（集團）有限公司主要由xx集團有限公司和xxx集團有限公司發起成立。（一）xx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司秉承“以人為本、品質為本”的發展理念，倡導“誠信尊重”的企業情懷；堅持“品質營造未來，細節決定成敗”為質量方針；以“真誠服務贏得市場，以優質品質謀求發展”的營銷思路；以科學發展觀縱觀全局，爭取實現行業領軍、技術領先、產品領跑的發展目標。

9、當前，國內外經濟發展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經濟深度調整、復蘇乏力，外部環境的不穩定不確定因素增加，中小企業外貿形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內看，發展階段的轉變使經濟發展進入新常態，經濟增速從高速增長轉向中高速增長，經濟增長方式從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長，經濟增長動力從物質要素投入為主轉向創新驅動為主。新常態對經濟發展帶來新挑戰，企業遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內經濟發展新環境，公司依然面臨著較大的經營壓力，資本、土地等要素成本持續維持高位。公司發展面臨挑戰的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業化、城鎮化、信息化、農業現代化的推進，以及“大眾創業

10、、萬眾創新”、中國制造2025、“互聯網+”、“一帶一路”等重大戰略舉措的加速實施，企業發展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內外發展形勢，利用好國際國內兩個市場、兩種資源，抓住發展機遇，轉變發展方式，提高發展質量，依靠創業創新開辟發展新路徑，贏得發展主動權，實現發展新突破。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額4609.023687.223456.77負債總額2406.051924.841804.54股東權益合計2202.971762.381652.23公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入1

11、8214.7214571.7813661.04營業利潤2911.932329.542183.95利潤總額2733.872187.102050.40凈利潤2050.401599.311476.29歸屬于母公司所有者的凈利潤2050.401599.311476.29（二）xxx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環?！钡脑瓌t，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發

12、展環境。公司不斷推動企業品牌建設，實施品牌戰略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提高區域內企業影響力。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額4609.023687.223456.77負債總額2406.051924.841804.54股東權益合計2202.971762.381652.23公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入18214.721

13、4571.7813661.04營業利潤2911.932329.542183.95利潤總額2733.872187.102050.40凈利潤2050.401599.311476.29歸屬于母公司所有者的凈利潤2050.401599.311476.29六、 項目概況（一）投資路徑xxx（集團）有限公司主要從事關于成立鍛壓機械設備公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由金屬成形機床除主機外，需要集成數控系統、電氣系統、液壓系統、氣動系統、潤滑系統、散熱系統等多個控制及輔助系統，對產品技術、質量的要求較高。因此，本行業屬于技術密集型行業，要求企業具備較強的研發設計、集成創新和裝配加工能力。建設中西

14、部科技創新高地堅持把創新擺在現代化建設全局的核心位置，深入實施科教興市戰略、人才強市戰略、創新驅動發展戰略，打通“四個通道”、促進“四鏈融合”，著力打造國家區域科技創新中心，全面塑造發展新優勢。構建全域創新空間布局。實施創新引領行動計劃，打造“一谷兩廊四中心”。以高新區周山科創谷為樞紐核心，立足中心城區打造“谷水周山豐李”科創走廊，依托洛陽都市圈產業緊密圈先行打造“洛陽高新孟津吉利孟州濟源”科創走廊，布局建設歐盟項目創新洛陽分中心、中西部成果轉化中心、國家級知識產權交易中心、洛陽都市圈科技金融創新中心四大創新中心，加強與鄭州都市圈、西安都市圈科技創新共建共享，形成全域創新空間布局。推進關鍵核心

