1、FRBR研究的新進(jìn)展彭江岸深圳圖書(shū)館 廣東 深圳 518026摘要 本文介紹了FRBR基本概念及其研究的歷史與現(xiàn)狀，并對(duì)國(guó)際上幾個(gè)FRBR應(yīng)用的實(shí)例進(jìn)行了分析，闡述了FRBR對(duì)國(guó)際編目規(guī)則和圖書(shū)館工作的影響。關(guān)鍵詞 FRBR 編目規(guī)則 圖書(shū)館工作 New Development of FRBR ResearchPeng JianganShenzhen Library, Shenzhen, Guangdong 518026Abstracts The paper introduces the definition and theory of FRBR and its research histor

2、y, analyses some applied cases of FRBR, elaborates its impact on cataloging rules and library work.Keywords FRBR； Cataloging rules； Library work隨著編目環(huán)境的不斷變化，一方面信息資源的數(shù)量不斷增長(zhǎng)，新的文獻(xiàn)類(lèi)型不斷推陳出新，傳統(tǒng)的圖書(shū)館編目面對(duì)著巨大的壓力，圖書(shū)館必須簡(jiǎn)化編目過(guò)程和開(kāi)展聯(lián)合編目來(lái)緩解這種壓力，從而最大限度地實(shí)現(xiàn)書(shū)目控制；另一方面讀者對(duì)圖書(shū)館的需求和期望越來(lái)越高，要求圖書(shū)館盡可能提供詳盡和高效的服務(wù)。面對(duì)這些變化，圖書(shū)館界開(kāi)始重新探討書(shū)目

3、記錄的功能，IFLA于1990年在瑞典的斯德哥爾摩召開(kāi)了書(shū)目記錄專(zhuān)題討論會(huì)，重點(diǎn)討論了書(shū)目記錄的質(zhì)量和功能，提出應(yīng)對(duì)書(shū)目記錄中的各個(gè)數(shù)據(jù)元素的關(guān)系及其用戶(hù)需求進(jìn)行研究，認(rèn)為應(yīng)該建立起“基本級(jí)”或“核心級(jí)”的書(shū)目記錄來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)或國(guó)際間的編目資源共享。為此，IFLA編目部（IFLA Section on Cataloging）成立了一個(gè)專(zhuān)門(mén)的小組，希望通過(guò)研究來(lái)建立一個(gè)書(shū)目記錄功能需求（Functional Requirement for Bibliographic Records ，以下簡(jiǎn)稱(chēng)FRBR）模型。1997年IFLA正式批準(zhǔn)了FRBR模型。1998年該研究小組（IFLA Study Gr

4、oups on the FRBR）提交了一份研究報(bào)告：Functional Requirements for Bibliographic Records：The Final Reports。這份研究報(bào)告旨在提供清晰的結(jié)構(gòu)化框架，改變傳統(tǒng)書(shū)目記錄的扁平化結(jié)構(gòu)，建立各書(shū)目記錄之間、書(shū)目記錄中各著錄對(duì)象之間的聯(lián)系，建立國(guó)家資料庫(kù)的基礎(chǔ)框架，提出有關(guān)國(guó)家核心書(shū)目記錄的建議，這份報(bào)告也是我們目前研究FRBR的基礎(chǔ)，具有深遠(yuǎn)的意義。 1 FRBR的基本理念FRBR應(yīng)用“實(shí)體關(guān)系”模型（entityrelationship model，簡(jiǎn)稱(chēng)ER Model）來(lái)構(gòu)建自己的概念框架，為我們探討書(shū)目記錄的結(jié)構(gòu)和關(guān)

