1、、導 言（一）寫作背景經濟的全球化和技術的迅速變革， 使得國際競爭日益激化和復 雜。任何公司不管其規模多么龐大，實力多么雄厚，要單靠自己的 力量成功地在國內國際市場上競爭， 已越來越困難。 戰略聯盟作為 企業獲得一種長期、持續競爭優勢的行為或組織，應運而生。特不 是 90 年代后大量興起，同時也開始逐步改變世界的經營環境。使 得現在的企業競爭不再是單純的公司與公司之間的競爭， 而越來越 強調一種合作與競爭并存的局面， 越來越表現出一種集團合作， 各 集團相互競爭的局面。隨著改革的深入和環境的變化，我國企業也進入到一個新的調 整期，集中歸結為市場約束增強，競爭加劇，在一批優勢企業崛起 的同時，另

2、一部分卻深陷困境，企業兩極分化迅速展開。因此我們 在研究現代企業制度， 為我國企業做好體制改革的同時， 也應適應 環境變化， 從戰略治理的角度與國際接軌搞好企業的戰略經營， 因 此正確地認識戰略聯盟、 應用戰略聯盟， 增強我國企業的競爭優勢 就成為研究這一問題的所在。目前我國已有一些企業把目光投向了戰略聯盟，也通過同國內外的公司聯盟而大大增強了競爭力。比如：北大方正集團和IBM的 聯姻， 海信集團與聯想集團共同承擔計算機國家攻關項目等。 但從 總體上看， 我國企業的戰略聯盟尚處于實施的初級時期， 對戰略聯 盟尚不專門重視， 尤其是國內企業之間的聯盟， 而已組建的許多企 業集團也因缺乏合作經驗或

3、其它緣故不能達到預期的效果。針對以上幾點，我寫了簡論企業戰略聯盟這篇文章，旨在 于關心我國企業加深對戰略聯盟的了解和認識， 促進我國企業戰略 聯盟進展，并提高我國企業對內對外的合作水平。（二）研究現狀對戰略聯盟的研究， 要緊能夠從以下三個方面得以展開， 首先 能夠從經濟學的角度，借助于企業理論（包括交易費用理論、托付 代理理論、契約理論、激勵理論、產權理論、廠商理論、博弈論與 信息經濟學等）的研究成果，從企業聯盟的形成機制、利益分配、 聯盟的穩定性及對聯盟成員的制約機制等方面展開研究； 其次能夠 從治理學的角度對企業聯盟的內部治理與協調展開研究， 能夠講企 業聯盟是一種極難治理的組織形式， 因

4、為聯盟中各盟員的利益與沖 突不能以行政命令的方式加以解決； 第三要對與企業聯盟相 “配套” 的社會環境展開研究，包括對可控環境（如政府的政策、法規、制 度以及有關的“軟件”和“硬件”等）與不可控環境（如市場和技 術的風險、挑戰與機遇等）的研究。（三）研究思路和內容框架基于以上情況， 本人在比較充分的學術資料和現實案例的基礎 上，實證分析和規范分析相結合，運用制度經濟學，產業經濟學以 及戰略治理學對戰略聯盟的興起、本質、優勢、弊端（劣勢）及對 策、機制進行了一些分析和解釋， 并結合我國實際就我國企業實施 戰略聯盟的必要性和應注意的問題做出了自已闡述。文章的內容框架如下： 首先從戰略聯盟的差不多概

5、念入手把其定為一種帶有戰略性 目的松散型合作組織或聯合行動， 并對其特征和分類也做了一定的 闡述和介紹。其次， 對其興起和形成的緣故， 從實踐背景和理論解釋兩個方 面做了闡述，從背景來看，它是經濟全球化與技術迅速變革的產物； 從理論上來講， 戰略治理理論認為戰略聯盟的產生是基于企業的重 要資源有可能超越了單個企業的邊界轉向企業群體或企業網絡， 從 交易費用理論來分析， 戰略聯盟則能夠看成是當企業對市場交易與 企業合并的費用難以清晰比較或認為兩者相差不大時， 采取的中間 組織戰略， 同時組建和運行這種中間組織的費用， 明顯地既低于合 并將帶來的治理費用和成本的提高又低于市場交易費用。再次，深入詳

6、細地分析了戰略聯盟在實際運用時所表現的制度 優勢與組織優勢， 以及最大劣勢合作中的機會主義行為和對策 信任機制的培養與產生機制。 在制度方面， 戰略聯盟并不以產 權交換而是以產權共享或多數情況下無產權交換為特征， 從而其制 度交易成本能夠通過共享利益得以降低， 并進行知識型擴張； 在組 織方面， 其松散性給其成員企業帶來了極好的識不， 適應市場機會 靈活性，及成員企業相互學習、共同進步的可能性。然而，正是由 于這種松散的合作性給聯盟帶來了其最大的弊端， 即成員的機會主 義行為。要克服這一弊端，相互信任的培養和產生則至關重要，它 首先能夠隨著聯盟的成長成熟而產生， 其次也需要注意一種文化的 融合