15、技術攻堅。實施科技強市行動，打好關鍵核心技術攻堅戰，提升創新鏈整體效能。聚焦智能農機、高端軸承、基因工程疫苗、生物育種等領域，實施一批重大科技創新專項；聚焦節能環保、氫能源、生物醫藥等新興產業領域，實施一批“卡脖子”技術攻關項目；爭取一批科技創新項目進入國家重點研發計劃。支持加強基礎研究、應用創新和共性技術供給，提升關鍵核心技術創新能力。推動產學研深度融合，促進科研力量優化配置和創新資源共享，組建一批創新聯合體和產業技術創新戰略聯盟。推進軍民融合發展，建立軍工技術轉化體系和軍工高技術成果發布機制，推動國企、軍工企業與社會資本合作組建新實體，促進軍工技術向民用轉化，實現軍民融合產業倍增發展。持續

16、加大研發投入，完善支持激勵政策，鼓勵更多社會資本投入科技創新。培育壯大創新主體平臺。推動自創區自貿區高新區“三區融合”發展，加快建設“周山高新+N”的“一區多園”平臺，加大政策先行先試力度，充分發揮創新龍頭帶動作用。突出質量效益，推進創新主體、創新平臺新一輪“雙倍增”。實施創新企業成長培育行動計劃，強化企業創新主體地位，提升企業技術創新能力，打造創新龍頭企業引領、高新技術企業支撐、科技型中小企業蓬勃發展的創新型企業集群。積極爭取國家、省重大科技基礎設施在我市布局，建設周山實驗室，推動國家農機創新中心建成國際一流農機裝備創新平臺，申建普萊柯P3實驗室、智能礦山裝備國家技術創新中心、國家軸承產業創

17、新中心、海洋工程材料國家重點實驗室等一批國家級研發平臺，加快推進與西安交大、大連理工、中科院上海硅酸鹽研究所等合作共建研發機構，搭建高端賽事活動平臺，促進國內外優質雙創資源集聚匯聚。加快建設人才強市。貫徹尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造方針，加大創新人才引育留用，建設一支種類齊全、素質優良、梯隊銜接的創新人才隊伍。深化“河洛英才”“河洛工匠”等人才引育計劃，實施學術技術帶頭人選拔培養工程，完善“全職+柔性”引才引智機制，加大青年科技創新人才支持力度，聚集頂尖和領軍人才，壯大高水平工程師和高技能人才隊伍。健全以創新能力、質量、實效、貢獻為導向的科技人才評價體系、創新激勵和保障機制，完善科研

18、人員職務發明成果權益分享機制，構建充分體現知識、技術等創新要素價值的收益分配機制。支持事業單位科研人員創新創業，鼓勵企事業單位高技能人才合理有序流動。完善具有競爭力的人才政策體系，全方位落實人才獎勵補貼、薪酬待遇、醫療社保、子女入學、居留便利等政策，打造中西部地區人才生態最優城市。優化良好創新生態。深入推進科技體制改革，暢通創新資源內外循環通道，完善創新創業生態系統，推動重點領域項目、基地、人才、資金一體化配置。改革科技項目組織管理方式，實行“揭榜掛帥”等制度，推動項目包干制、首席專家負責制等體制機制創新。改進項目評審、人才評價、機構評估制度，建立健全以績效為導向的科技評價機制和激勵機制，激發

19、人才創新活力。推動成果轉化提速，設立科技成果轉化引導基金，加快建設成果轉化基地、研發中試基地，完善技術交易、科技金融等服務，提高科研成果就地轉化率。加快國家知識產權運營服務體系重點城市建設，深入實施中小企業知識產權戰略推進和專利質量提升工程，打造洛陽都市圈科技成果轉化中心和知識產權交易中心，建設知識產權強市。對新產業新業態實行包容審慎監管，促進大眾創業萬眾創新蓬勃發展。弘揚創新精神和工匠精神，加強科普工作，形成敢為人先、勇于探索、崇尚創新的社會氛圍。（三）項目選址項目選址位于xx（以最終選址方案為準），占地面積約39.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用

20、設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx套鍛壓機械設備的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積42110.09，其中：生產工程24622.62，倉儲工程7907.95，行政辦公及生活服務設施4536.77，公共工程5042.75。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資13986.09萬元，其中：建設投資10777.77萬元，占項目總投資的77.06%；建設期利息232.75萬元，占項目總投資的1.66%；流動資金2975.57萬元，占項目總投資的21.28%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：27200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC

