1、 中建四局第六建筑工程有限公司記錄控制程序文件頁數(shù)第 2 頁 共 9 頁文件編號CSCEC46/M02-2009文件版本C修訂狀態(tài)000記錄控制程序記錄控制程序CSCEC46/M02-20091 目的 為了對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的記錄予以有效的控制和管理，以提供公司管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，并為持續(xù)改進(jìn)提供信息，必要時實(shí)現(xiàn)其可追溯性。2 適用范圍適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的所有記錄的控制。3 職責(zé) 3.1 科技部負(fù)責(zé)本程序的監(jiān)督實(shí)施與歸口管理。負(fù)責(zé)建立、更新工程過程控制的記錄清單。負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，并實(shí)施、收集、整理工作范圍內(nèi)的記錄。3.2

2、工程部負(fù)責(zé)建立、更新公司管理體系的記錄清單，將公司管理體系相關(guān)的記錄匯總，包括名稱、編號（版本號）、使用部門等內(nèi)容。負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，并實(shí)施、收集、整理工作范圍內(nèi)的記錄。3.3 辦公室 負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，并實(shí)施、收集、整理工作范圍內(nèi)的記錄；負(fù)責(zé)文件、項(xiàng)目竣工資料的歸檔和保管。3.4 相關(guān)部門負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，并實(shí)施、收集、整理工作范圍內(nèi)的記錄。3.5 分支機(jī)構(gòu)總工程師負(fù)責(zé)組織本程序的實(shí)施。技術(shù)部門負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，并實(shí)施、收集、整理工作范圍內(nèi)的記錄；負(fù)責(zé)項(xiàng)目竣工資料的收集、整理工作，并按檔案管理辦法上交。 相關(guān)部門負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，實(shí)

3、施、收集、整理工作范圍內(nèi)的記錄。主編人李 梅 葉海龍 包 鍵 姚興剛劉高彥 鐘 華 姚宏信 潘怡華主審人劉智泉 蔡祥明 程 群 孫成帥 批準(zhǔn)人白 蓉3.6 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)建立工作范圍內(nèi)的記錄清單，并實(shí)施。4 工作程序 4.1 記錄的形成4.1.1 各種記錄應(yīng)按程序文件和相關(guān)規(guī)定及時形成。4.1.2 記錄可以是書面的，也可以采用磁帶、光盤、照片、樣件等各種媒體形式。4.2 記錄的標(biāo)識4.2.1 體系運(yùn)行記錄編號方法：CSCEC46/XXXX-XX 記錄序號（01，02，） 對應(yīng)的文件編號 公司代號體系運(yùn)行記錄的使用編號一般以年份和順序號進(jìn)行編制，即：年份順序號。4.2.2 工程記錄和管理上沿用的記錄

4、標(biāo)識，按公司及當(dāng)?shù)叵鄳?yīng)的管理規(guī)定執(zhí)行。4.3 記錄的填寫4.3.1 交工文件相關(guān)記錄的標(biāo)識、編目和組卷按照行業(yè)、項(xiàng)目所在地政府主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.3.2 所有的記錄應(yīng)注明記錄人、記錄名稱、記錄編號、記錄日期等標(biāo)識。4.3.3 來自分包方的記錄也應(yīng)按上述規(guī)定管理。4.4 記錄的收集和整理4.4.1 體系運(yùn)行中的記錄由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集整理。記錄的標(biāo)識、收集、編目和歸檔要確保可檢索性，易查易找，快速調(diào)用。4.4.2 工程項(xiàng)目所需的記錄（包括相關(guān)方的記錄），在施工過程中由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人或?qū)＃妫┞氋Y料員負(fù)責(zé)收集、整理和貯存。4.5 記錄的歸檔保存4.5.1 竣工資料的歸檔保存：項(xiàng)目部技術(shù)員/

