1、2019 年證券從業資格考試模擬試題及答案: 法律法規 ( 訓練題 1)第 1 題發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以() 的罰款。a、 3 萬元以上20萬元以下b、 3 萬元以上10萬元以下c、 3 萬元以上30萬元以下d、 5 萬元以上50萬元以下【正確答案】c發行人、上市公司擅自改變公司發行證券所募集資金的用途的, 責令改正， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告, 并處以 3 萬元以上 30 萬元 以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予窘告 , 并處以 30 萬元以上60 萬元

2、以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。第 2 題在并購重組共性問題審核意見關注要點中, 在上市公司股權轉讓和權益變動方面的關注內容不包括 () 。a、 增資及股權轉讓過程中是否存在非法募資行為b、 相關報告期內是否存在股東超過法定人數限制的情形c、律師和獨立財務顧問是否充分核查其以往合理期間內的納稅合規情況d、標的公司股權在相關報告期內涉及債轉股的 , 相關債權債務是否真實有 效, 相關轉股程序是否完備、合法、有效【正確答案】 c略 。 第 3 題() 事項非經載明于章程, 不生效力。a、 相對記載b、 任意記載c、 絕對記載d、 協商記人【正確答案】 a相對記載

3、事項公司章程的相對記載事項，是指法律列舉規定了某些事項 , 但 這些事項是否記入公司章程 , 全由章程制定者決定。相對記載事項 , 非經載明于 章程 , 不生效力。第 4 題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告, 由中國證監會予以變更登記。a、 2b、 3c、 4d、 5保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起 5個工作日內向中國證監會書面報告 , 由中國證監會予以變更登記。第 5 題從業人員取得執業證書后，辭職或者不為遠聘用機構所聘用的，或者其他原 因與原聘用機構解除勞動合同的 , 原聘用機構應當在

4、上述情形發生后 () 日內向協 會報告 , 有協會變更該人員職業注冊登記。a、 7b、 10c、 15d、 20【正確答案】 b從業人員取得執業證書后 , 辭職或者不為原聘用機構所聘用的 , 或者其他原 因與原聘用機構解除勞動合同的，聘用機構應當在上述情形發生后 10 日內向協 會報告 , 由協會變更該人員執業注冊登記。第 6 題() 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債 權的證券。a、 融券專用證券賬戶b、 融資專用資金賬戶c、 客戶信用交易擔保資金賬戶d、 客戶信用交易擔保證券賬戶客戶信用交易擔保證券賬戶 , 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融

5、資融券所生債權的券。第 7 題按照證券業從業人員執業行為準則的規定, 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員() 。a、 禁止與委托人約定分享證券投資收益, 分擔證券投資損失b、 可以接受他人委托從事證券投資c、 可以向委托人承諾證券投資收益d、 可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告【正確答案】 a證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括不可以接受他人委托從事證券投資; 不可以向委托人承諾證券投資收益, 更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。第 8 題保薦代表人出現下列() 情

6、形的 , 中國證監會撤銷其保薦代表人資格。i. 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調査工作, 或者盡職調查工作不徹底、不充分, 明顯不符合業務規則和行業規范ii. 通過從事保薦業務謀取不正當利益iii? 本人及其配偶持有發行人的股份m 唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件a. i nnivb. i nc. ind. i niv【正確答案】 a保薦代表人出現下列情形之一的, 中國證監會撤銷其保薦代表人資格; 情節 嚴重的 , 對其采取證券市場禁入的措施（ 1） 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡

7、職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務 規則和行業規范。 （2）通過從事保薦業務銷取不正當利益。（ 3） 本 人及其配偶持有 發行人的股份。唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤 導性陳述或者重大遺漏的文件。（ 5） 參與組織制的與保薦工作相關文件有在虛假記 載、誤導性陳述或者重大遺漏。第 9 題董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有（）。i? 挪用公司資金ii. 將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲iii? 將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保iv? 與本公司訂立合同或者進行交易a. i hb. nnivc. i nivd. hi

8、v【正確答案】 a略。第 10 題有下列 () 情形的人員 , 不得注冊為投資主辦人。被監管機構采取重大行政監督措施未滿2 年n 沫通過證券從業人員年檢m? 尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內v ? 已取得證券從業資格a. i nnb.nnivc. i nivd. i nniv【正確答案】 a略 。 第口題向特定對象轉讓股票 , 未經中國證監會核準 , 轉讓后公司股東累計超過() 人 的 , 亦構成變相公開發行股票。a、 50b、 100c、150d、200【正確答案】 d向特定對象轉讓股票, 未經證監會核準 , 轉讓后公司股東累計超過200 人 的, 亦構成變相公開發行股。第 1

9、2 題證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于() 。a、 10%b、 15%c、 50%d、 100%【正確答案】 d證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100% 。第 13 題國務院證券監督管理機構對證券公司設立、收購、撤銷境內分支機構, 或者 停業、解散、破產的申請，自受理之日起個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。a、 15b、 30c、 45d、 60國務院證券監督管理機構對證券公司設立、收購、撤銷境內分支機構, 或者 停業、解散、破產的申請，自受理之日起30 個工作日內作岀批準或者不予批準的書面決定。第 14 題；下列不屬于證券公司開展自營業務應

10、向中國證券監督管理委員會和交易所報送自營業務情況的時間的是 () 。a、 每月b、 每季c、 每半年d、 每年【正確答案】 b根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送 自營業務情況 , 并且每年要向中國證監會、交易所報送年檢報告 , 其中自營業務 情況也是主要內容之一。第 15 題證券公司股東的非貨幣財產岀資總額不得超過證券公司注冊資本的() 。a、 25%b、 30%c、 35%d、 40%證券公司監督管理條例第 9 條規定 , 證券公司的股東應當用貨幣或者證 券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產岀資總額不得超 過證券公司注冊資本的 30% 。第

11、 16 題客戶只能與 () 家證券公司簽訂融資融券合同。a、 1b、 3c、 5d、 7【正確答案】 a客戶只能與家證券公司簽訂融資融券合同, 向 1 家證券公司融入資金和證券。第 17 題基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循() 。a、 投資人利益優先原則b、 全面性原則c、 客觀原則d、 及時性原則【正確答案】 a基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中 , 應當堅持投資人利益優先原 則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風臉等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。第 18 題個人申請保薦代表人資格，要求具備() 年以上保薦相關業務經歷。a、 1b、 2c、 3d、 5【正確答案】 c個人申請保薦代表人資格 , 應當具備 3 年以上保薦相關業務經歷。第 19 題設立期貨公司的注冊資本是 () 。a、 認繳資本b、 實繳資本c、 注冊資本d、 實收資本【正確答案】 b申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。第 20 題下列選項中 ,()不屬于設立股份有限公司發行股票時, 應當向國