21、）：21566.88萬元。3、凈利潤（NP）：4125.98萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.92年。5、財務內部收益率：21.67%。6、財務凈現值：4688.55萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價由上可見，無論是從產品還是市場來看，本項目設備較先進，其產品技術含量較高、企業利潤率高、市場銷售良好、盈利能力強，具有良好的社會效益及一定的抗風險能力，因而項目是可行的。第二章 公司組建方案一、 公司經營宗旨運用現代科學管理方法，保證公司在市場競爭中獲得成功，使全體股東獲得滿意的投資回報并為國家和本地區的經濟繁榮作出貢獻。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近

22、期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、鍛壓機械設備行業發展規劃和市場

23、需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx（集團）有限公司主要由xx集團有限公司和xxx集團有限公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資624.00萬元，占xxx（集團）有限公司60%股份；xxx集團有限公司出資

24、416萬元，占xxx（集團）有限公司40%股份。四、 公司管理體制xxx（集團）有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹

25、執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境

26、，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的

27、記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負

28、責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌

29、握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核

30、等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、閆xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。2、魏xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、蔡xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份

31、有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。4、鄭xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。5、彭xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。6、姚xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至20

32、02年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。7、何xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、王xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。

33、上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公

34、司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現金方式分配利潤，即公司當年度實現盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應重視對投資者的合理回

35、報并兼顧公司的可持續發展。利潤分配政策應保持連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現金方式分配股利，公司優先采用現金方式分配利潤，現金分配的比例不低于當年實現的可分配利潤的10%。公司當年如實現盈利并有可供分配利潤時，應每年度進行利潤分配。董事會可以根據公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。除非經董事會論證同意，且經獨立董事發表獨立意見、監事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月?，F金分紅的具體條件：公司在當年盈利且累計未分配利潤為正，現金流滿足公司正常生產經營和未來發展的前提下，最近三個會計年度內，公司以現金

36、形式分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出具體現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或

37、購買資產累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈資產的10%。出現以下情形之一的，公司可不進行現金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現盈利；合并報表或母公司報表當年度經營性現金流量凈額或者現金流量凈額為負數；合并報表或母公司報表期末資產負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數；公司財務報告被審計機構出具非標準無保留意見；公司在可預見的未來一定時期內存在重大資金支出安排，進行現金分紅可能導致公司現金流無法滿足公司經營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據公司經營狀況和有關規定擬定，并在征詢監事會意見后提交股東大會審議批準，獨

38、立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網絡投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。公司在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執行情況。公司董事會應在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應用于發展公司經營業務。公司當年盈利但董事會未做出現金分紅預案的，應在年度報告中披露未做出現金分紅預案的原因及未用于分紅的資金

39、留存公司的用途，獨立董事發表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產重組、合并分立或者因收購導致公司控制權發生變更的，應在重大資產重組報告書、權益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權發生變更后上市公司的現金分紅政策及相應的規劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內完成現金分紅或股利的派發事項。如存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經

40、濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第三章

41、行業、市場分析一、 市場規模金屬成形機床是高端裝備的重要組成部分，長期以來在航空航天、汽車制造、交通運輸、冶金化工等重要工業部門得到廣泛應用。當前中國汽車制造、交通運輸、航空航天、清潔能源、油氣開采輸送、工程機械、農業機械蓬勃發展使得金屬成形機床的需求量不斷增加。金屬成形機床有別于金屬切削機床，屬于少、無切削加工設備，可以節省金屬材料，免除切削加工，符合綠色、低碳制造的發展趨勢，市場應用前景非常廣泛。從金屬成形機床的產量來看，2006年至2014年金屬成形機床產量總體是上升的，僅在2012年和2013年略有下降。2014年金屬成形機床產量為346,500臺，有較大幅度的上升，同比增長65.10