5、資料員按業(yè)主要求及地方歸檔檔案整理要求對竣工資料進(jìn)行分類整理、造冊，并移交公司檔案室保存。4.5.2 公司各部門、分公司、項(xiàng)目部工作中形成的記錄，可根據(jù)實(shí)際情況自行決定是否保存及保存的期限。4.6 記錄的保存期限和到期處置4.6.1 歸入竣工檔案的記錄其保存期限按建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范規(guī)定執(zhí)行，國家檔案管理有專門規(guī)定以外的記錄可視具體情況由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后加以保存。4.6.2 記錄保存到期后，由保管人員列出清單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后銷毀，并保存相應(yīng)的銷毀清單記錄。作為知識積累的到期記錄可視具體情況由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后加以標(biāo)識，延長保存期。4.6.3 電子文件的管理詳見中建四局六公司電子文件管理辦法。4

6、.7 記錄的借閱4.7.1 借閱部門記錄必須由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)借閱手續(xù)；4.7.2 借閱人員不得在記錄上任意畫線或作其它標(biāo)記；不得擅自涂改、污損、拆散、轉(zhuǎn)借或丟失記錄；4.7.3 各級各部門的記錄未經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，任何單位和個人不得外借，不得讓外單位人員查看。5 相關(guān)支持性文件 建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 文件控制程序中建四局六公司工程技術(shù)檔案管理暫行辦法中建四局六公司機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍中建四局六公司公文處理辦法中建四局六公司電子文件管理辦法6 附錄1：程序文件中對應(yīng)的記錄清單- 7 -附錄1：程序文件中對應(yīng)的記錄清單序號記錄和表格名稱編號對應(yīng)程序文件名稱程序主控部門保存期限1文件處理

7、、傳閱用箋CSCEC46/M01-01文件控制程序辦公室同文件2文件發(fā)放登記簿CSCEC46/M01-023年（工期內(nèi)）3收文登記表CSCEC46/M01-034有效文件清單CSCEC46/M01-045文件復(fù)制登記表CSCEC46/M01-056文件更改通知單CSCEC46/M01-067文件銷毀登記表CSCEC46/M01-078法律法規(guī)合規(guī)性評價識別記錄表CSCEC46/M03-01法律法規(guī)獲取與識別控制程序法務(wù)部2年9質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)清單CSCEC46/M03-021年（動態(tài)）10中建四局六公司-員工教育培訓(xùn)計劃CSCEC46/M04-01能力、意識和培訓(xùn)管理程序人事

8、部2年11員工文化、技術(shù)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)班教學(xué)計劃CSCEC46/M04-0212中建四局六公司-培訓(xùn)班成績登記表CSCEC46/M04-0313專業(yè)技術(shù)管理人員持證情況登記表CSCEC46/M04-0414特殊工種操作人員持證情況登記表CSCEC46/M04-0515分包方管理檢查記錄CSCEC46/M05-01采購管理控制程序經(jīng)營/合約部1年（動態(tài)）16分包方評價和選擇記錄CSCEC46/M05-0217合格專業(yè)分包方名冊CSCEC46/M05-0318合格勞務(wù)分包方名冊CSCEC46/M05-0419不合格分包方名冊CSCEC46/M05-0520分包方考核和重新評價記錄CSCEC46/M05

9、-0621分包方進(jìn)場驗(yàn)證記錄CSCEC46/M05-0722供應(yīng)方考察評價表CSCEC46/M05-0823供方年度考核評價表CSCEC46/M05-0924合格物資供應(yīng)方名冊CSCEC46/M05-10續(xù)表1序號記錄和表格名稱編號對應(yīng)程序文件名稱程序主控部門保存期限25不合格物資供應(yīng)方名冊CSCEC46/M05-11采購管理控制程序經(jīng)營/合約部1年（動態(tài)）26現(xiàn)場材料進(jìn)場記錄CSCEC46/M05-1227材料檢驗(yàn)申請單CSCEC46/M05-1328不合格材料通知單CSCEC46/M05-1429不合格物資處置記錄CSCEC46/M05-1530施工組織設(shè)計審批表CSCEC46/M06-0