5、系提供了一個(gè)新的視點(diǎn)。FRBR的書(shū)目模型包括實(shí)體、屬性、實(shí)體間關(guān)系、實(shí)體及其屬性與用戶(hù)任務(wù)的映射關(guān)系以及基于FRBR模型的國(guó)家級(jí)書(shū)目記錄的基本需求。1.1 FRBR的實(shí)體FRBR將書(shū)目記錄涉及的實(shí)體分成三組，第一組是通過(guò)智慧和藝術(shù)創(chuàng)作的產(chǎn)品，包括作品（work）、內(nèi)容表達(dá)（expression）、載體表現(xiàn)（manifestation）和單件（item）；第二組是對(duì)智慧和藝術(shù)創(chuàng)作產(chǎn)品負(fù)責(zé)任的個(gè)人和團(tuán)體，這些個(gè)人和團(tuán)體與第一組中的實(shí)體間存在著各種角色關(guān)系，這組關(guān)系的重點(diǎn)研究方向是規(guī)范控制，IFLA的一個(gè)新工作組FRANAR（Functional Requirements and Numbering

6、 of Authority Records）正在研究這組概念；第三組實(shí)體包含了同“作品”有關(guān)的一組實(shí)體，包括概念、對(duì)象、事件和地點(diǎn)。1.2 FRBR的屬性FRBR模型中的每一個(gè)實(shí)體都有自己的屬性，讀者可以通過(guò)這些屬性來(lái)檢索某一特定“作品”，這些屬性分為兩類(lèi)，一類(lèi)是實(shí)體本身具有的內(nèi)在屬性，可用物理特征來(lái)表現(xiàn)；另一類(lèi)是外部輸入的，通常要求參考一個(gè)外部信息源。如“作品”的屬性包括題名、形式、日期、其他類(lèi)型特征、內(nèi)涵等。“內(nèi)容表達(dá)”的屬性包括：題名、形式、日期、語(yǔ)言、其他典型特征、可擴(kuò)展性、可修訂性等。“載體表現(xiàn)”的屬性包括題名、責(zé)任說(shuō)明、版本標(biāo)識(shí)、出版地、出版者、出版日期、載體形態(tài)、叢編說(shuō)明、容器的

7、形式和容量、檢索模式、檢索限制、載體表現(xiàn)識(shí)別符等。“單件”的屬性包括：?jiǎn)渭?biāo)識(shí)號(hào)、來(lái)源、狀態(tài)、維護(hù)史等。1.3 實(shí)體間的關(guān)系FRBR構(gòu)建了一個(gè)以“作品”為基礎(chǔ)的具有層次結(jié)構(gòu)的書(shū)目概念模型，揭示了四個(gè)實(shí)體之間的層次關(guān)系，打破傳統(tǒng)書(shū)目記錄概念的單一性和平面性，通過(guò)各實(shí)體間的關(guān)系幫助用戶(hù)建立起已發(fā)現(xiàn)的實(shí)體和其他相關(guān)實(shí)體間的聯(lián)系，方便用戶(hù)利用實(shí)體的屬性來(lái)建立提問(wèn)式，搜索和發(fā)現(xiàn)所需要的實(shí)體。實(shí)體間關(guān)系有多種反映方式，如一部“作品”，它可以通過(guò)“小說(shuō)”和“電影”兩種“內(nèi)容表達(dá)”方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，在“小說(shuō)”這一表達(dá)方式中，又有“原著”、“翻譯著作”等不同的表達(dá)方式；在“電影”這一表達(dá)方式中，又有“原聲片”和“譯制

8、片”兩種版本。每一種“內(nèi)容表達(dá)”方式可以用多種載體來(lái)表現(xiàn)，每一個(gè)“載體表現(xiàn)”又可以有多個(gè)“單件”。由此可見(jiàn)，每一個(gè)實(shí)體都不是孤立存在的，它們之間存在著一定的邏輯關(guān)系，研究和分析這些關(guān)系與用戶(hù)之間的關(guān)系，更好地為用戶(hù)服務(wù)是FRBR的主要任務(wù)之一。1.4 用戶(hù)任務(wù)“實(shí)體關(guān)系”模型提供了一種對(duì)數(shù)據(jù)需求進(jìn)行系統(tǒng)分析的框架結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)需求涉及用戶(hù)在完成某項(xiàng)任務(wù)時(shí)所感興趣的實(shí)體、屬性和實(shí)體間關(guān)系，每一個(gè)“屬性”和“關(guān)系”都可以與用戶(hù)任務(wù)直接建立映射關(guān)系。FRBR用戶(hù)任務(wù)包括：查詢(xún)、辨別、選擇、獲取。查詢(xún)指運(yùn)用實(shí)體的屬性或關(guān)系來(lái)滿(mǎn)足用戶(hù)的檢索要求；辨別指用戶(hù)要確認(rèn)查找到的實(shí)體是否就是他們所需要的實(shí)體，或是用戶(hù)

