1、浙江南都電源動力股份有限公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度第一章 總則第一條 為規范浙江南都電源動力股份有限公司(以下簡稱“公司”董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動的管理,依據中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則、深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引、深圳證券交易所創業板股票上市規則、創業板上市公司規范運作指引、中國證監會浙江監管局關于加強董事、

2、監事、高級管理人員持有并買賣本公司證券管理的指導意見及浙江南都電源動力股份有限公司章程(以下簡稱“公司章程”的有關規定,結合公司的實際情況,特制訂本制度。第二條 本制度適用于公司的董事、監事和高級管理人員。第三條 本制度所指高級管理人員是指公司總經理、董事會秘書、財務總監和公司章程規定的其他高級管理人員。第四條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監事和高級管理人員從事融資融券交易的,還包括記載在其信用賬戶內的本公司股份。第五條 公司董事、監事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前,應知悉公司法、證券法等法律法規關于內幕交易、操縱市場等禁

3、止行為的規定,不得進行違法違規的交易。第二章 禁止買賣公司股票的情形第六條 公司董事、監事、高級管理人員應當遵守證券法第四十七條規定,違反該規定將其所持公司股票在買入后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內又買入,由此所得收益歸公司所有,公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相關情況。上述“買入后6個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內賣出的,“賣出后6個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內又買入的。第七條 公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份在下列情況下不得轉讓:(一公司股票上市交易之日起1年內;(二董事、監事和高級管理人員離職后半年內;(三董事、監事和高級管理人員承諾一定期限

4、內不轉讓并在該期限內的;(四法律、法規、中國證監會和深交所規定的其他情形。第八條 公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:(一公司定期報告前30日內,因特殊原因推遲公告日期的,自原公告前30日至最終公告日;(二公司業績預告、業績快報公告前10日內;(三自可能對公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內;(四法律、法規、中國證監會和深交所規定的其他期間。第九條 公司董事、監事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發生因獲知內幕信息而買賣公司股票及其衍生品種的行為:(一公司董事、監事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹

5、;(二公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監會、深交所或公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監事、高級管理人員有特殊關系,可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。第三章 持有及買賣公司股票行為的申報第十條 公司董事、監事和高級管理人員應當在下列時點或期間內委托公司向深交所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司(以下簡稱“中國結算深圳分公司”申報其個人信息(包括但不限于姓名、職務、身份證件號碼、證券帳戶、離任職時間等,見附件1:(一公司的董事、監事和高級管理人員在公司申請股票初始登記時;(二公司新任董

6、事、監事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項后2個交易日內;(三公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內;(四公司現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個人信息發生變化后的2個交易日內;(五現任董事、監事和高級管理人員在離任后2個交易日內;(六深交所要求的其他時間。以上申報數據視為相關人員向深交所和中國結算深圳分公司提交的將其所持公司股份按相關規定予以管理的申請。第十一條 公司董事、監事和高級管理人員在計劃買賣公司股票及其衍生品種前,應當將本人的買賣計劃提前3個交易日以書面方式(附件3買賣本公司證券問詢函通知董事會秘書,董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況,

7、形成同意或反對的明確意見,以書面方式(附件4有關買賣本公司證券問詢的確認函告知擬進行買賣的董事、監事和高級管理人員,并提示相關風險。董事、監事、高級管理人員在收到董事會秘書的書面確認之前,不得擅自進行有關公司股票及衍生品種的交易行為。第十二條 因公司公開或非公開發行股票、實施股權激勵計劃等情形,對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持公司股份做出附加轉讓價格、附加業績考核條件、設定限售期等限制性條件的,公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時,向深交所和中國結算深圳分公司申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。第十三條 公司董事、監事和高級管理人員及其關聯人持股發生變動應填報申報表(附件2。

8、并應當保證其申報數據的真實、準確、及時、完整,同意深交所及時公布相關人員買賣公司股份及其衍生品種的情況,并承擔由此產生的法律責任。第十四條 公司應當按照中國結算公司深圳分公司的要求,對董事、監事和高級管理人員股份管理相關信息進行確認,并及時反饋確認結果。第四章 所持公司股票可轉讓數量的計算第十五條 公司董事、監事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的,應當按照中國結算深圳分公司的規定合并為一個賬戶;在合并賬戶前,中國結算深圳分公司將按相關規定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關處理。第十六條 公司董事、監事和高級管理人員在委托公司申報個人信息后,中國結算深圳分公司根據其申報資料,對其身份證件號碼項下開立

9、的證券賬戶中已登記的公司股份予以鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監事和高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的公司無限售條件股份,按75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉讓股份的計算基數。上市未滿一年的公司的董事、監事和高級管理人員證券賬戶內新增的公司股份,按100%自動鎖定。第十七條 公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持公司股份總數的25%,因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。第十八條 公司董事、監事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后,

10、中國結算深圳分公司自其申報離任日起六個月內將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定,到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動解鎖。第十九條 每年的第一個交易日,中國結算深圳分公司以公司董事、監事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的深交所上市的股份為基數,按25%計算其本年度可轉讓股份法定額度;同時,對該人員所持有的本年度可轉讓股份額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的公司股份,應當計入當年末其所持有公司股份的總數,該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。當計算可解鎖額度出現小數時,按四舍五入取整數位;當賬戶持有公司股份余額不足1000 股時,其