10、1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃控制程序科技部3-5年31危險性較大的分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)方案專家論證審查報告表CSCEC46/M06-0232工程初始信息報告單CSCEC46/M07-01產(chǎn)品要求評審控制程序合約部3年33工程招標(biāo)信息登記表CSCEC46/M07-0234客戶信息管理臺帳CSCEC46/M07-0335招（議）標(biāo)文件評審記錄CSCEC46/M07-0436投標(biāo)文件評審記錄CSCEC46/M07-0537分支機(jī)構(gòu)合同評審記錄CSCEC46/M07-0638公司合同評審記錄CSCEC46/M07-0739合同變更評審記錄CSCEC46/M07-0840工程施工合同交底書CSCEC46/M07-094

11、1顧客滿意度調(diào)查表CSCEC46/M07-1042工程回訪記錄CSCEC46/M07-1143顧客滿意度計算表CSCEC46/M07-1244中建四局六公司重大投訴登記月（年）報表CSCEC46/M07-1345監(jiān)視和測量設(shè)備及周期檢定臺賬CSCEC46/M08-01監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序科技部3年46監(jiān)視和測量設(shè)備封存、啟封通知單CSCEC46/M08-0247監(jiān)視和測量設(shè)備自檢記錄CSCEC46/M08-0348監(jiān)視和測量設(shè)備申請報廢鑒定表CSCEC46/M08-04續(xù)表2序號記錄和表格名稱編號對應(yīng)程序文件名稱程序主控部門保存期限49特殊過程預(yù)先鑒定記錄CSCEC46/M09-01生產(chǎn)和服

12、務(wù)過程控制程序工程部工期內(nèi)50特殊過程連續(xù)監(jiān)控記錄（通表、防水、焊接）CSCEC46/M09-0251單位工程開工條件自檢表CSCEC46/M09-032年52在建工程信息月報CSCEC46/M09-0453糾正措施記錄表CSCEC46/M09-0554預(yù)防措施記錄表CSCEC46/M09-0655月(季)檢驗(yàn)批工程質(zhì)量驗(yàn)收匯總表CSCEC46/M10-01質(zhì)量管理控制程序工程部3年56月(季年)工程質(zhì)量驗(yàn)收匯總報表CSCEC46/M10-0257工程竣工登記表CSCEC46/M10-0358班組自檢驗(yàn)收記錄CSCEC46/M10-0459工序交接檢驗(yàn)收記錄CSCEC46/M10-0560危險

13、源辨識與風(fēng)險評價表CSCEC46/M11-01職業(yè)健康安全管理控制程序安全部1年（動態(tài)）61重大風(fēng)險及控制計劃清單CSCEC46/M11-0262工傷事故登記表CSCEC46/M11-03長期63建設(shè)工程施工企業(yè)職工傷亡事故快報表CSCEC46/M11-0464建設(shè)工程職工傷亡事故調(diào)查報告書CSCEC46/M11-0565中國建筑工程總公司因工傷亡事故統(tǒng)計月（年）報表一CSCEC46/M11-0666中國建筑工程總公司因工傷亡事故統(tǒng)計月（年）報表二CSCEC46/M11-0767施工現(xiàn)場安全、環(huán)境、質(zhì)量隱患（問題）整改通知單CSCEC46/M11-082年68環(huán)境因素識別評價表CSCEC46/M12-01環(huán)境管理程序科技部1年（動態(tài)）69重要環(huán)境因素清單CSCEC46/M12-0270應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制記錄表CSCEC46/M14-01應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序安全部2年(工期內(nèi))續(xù)表3序號記錄和表格名稱編號對應(yīng)程序文件名稱程序主控部門保存期限71內(nèi)部審核實(shí)施計劃CSCEC46/M15-01內(nèi)部審核控制程序工程部3年72內(nèi)審檢查表CSCEC46/M15-0273審核報告CSCEC46/M15-0374不符合項(xiàng)分布表CSCEC46/M15-0475不符合報告CSCEC46/M15-0576中建四局六公司管理體系內(nèi)部審核人員評價意見反