42、%。2015年1-10月，中國金屬成形機床產量累計251,599臺，同比下降6.53%。2016年6月金屬成形機床產量為2.8萬臺，同比下降3.4%，環比增長3.70%；2016年1-6月金屬成形機床產量為14.7萬臺，同比下降3.3%，環比增長23.53%。隨著社會發展水平和生活水平的提高，用戶對產品的外觀、質量等方面的精細化程度要求越來越高，間接地對金屬成形機床的精度和自動化程度要求逐步提高，從而推動了數控系統產業規模和技術水平的高速發展。數控系統作為金屬成形機床控制和核心功能部件，代表了金屬成形機床的技術水平和自動化程度，數控技術是金屬成形機床關鍵核心技術。中國在金屬成形機床產值和產量方

43、面已屬制造大國，但仍以生產和使用普通金屬成形機床為主，數控化程度很低。二、 行業發展的有利和不利因素1、有利因素（1）國家政策大力支持為支持機床工具行業的發展，我國近幾年陸續出臺了高檔數控機床與基礎制造裝備科技重大專項、裝備制造業調整和振興規劃、國家中長期科學和技術發展規劃綱要（20062020）、國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定、機床工具行業“十二五”發展規劃、高端裝備制造“十二五”發展規劃等政策及措施，從不同角度和方向提出要大力發展高檔數控機床及其核心控制和功能部件，對推動機床工具行業發展起到了重要作用，為行業內企業提高競爭實力、參與國際競爭創造了良好的環境，加快中國從機床“制

44、造大國”向“制造強國”的轉變。（2）產業結構調整我國工業經歷長期高速發展后，面臨新的周期性調整壓力，深層次矛盾和問題日益突出：產業結構不合理，部分行業產能過剩嚴重，過度依賴投資和出口，自主創新能力不強，缺乏核心技術和品牌，總體上處于國際產業分工體系的中低端。裝備制造業是為國民經濟各行業提供技術裝備的戰略性、基礎性產業，裝備制造業的調整和升級是我國產業調整和升級的切入點，它將對整個經濟結構起到推進、升級的作用。用高新技術推動傳統制造業的升級以及加強傳統制造行業的技術改造已成為當前工作重點之一。作為裝備制造業工作母機的金屬成形機床行業，是實現本輪產業升級的基本保障。新一輪的產業升級必將是先進制造業

45、代替傳統制造業，這種轉型和升級將會大大增加對中高端金屬成形設備的需求。（3）下游行業范圍廣泛并快速發展金屬成形機床用途廣泛，下游涉及裝備制造業各子行業，不存在對某一行業的依賴，其發展與裝備制造業的發展高度正相關。近十幾年來國內裝備制造業的飛速發展，對機床的需求連續增長。中國機床消費市場已連續多年保持世界第一。未來五年，汽車、船舶、航空航天、軌道交通、能源、石油化工、家電、新材料應用等行業和領域將繼續保持快速發展，推動中、高端金屬成形機床的需求繼續剛性增長。2、不利因素（1）國內機床行業競爭力弱于發達國家與國外企業相比，國內企業的研發投入較低，從而制約了我國高端機床開發生產的發展進程。近年來，國

46、內機床行業發展勢頭良好，通過技術改造，研發水平、制造水平、產品質量和市場容量都明顯提升。2009年我國已躍居成為世界第一機床生產大國，但與發達國家的差距依然明顯。金屬成形機床作為機床工具的一個重要類別，也具有大而不強的特征。（2）高端人才缺乏產品的設計、生產一是需要精通金屬成形機床結構和產品設計開發的高端研發人員，二是需要具有熟練技能的一線加工人員、裝配人員和調試人員。而這兩方面人才的培養需要多年的實踐經驗，目前，國內這兩方面的人才相對缺乏，制約了行業的發展。（3）關鍵功能部件的生產功能部件產業發展的滯后已成為影響金屬成形機床行業發展的瓶頸。國產功能部件和數控系統發展滯后，功能部件配套能力既弱