11、本年度可轉讓股份額度即為其持有公司股份數。因公司進行權益分派、減資縮股等導致董事、監事和高級管理人員所持公司股份變化的,本年度可轉讓股份額度做相應變更。公司董事、監事和高級管理人員在上述可轉讓股份數量范圍內轉讓其所持有公司股份的,還應遵守本制度第七條的規定。第二十條 因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃,或因董事、監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股份,新增無限售條件股份當年可轉讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。因公司進行權益分派導致董事、監事和高級管理人員所持公司股份增加的,可同比例增加當年可轉讓數量。第五章 持有及買

12、賣公司股票行為的披露第二十一條 公司董事、監事和高級管理人員應在買賣公司股份及其衍生品種的2個交易日內,向公司董事會報告,由公司董事會向深交所申報,并在深交所指定網站進行公告。公告內容包括:(一上年末所持公司股份數量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格;(三本次變動前持股數量;(四本次股份變動的日期、數量、價格;(五變動后的持股數量;(六深交所要求披露的其他事項。公司的董事、監事和高級管理人員以及董事拒不申報或者披露的,深交所有權在其指定網站公開披露以上信息。第二十二條 本制度第九條規定的自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的,參照本制度第二十一條的規定執行。第二十

13、三條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監事和高級管理人員及本制度第九條規定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數據和信息,統一為以上人員辦理個人信息的網上申報,并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。第二十四條 公司董事、監事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達到上市公司收購管理辦法規定的,還應當按照上市公司收購管理辦法等相關法律、行政法規、部門規章和業務規則的規定履行報告和披露等義務。第二十五條 公司董事、監事和高級管理人員違反證券法第四十七條的規定,將其所持公司股票在買入后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內又買入的,公司董事會應當收回其所得收益,并及時披露以下內容:(一相關人員違

14、規買賣股票的情況;(二公司采取的補救措施;(三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深交所要求披露的其他事項。第二十六條 公司董事、監事和高級管理人員及本制度規定的自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種,應接受深交所的日常監管。深交所通過發出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣公司股份及其衍生品種的目的、資金來源等進行問詢時,相關人員應積極配合。第六章 責任與處罰第二十七條 公司董事、監事和高級管理人員違反相關規定的,深交所視情節輕重給予相應處分。第二十八條 公司董事、監事和高級管理人員違反證券法第四十七條規定買賣本公司股票的,中國證監會依照證券法的有關規定將予以處罰。第二十九

15、條 公司董事、監事和高級管理人員違反法律、法規、中國證監會有關規定、深交所有關規則、公司章程和本管理制度的規定持有、買賣公司股份或未按規定履行相關申報義務,除由有關證券監管部門依法進行處罰或處分外,公司在法律、法規許可的范圍內視情節輕重給予內部處分。第七章 其他規定第三十條 公司通過章程對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持公司股份規定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或附加其他限制轉讓條件的,應當及時向深交所申報。中國結算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。第三十一條 公司根據公司章程的規定對未擔任公司董事、監事及高級管理人員的核心技術人員、銷售人員、管理人員所持公司股份進行鎖定

16、或前述人員自愿申請對所持公司股份進行鎖定的,應當及時向深交所申報。中國結算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例和限售時間鎖定股份。公司應在招股說明書或定期報告中及時披露上述人員股份鎖定或解除限售情況。第三十二條 公司董事、監事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的,當解除限售的條件滿足后,董事、監事和高級管理人員可委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結算深圳分公司自動對董事、監事和高級管理人員名下可轉讓股份剩余額度內的股份進行解鎖,其余股份自動鎖定。在鎖定期間,董事、監事和高級管理人員所持公司股份依法享有的收益權、表決權、優先配售權等相關權益不受影響。第三十三條

17、 對涉嫌違規交易的董事、監事和高級管理人員,中國結算深圳分公司可根據中國證監會、深交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。第八章 附則第三十四條 本制度未盡事宜,按照有關法律、法規、規范性文件和公司章程等相關規定執行;本制度如與日后頒布的法律、法規、規范性文件或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按照有關法律、法規、規范性文件和公司章程的規定執行。第三十五條 本制度自公司董事會批準之日起生效并施行。第三十六條 本制度由公司董事會負責解釋、修訂。浙江南都電源動力股份有限公司董事會二一 年五月二十八日附件1:董事、監事、高級管理人員身份信息申報表姓名 職務身份證件號碼證券賬戶號碼任職時間(如

18、涉及離職時間(如涉及備注附件2:持股變動申報表浙江南都電源動力股份有限公司董事會:本人(姓名,身份證號碼:,于年月日在二級市場買入/賣出浙江南都電源動力股份有限公司(以下簡稱“公司”股票股,均價為元。截至目前,本人(姓名 持有公司股票股。特此申報。請按相關規定向深圳證券交易所辦理申報手續。申報人:日期:買賣公司證券問詢函編號:(由董秘統一編號 公司董事會:根據有關規定,擬進行本公司證券的交易。具體情況如下,請董事會予以確認。本人身份 董事/監事/高級管理人員證券類型 股票/權證/可轉債/其他(請注明擬交易方向 買入/賣出擬交易數量 股/份擬交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止再次確認,本人已知悉證券法、公司法、上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則、上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見