9、對(duì)多個(gè)相似實(shí)體進(jìn)行區(qū)分的過(guò)程；選擇指用戶(hù)從內(nèi)容和形式等方面選定符合自己要求的實(shí)體；獲取指通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、借閱或電子傳輸?shù)确绞将@取所需要的實(shí)體。前三項(xiàng)用戶(hù)任務(wù)與三個(gè)實(shí)體相關(guān)（作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)）相關(guān)，后一項(xiàng)用戶(hù)任務(wù)與內(nèi)容表達(dá)和單件相關(guān)。根據(jù)每一任務(wù)關(guān)注的實(shí)體，逐一分析實(shí)體的每一個(gè)屬性和關(guān)系對(duì)于完成用戶(hù)某一任務(wù)的相關(guān)性，就可以得出完成用戶(hù)任務(wù)所必須的那些實(shí)體屬性和關(guān)系。2 FRBR研究的現(xiàn)狀1997年IFLA批準(zhǔn)了FRBR模型后，2002年在IFLA編目部下成立了一個(gè)FRBR工作組（2003年更名為FRBR評(píng)價(jià)組），對(duì)FRBR模型的維護(hù)和發(fā)展進(jìn)行研究，以使FRBR模型成為一個(gè)通用的書(shū)目數(shù)據(jù)模型和參

10、考模型。該工作小組的成員由IFLA編目部的成員選舉產(chǎn)生，由八到十人組成。2003年8月柏林FRBR評(píng)價(jià)組會(huì)議上決定采取以下幾種措施來(lái)推進(jìn)FRBR的研究和應(yīng)用：首先是提供工作指南，廣泛宣傳FRBR，同編目原則制定者，尤其是IME ICC（International Meeting of Experts for an International Cataloguing Code國(guó)際編目專(zhuān)家會(huì)議）保持緊密聯(lián)系，希望能在編目規(guī)則的制定中體現(xiàn)FRBR原則；其次，繼續(xù)FRANAR的研究，將FRBR研究擴(kuò)展到規(guī)范控制領(lǐng)域；第三，維護(hù)和擴(kuò)展FRBR評(píng)價(jià)組在IFLA上的網(wǎng)頁(yè)，使FRBR在所有信息組織團(tuán)體中（圖書(shū)

11、館、檔案館、博物館、版權(quán)管理、計(jì)算機(jī)和軟件行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)等等）得到應(yīng)用。2.1 FRBR工作小組FRBR評(píng)價(jià)組下設(shè)幾個(gè)工作小組，現(xiàn)在的工作小組包括：1、表達(dá)式工作小組，其任務(wù)是解釋表達(dá)式和通過(guò)例子來(lái)提供應(yīng)用指南；2、聚合體工作小組，其任務(wù)是調(diào)查和解決在建模“聚合體”上碰到各種概念性困難，并給出實(shí)際的解決方案（2003-2004年連續(xù)性資源工作小組的工作已經(jīng)被這個(gè)工作小組所繼承）；3、FRBR/CRM對(duì)話工作組，其任務(wù)是同相關(guān)組織保持聯(lián)系，保證FRBR模型與其它模型的互操作和融合。2.2 FRBR的后續(xù)研究（1）、FRANAR（Functional Requirements and Numberi