7、，最后還能夠通過一套規范機制來約束。最后，接合我國實際，并以兩個案例為講明，談了自己對我國 企業實施戰略聯盟的一些考慮。 由于中國尚處在戰略聯盟的初級時 期，不管是為適應時代環境的變化，依舊迫于入世的壓力，它都值 得倡導。而更重要的意義則在于它關于中國企業市場化合作和大型 國有企業外部化改革的推動作用。 同樣在具體應用時， 我們首先應 解決的也不是較細的微觀治理方面的問題，而必須注意以下幾點： 一是從低級形態的合作向具有戰略意義的高級形態的跨國戰略聯 盟轉變； 二是在多行業建立多種形式的戰略聯盟； 三是為戰略聯盟 制造一個良好的制度、政策環境。- 5 - / 64二、企業戰略聯盟簡介隨著經濟的

8、全球化， 企業越來越面對一種以多變性和不確定性 為主導的市場競爭環境。科技進展日新月異，市場環境變幻莫測， 商業機會轉瞬即逝； 面對如此的挑戰， 企業常常感到無力獨自應付， 越來越多的企業已將查找戰略伙伴， 建立戰略聯盟進行合作視為生 存與進展的必不可少的手段，那么究竟什么是戰略聯盟呢？(一)戰略聯盟的定義 關于戰略聯盟的定義，學術界目前還存在專門大的分歧。一種 觀點認為， 戰略聯盟是由專門強的， 平常本是競爭對手的公司組成 的企業或伙伴關系，是競爭性聯盟。西爾拉( sierra,1995 )康特 拉克特( Contractor,1988 )也持類似的觀點，他指出： “近年來的 伙伴關系許多涉

9、及經營過程眾多時期的聯合行動， 如聯合生產、 聯 合采購、聯合研究開發。這些聯合經常是規模實力大致相等，且都 從事國際經營的公司之間的聯合， 雙方做了的貢獻是類似的而不是 互補的，”1 按照上述定義， 戰略聯盟是從事同一種活動的公司之 間的合作，比如兩家生產飛機發動機的公司的合作。另一種觀點認為： 戰略聯盟是 “不同國家的公司之間的長期聯 合。它超出正常市場關系，又沒有達到合并程度的長期協議” 。2 (波特與富特 Porter&Fuller,1986 )按這種觀點劃分，戰略聯盟是市場與公司之間的某種交易方式，其中包括合資、許可證、供應協議、營銷協議和其它各種協議，如圖1.1 O市場 非

10、正式合作項目正式合作項目合資企業多數股權參與無一體化程度大圖1.1戰略聯盟是介于市場與公司之間的交易方式圖1.1的右邊是公司，它代表生產某一產品（或服務）的所有 交易活動部都在內部一體化進行的組織形式；左邊是市場，這時公司只從事生產某一產品的所有活動中的一部分，其它活動都依靠外部的公司進行，戰略聯盟是介于市場和公司之間的所有各種安排。 按這種劃分，戰略聯盟的范圍十分廣泛，因為超出市場的交易關系 實在太多。這兩種定義都不專門恰當， 實際上，戰略聯盟是公司之間為了 戰略目的達成的長期合作安排。 它既包括從事類似活動的公司之間 的聯合，也包括從事互補性活動的公司之間的合作，既包括強強聯合也包括強弱聯

11、合。但這種合作或者聯合必須涉及公司的戰略考 慮，是公司為了長遠的生存或進展而采取的重大步驟， 而公司之間 出于友好， 在一些無足輕重的情況上的協作就不能算戰略聯盟。 需 要指出提是， 聯盟時刻的長短依合作目標和結構及各方現行的業務 條件和治理能力而定。因此， 戰略聯盟是指兩個或兩個以上的企業或跨國公司， 為了 提高各自的競爭優勢，出于戰略考慮，而采取的相互合作、共擔風 險、共享利益的聯合行動或松散型組織。（二）戰略聯盟的特征 戰略聯盟具有不同于一般法人企業， 也不同一般經濟組織的特 征。1組織的松散性。戰略聯盟以共同占據市場，合作開發技術 等為差不多目標， 其所建立的并非一定是獨立的公司實體， 聯盟各 成員之間的關系也并不正式。 因此， 戰略聯盟本身是一個動態的開 放的體系，是一種松散的公司間一體化組織形式。2行為的戰