47、又散。中國金屬成形機床產業部分關鍵零部件依賴進口，仍受制于國外工業發達國家，落后的關鍵零部件主要有液壓泵、液壓閥、伺服電動機、PLC、觸摸屏、密封材料等，因此，迅速提高國產金屬成形機床功能部件制造水平，加快功能部件產業化進程至關重要。三、 周期性、季節性和區域性特征金屬成形機床行業的周期與國民經濟周期具有同步效應，屬周期性行業。由于我國正處于重工業化和整體產業升級過程中，對機械裝備的需求特別是中高端金屬成形機床的需求較為旺盛，因此，雖然經濟周期對金屬成形機床行業整體有一定影響，但對中高端金屬成形機床產品影響不大。另外，金屬成形機床行業主要服務于汽車、船舶、航空航天、軌道交通、能源、石油化工、家

48、電、新材料應用等行業和領域，產品應用廣泛，受到的周期性影響并不大。金屬成形機床行業無明顯的季節性特征。除第一季度存在春節因素外，其他各季度相對較為均勻。但由于定制機床的生產周期較長，定制型產品的平均交貨期為3-6個月，部分銷售結算主要體現在下半年，導致下半年體現的銷售收入通常高于上半年。金屬成形機床行業無明顯的區域性特征，能夠根據客戶需要在全國范圍內提供相應的產品。第四章 背景及必要性一、 金屬成形機床行業發展趨勢1、國內金屬成形機床行業的發展由高速發展轉為低位趨緩中國作為機床消費的傳統大國，消費額從2002年起已經連續8年排名世界第一。2009年，在國際金融危機背景下，中國機床消費額占全球機

49、床消費額的三分之一以上，是世界前十五大機床消費國中唯一保持增長的國家，其他國家除巴西外均出現30.00%以上幅度的下滑。中國作為機床消費大國同時也是機床生產大國，2009年，我國首次成為世界機床第一生產大國。金屬成形機床的工業總產值已從2001年的61.28億元，增長到2011年的587.30億元，至2012年已經達到620.00億元。2014年，國內宏觀經濟增速總體放緩，我國機床工具行業經濟運行亦處于“低位趨緩”的局面。雖然從第二季度開始政府加大穩增長和應對經濟下行的政策力度，但在國內市場需求結構性調整、國際市場需求復蘇緩慢、進口商品競爭加劇、流動資金缺乏等多重不利因素的綜合影響下，企業經營

50、困難和潛在風險加劇，行業運行壓力依然很大。行業整體需求持續低迷，產品結構與市場需求矛盾尚未有效緩解，生產逐漸收縮，庫存高位微降，行業總體利潤低位回升，機床企業尋求轉型升級的意愿加大。2、自主創新能力增強，技術水平明顯提高為了滿足國民經濟發展的需要，以及企業的可持續發展要求，特別是為應對國際金融危機，近幾年金屬成形機床行業加大了新產品開發力度，企業的科研、設計、制造能力不斷增強，行業整體技術水平進一步提高，開發出一大批具有較高技術水平的新產品，并且在生產實踐中得到了驗證，受到用戶的好評和認可。目前中國金屬成形機床主要產品與國外的技術差距明顯縮小，某些產品檔次接近國際水平，產品類型基本覆蓋了國際市

51、場上的所有產品，產品質量特別是穩定性、可靠性顯著提高，基本滿足國民經濟發展的需要，也具備了沖擊世界中高檔金屬成形機床市場的能力。3、行業結構升級，中高端份額增加十二五發展規劃以“調結構、促升級”為核心，作為制造業的基礎技術裝備，金屬成形機床行業將迎來空前的發展機遇。近年來，中國經濟結構轉型得以快速推進，機床行業也處于整體調整期。2014年，中國機床行業仍以低端產品為主，但低端產品市場出現下滑，而中高端產品穩步上升。2014年，中國通用型低檔次產品供應能力明顯過剩，而中高端機床進口價格依然在高位。近年來，航天、船舶以及汽車行業對中高端機床的需求不斷增加，尤其是對高精、高速、高效、智能型中高檔數控