12、ng of Authority Records規(guī)范記錄的功能需求和編號(hào)）FRBR只關(guān)注與規(guī)范記錄相對(duì)的書(shū)目記錄的內(nèi)容以及書(shū)目記錄的檢索點(diǎn)，但不深入探究規(guī)范記錄。這就是FRANAR（規(guī)范記錄的功能需求和編號(hào)）工作小組于1999年成立的原因。FRANAR工作小組由IFLA書(shū)目控制部、國(guó)際書(shū)目控制及國(guó)際MARC計(jì)劃（即后來(lái)的UBCIM）共同主持，對(duì)應(yīng)于FRBR模型的第二組實(shí)體，其任務(wù)是定義規(guī)范記錄的功能需求，并延續(xù)FRBR所開(kāi)啟的工作，目前，“個(gè)人”、“機(jī)關(guān)團(tuán)體”和“家族”在FRBR中只起標(biāo)目作用的實(shí)體，現(xiàn)在已經(jīng)被完全建模。（2）、FRSAR（Functional Requirements for

13、Subject Authority Records主題規(guī)范記錄的功能需求）2005年4月，一個(gè)新的工作組FRSAR在IFLA下的分類(lèi)和標(biāo)引專(zhuān)業(yè)組下成立，其研究范圍包括：建立一個(gè)FRBR框架中第三組實(shí)體（作品內(nèi)容）的概念模型；提供明確定義的結(jié)構(gòu)框架，關(guān)聯(lián)主題規(guī)范記錄中的數(shù)據(jù)與用戶(hù)需求；幫助評(píng)價(jià)主題規(guī)范數(shù)據(jù)在圖書(shū)館界內(nèi)外的國(guó)際共享潛力。3 FRBR對(duì)資源組織規(guī)則的影響3.1 對(duì)ISBD的影響FRBR對(duì)ISBD的影響主要表現(xiàn)在：1、“作品”概念：ISBD評(píng)價(jià)組認(rèn)為作品是FRBR的關(guān)鍵部分，在未來(lái)的ISBD系列版本修訂中會(huì)本著系統(tǒng)性、一致性原則來(lái)處理記錄中作品和內(nèi)容表達(dá)之間的關(guān)系；2、數(shù)據(jù)元素必備性方

14、面：將那些在ISBD中是必備項(xiàng)，而在FRBR中是可選擇的數(shù)據(jù)元素變成可選項(xiàng)；3、術(shù)語(yǔ)變化方面：使用“資源”作為FRBR中“單件”的代用詞，減少術(shù)語(yǔ)混亂；4、建立映射表方面，該小組于2004年7月28日公布了ISBD的數(shù)據(jù)元素與FRBR中的實(shí)體、屬性之間的映射表。3.2 AACRAACR的修訂是與國(guó)際編目原則基本精神相一致的，自從2003年德國(guó)法蘭克福召開(kāi)的IFLA國(guó)際編目規(guī)則第一次專(zhuān)家會(huì)議通過(guò)了新的國(guó)際編目原則聲明草案后，JSC（The Joint Steering Committee for Revision of AACR）就著手研究修訂符合新的編目原則的AACR。2005年7月發(fā)布了RD

15、A（Resource Description and Access）建議稿，并分別于2005年12月和2006年6月兩次修訂，以下是其2006年修訂版的基本結(jié)構(gòu)：總論（規(guī)則的目的和范圍、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則）第一部分 著錄，包括資源著錄的通用規(guī)則，資源識(shí)別，載體識(shí)別，內(nèi)容著錄，獲取和訪問(wèn)信息，相關(guān)資源，與資源有關(guān)的個(gè)人、家族和團(tuán)體。第二部分 檢索點(diǎn)的控制，包括檢索點(diǎn)控制的通用指南，個(gè)人、家族、團(tuán)體、地名、作品等檢索點(diǎn)的控制及與檢索點(diǎn)控制相關(guān)的其他信息。附錄、術(shù)語(yǔ)表、索引可見(jiàn)，從RDA在內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排上看，都與FBRR概念模型相一致，并全面支持FRBR的查找、識(shí)別、選擇和獲取的用戶(hù)任務(wù)，是FRBR概

16、念在影響編目規(guī)則方面的一個(gè)重要的例子。3.3 MARC 21MARC 21記錄是單一作品對(duì)應(yīng)單一載體，如何處理多種版本（multiple version-format variation）一直是美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館努力的方向。2001年美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與MARC標(biāo)準(zhǔn)辦公室（Network Development and MARC Standards Office, NDMSO）從FRBR模型，AACR編目規(guī)則模型及用戶(hù)任務(wù)三個(gè)方面對(duì)MARC 21進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)AACR和MARC 21中并無(wú)內(nèi)容表達(dá)這個(gè)概念，多數(shù)有關(guān)內(nèi)容表達(dá)存在書(shū)目格式中，內(nèi)容表達(dá)屬性則存于館藏格式中，而內(nèi)容表達(dá)資料則存于規(guī)范記

17、錄中，因此對(duì)MARC與FRBR的關(guān)系進(jìn)行了比較分析，并發(fā)表了MARC 21書(shū)目和館藏格式的功能分析（Functional Analysis of the MARC 21 Bibliographic and Holdings Formats），認(rèn)為MARC和FRBR模型有相當(dāng)程度的一致性，在2300個(gè)MARC元素中，有1200個(gè)與FRBR相對(duì)應(yīng)，但約有1/3的MARC字段不在FRBR模型中，因此有必要擴(kuò)展FRBR，增加新的實(shí)體和關(guān)系。此外，該報(bào)告還建立了MARC與FRBR之間的四種映射表：MARC元數(shù)據(jù)對(duì)FRBR和用戶(hù)任務(wù)的映射，F(xiàn)RBR對(duì)MARC元數(shù)據(jù)的映射，MARC元數(shù)據(jù)對(duì)FRBR的影射，記

18、錄處理中的實(shí)體和屬性對(duì)MARC元數(shù)據(jù)的映射。目前美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、OCLC等機(jī)構(gòu)致力于開(kāi)發(fā)FRBR顯示工具軟件。首先是建立FRBR界面，發(fā)展作品記錄；其次建立作品之間的相關(guān)關(guān)系，探索內(nèi)容版本記錄的可行性；最后通過(guò)相關(guān)技術(shù)把傳統(tǒng)的MARC記錄轉(zhuǎn)換成FRBR格式，最終以FRBR方式列出書(shū)目記錄。4 FRBR應(yīng)用實(shí)例4.1 AustLit（The Resource for Australian Literature）AustLit是關(guān)于澳大利亞文學(xué)的數(shù)據(jù)庫(kù)，它全面運(yùn)用FRBR模型來(lái)描述關(guān)于澳大利亞的文學(xué)性和創(chuàng)造性的作品，是來(lái)自一系列不同數(shù)據(jù)集的結(jié)合，它旨在為用戶(hù)提供盡可能多的關(guān)于澳大利亞作者和文學(xué)作品

19、信息的數(shù)據(jù)庫(kù)，它以作品為中心，在一個(gè)Web頁(yè)面上為每個(gè)作品展示其所有的內(nèi)容表達(dá)和載體表現(xiàn)，而對(duì)于單件（某一作品的特定館藏），AustLit并不直接記錄，而是提供館藏鏈接或者電子文檔，供用戶(hù)使用或參考。4.2 VirtuaVTLS發(fā)行的Virtua圖書(shū)館系統(tǒng)管理軟件，它能使任何圖書(shū)館都能創(chuàng)建自己的“FRBR目錄”：現(xiàn)存的MARC記錄能被分裂成FRBR第一組4個(gè)實(shí)體的層次，并允許“扁平記錄”和“FRBR記錄”并存，用戶(hù)只需要一次查詢(xún)，就能夠找到所有相關(guān)資料，即使這些資料是用不同語(yǔ)種或版本規(guī)則編目的，而且有著不同的主題詞。4.3 OCLCOCLC在將FRBR用于大型書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的潛能方面做了巨大的努力