52、機床的需求明顯增加，國內機床工具市場結構也在快速升級。2014年進口機床在全部機床消費額中的占比為34.00%，較2010年提高0.90個百分點。2014年國內數控機床消費額占比為76.70%，較2010年提高6.90個百分點。未來中國機床市場結構升級將向自動化、客戶化和換檔升級方向發展。中國金屬成形機床行業產品結構不斷優化并呈現以下特點：第一，隨著工業發展和技術進步，產品呈現向大（重）型、超重型方向發展的趨勢。第二，中高檔智能柔性成形機床成為市場需求的主流和重點。各行業在技術升級改造過程中都要求高速、高精度、高剛度、復合、智能柔性的金屬成形機床。第三，定制型產品所占比重逐步提升，以滿足不同用

53、戶的個性化需求。二、 行業的基本風險1、政策調整風險金屬成形機床行業目前是我國重點鼓勵和支持發展的行業，有關部門先后出臺了一系列政策，從投融資、稅收、技術、出口、分配、人才、采購和知識產權保護等方面給予了支持。從目前國家的遠期戰略規劃和金屬成形機床行業的長期發展來看，在相當長的一段時期內，國家仍將會給予相關企業產業政策支持。但如果宏觀經濟發生重大不利變化，或者國家宏觀調控范圍擴大，對金屬成形機床行業的扶持政策出現不利變化，將對整個行業發展產生一定影響。2、市場經濟周期變化風險從國際環境看，全球經濟發展不確定因素較多，國際市場需求不足；從國內環境看，整體經濟在穩定發展中低速運行，整個工業經濟緩步

54、下行，制造業低迷，產能過剩，行業結構處于調整期，環境治理逐年變大，下游行業對價格的壓制。以上因素均對金屬成形機床市場造成較大影響，行業發展受市場因素影響很大。金屬成形機床行業是為國民經濟各行業提供技術裝備的戰略性產業，產業關聯度很高。該行業企業生產的產品屬于重要的工業基礎裝備，廣泛應用于國民經濟的各行各業，包括汽車、船舶、交通、能源、輕工家電、航空航天、石油化工等行業。下游制造業的固定資產投資需求情況直接影響本行業的供需狀況，而固定資產投資需求與國家宏觀經濟形勢存在同步效應。當宏觀經濟處于上升階段時，固定資產投資需求旺盛，行業迅速發展；反之，當宏觀經濟處于下降階段時，固定資產投資需求萎縮，行業

55、發展則放緩。因此，市場經濟變化對本行業有一定影響。三、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第五章 發展規劃一、 公司發展規劃根據公司的發展規劃，未來幾年內公司的資產規模、業務規模、人員規模、資金運用規模都將有較大幅度的增長。隨著業務和規模的快速發展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經營規模后，公司的組織結構和管理體

56、系將進一步復雜化，在戰略規劃、組織設計、資源配置、營銷策略、資金管理和內部控制等問題上都將面對新的挑戰。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務人才的引進和培養提出更高要求，公司需進一步提高管理應對能力，才能保持持續發展，實現業務發展目標。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發展規劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發和發行可轉換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優化資本結構，籌集推動公司發展所需資金。公司將加快對各方面優秀人才的引進和培養，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發展規劃和目標的實現。一方面，公司將繼續加強員工培訓，加快培育一批素質高、業務強的營銷人才、服務人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓，對管理人員進行現代企業管理方法的教育。另一方面，不斷引進外部人才。對于行業管理經驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質獎勵、職業生涯規劃、長期股權激勵等多層次的激勵機制，充分調動員工的積極性、創造性，提升員工對企業的忠誠