20、，并研制了一個(gè)將書(shū)目記錄轉(zhuǎn)換成FRBR模式的算法：FRBR Work-Set Algorithm，其主要的項(xiàng)目有FictionFinder、xISBN、Curiouser。（1）FictionFinder：是以FRBR模型為基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)的一種原型，它能夠使用戶(hù)更好的檢索OCLC WorldCat書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中的文學(xué)作品記錄，其中包括圖書(shū)、電子圖書(shū)、有聲資料等。它將書(shū)目記錄用FRBR算法以作品為基礎(chǔ)聚合起來(lái)，使用戶(hù)能夠更好更快地找到感興趣的資料。（2）Curiouser：它在FRBR概念上更加完善，能夠使用戶(hù)更好的使用Open WorldCat數(shù)據(jù)庫(kù)中的書(shū)目數(shù)據(jù)，并能夠以用戶(hù)友好的顯示方式將作品的載體

21、表現(xiàn)和內(nèi)容表達(dá)集合起來(lái)，使Open WorldCat更加具有吸引力。（3）xISBN：是一種以FRBR和WorldCat書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的一種Web服務(wù)，用戶(hù)輸入一個(gè)ISBN號(hào)碼，系統(tǒng)將提供與該ISBN相關(guān)的一組ISBN號(hào)碼，只需通過(guò)一次查詢(xún)，用戶(hù)就可以找到所有相關(guān)的資料，即使這些資料是用不同的語(yǔ)言編目或被給予不同的主題詞。5 FRBR對(duì)圖書(shū)館工作的影響5.1 FRBR對(duì)現(xiàn)存書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的影響通過(guò)對(duì)FRBR模型和實(shí)例的研究我們不難看出，在作品載體越來(lái)越多樣化的今天，傳統(tǒng)的編目規(guī)則將發(fā)生重大的變化：著錄將以文獻(xiàn)內(nèi)容為基礎(chǔ)，從注重文獻(xiàn)物理形式到注重作品的創(chuàng)作內(nèi)容，編目對(duì)象將上升為以文獻(xiàn)主題為核心的內(nèi)

22、容表達(dá)甚至作品層次，而不僅停留在載體表現(xiàn)和單冊(cè)層面，目錄不僅是書(shū)目記錄的無(wú)限增加，更重要的是如何揭示書(shū)目之間的關(guān)系及如何尋找一種易于查找、瀏覽的聚合檢索方式。因此，在今后的編目工作中，必須注重不同資源類(lèi)型之間著錄與檢索標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性與一致性，應(yīng)該對(duì)書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，建立相關(guān)書(shū)目數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系，做好責(zé)任者規(guī)范和主題詞規(guī)范，從而整體上提高書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量。、5.2 對(duì)讀者檢索OPAC的影響目前圖書(shū)館界廣泛使用的OPAC雖然實(shí)現(xiàn)了基本檢索和高級(jí)檢索功能，但這種檢索方式在信息處理的廣度和深度方面存在著一些局限性，由于書(shū)目數(shù)據(jù)的扁平結(jié)構(gòu)，讀者很難通過(guò)一次檢索就找到所有自己需要的資料。而以FRBR模型為基礎(chǔ)的書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)建立后，新一代的OPAC將以層次結(jié)構(gòu)向讀者展示作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件之間的層次關(guān)系，這種方式不但使同一個(gè)作品與其相連接的內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)與單件之間的層次關(guān)系清晰可見(jiàn)，同時(shí)也可展現(xiàn)實(shí)體的屬性和關(guān)系對(duì)用戶(hù)任務(wù)之間的映射，用戶(hù)通過(guò)實(shí)體的屬性或關(guān)系查找書(shū)目數(shù)據(jù)時(shí)，能夠方便地查找到某個(gè)特定資源，如同一作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)的全部資源，特定主題的全部資源或?qū)z索結(jié)果加以限制后的全部資源。5.3 對(duì)圖書(shū)館其它工作的影響FRBR將圖書(shū)館編目從組織文獻(xiàn)實(shí)體發(fā)展到組織文獻(xiàn)中的知識(shí)的深度上來(lái)，圖書(shū)館進(jìn)行基于知識(shí)