1、證券考試試題證券根底知識模擬測試1。證券市場雖主要屬于資本市場，但與貨幣市場關系密切。2。為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康開展，維護投資者合法權益，國務院證券委員會于1995年4月18日發布了?證券業從業人員資格管理暫行規定?。3。 投資基金的風險可能小于股票。4。 在名義利率相同的情況下，復利債券的實得利息比單利債券多。5。貼現債券的發行屬于折價方式。6。 價計算法中的“價是指上一個交易日的收盤價。7。 證券必須同時具備的兩個最根本特征是法律特征與書面特征。8。 每股股票所代表的實際資產的價值是股票的帳面價值9。 證券蹲駛鴟從車氖牽匕匚叵怠？n bsp;委托代理10。有價證

2、券具有產權性、收益性、流動性、風險性的經濟和法律特征。11。 某股價平均數，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發行股數分別為 10000萬股, 8000萬股和5000萬股某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為 8.00元,9.00元和7.60元, 計算該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數 9.4312。買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為持有期收益率。13。 公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是信用公司債。14。 客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。15。以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場。16。 經紀類證券

3、公司注冊資本最低限額為人民幣：5千萬元17。根據我國?公司法?的規定，股份的法寶代表人是董事長18 。證券公司的主要業務有承銷、經紀、自營、投資咨詢、資產管理及其他業務19 。平安性最高的有價證券是 國債 。20 。證券專營機構在美國稱投資銀行 。21 。專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算效勞的專門機構，稱為中央 登記結算機構 。22 。封閉式基金基金單位的交易方式是證交所上市 。23 。職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的道德標準 。24 。證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保 存期不少于二十年 。25 。證券公司的主要業務內容有代理證

4、券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其 他咨詢業務 。26 。以下哪一種是證券交易所采取的組織方式 ? 經紀制 27 。為了有效實施投資方案并降低風險， ?基金方法?規定， 1 個基金投資于國家債券的比 例，不得低于該基金資產凈值的 20 28 。美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于 15 年。29 。開放式基金的交易價格取決于基金單位凈資產值 。30 。金融機構發行金融債券使得其資金來源增加 。31 。為了加強證券市場的宏觀管理，統一協調有關政策，建立健全證券監管工作制度，保 護廣闊投資者利益，促進我國證券市場健康開展，國務院于 1992 年 12 月 17 日發布?國 務院關于進

5、一步加強證券市場宏觀管理的通知? 。32 。證券承銷商的主要職能是 代理證券發行 。33 。注冊制，即所謂的公開管理原那么，實質上是一種發行公司的財務公開制度，它要求發行證券的公司提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息，主要以 招股說明書 為前提和核心。34 。以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因? 經濟周期變動 35 。在公司章程中載明并獲批準后， 公司以一局部股本作為股息派發， 稱之為建業股息 。36 。以下哪一項不是證券交易所會員大會的職權? 審定對會員的接納 37 。美國、日本、中國證券經營機構的類型為別離型。38 。資本市場是融通長期資金的市場， 它又可以進一步分為 中

6、長期信貸市場和證券市場 。39 。債券是由 債務人出具的。40 。在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券，這是對哪種風險的補償? 購置力風險 41 。證券市場雖主要屬于資本市場，但與貨幣市場關系密切。42 。職業態度是從業人員對本職工作的 價值認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對 其職業地位、職業理想、職業責任主觀認識的心理表現。43 。按照?基金管理暫行方法?的規定，基金管理人由基金管理公司機構擔任。44 。影響期權價格的最主要原因是標的物資產價格的波動。45 。為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康開展，維護投資者合法權益，國務院證券委員會 于 1995 年 4 月 18 日發布

7、了?證券業從業人員資格管理暫行規定? s p;46 。不得進入證券交易所交易的證券商是非會員證券商。47 。根據我國?證券法? ，證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券 業務二年以上的經驗。48 。計算利息時，按一定期限將所生利息參加本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為復利債券 。49 。一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導致股價水平上升 50 。公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是信用公司債 。51 。債券年利息收入與債券面額之比率稱為票面收益率。52 。除按規定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為非參 與優先股。53 。證券信息公司管理、傳

8、播的信息其共同的特點是客觀性54 。公司清算時每一股份所代表的實際價值是清算價值。55 。按發行債券時規定的還本時間， 在債券到期時一次全部歸還本金的償債方式，被稱為 滿期歸還 56 。原有企業改組為公司時，應由注冊會計師對企業前 三年的財務狀況及經營成果進行審計并出具審計報告。57 。金融期權標的物的數量比金融期貨標的物的數量多。58 。貼現債券通常在票面上不規定利率 ，是一種折價發行的債券。59 。股票未來收益的現值是股票的 內在價值 60 。德國證券經營機構的類型為綜合型 。61 。期權交易中的選擇權，屬于交易中的買方 。62 。一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導致 股價水平下降

9、 63 。政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是 特種國債 64 。公司清算時每個股份所代表的實際價值，是股票的清算價值 65 。看跌期權的買方對標的金融資產具有賣出的權利。66 。未知價計算法中的“未知價是指： 當日證券市場上各種金融資產的收盤價 。67 。以下哪一項不是證券交易所的職能 ? 決定每日開盤價 69 。經紀類證券公司只能從事單一的證券經紀業務。70 。為標準股份境內上市外資股的發行及交易，保護投資人的合法權益，1995 年12 月 25 日中華人民共和國國務院令第 189 號發布了 ?國務院關于股份境內上市 外資股的規定? ，它對于我國境內上市外資股的開展與管理具有重要意義。第

10、二局部：多項選擇題請在以下題目中選擇所有正確的答案，每題 0.5 分。1 。決定基金運作費率上下的因素有基金規模 基金表現 最低投資額 。2 。我國的外資股包括境內上市外資股 境外上市外資股 。3 。我國的?公司法?規定，股票發行價格可以和票面金額相等 超過票面金額 。4 。期貨價格的特點是預期性連續性 權威性。5 。根據股票的定義，股票的根本要素是發行主體 股份 持有人。6 。我國主要的股票價格指數有上證綜合指數 深圳綜合指數 上證 30 指數 深證成分 股指數 恒生指數。7 。股票的未來收益包括未來股息收入 資本利得收入 股本增值收益8 。財政債券 特種債券是不能流通轉讓的。地方債券。共同

11、基金 企業 事業單位。公司債券 政府債券。標的物資產的現價 標的物資產價格市場利率變化 債券變現能力 。9。證券信用評級的主要對象為各類公司債券10 。證券發行市場上的機構投資者主要有證券公司11 。按照發行主體的不同，債券可以分為金融債券12 。影響期權價格的主要因素有期權的執行價格 的波動 合約的期限 無風險利率 。13 。影響債券歸還期限的因素主要有資金使用方向15 。普通股票的根本特征為，普通股票是最根本、最重要的股票標準的股票 風險最大的股票。股票凈值 每股凈資產 。反壟斷 反內幕交16 。每股股票所代表的實際資產的價值，可稱謂賬面價值17 。證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以

12、下內容反欺詐易。18 。收益公司債 不動產抵押公司債信用公司債 可轉換公司債不屬于擔保證券。19 。國債按資金用途可以分為赤字國債建設國債 特種國債 戰爭國債 。20 。我國證券交易所的理事會具有以下職權執行會員大會的決議制定、修改證券交易所的業務規那么 審定對會員的接納 。21 。備兌憑證的構成要素是發行主體標的物 發行規模 協議價格 認股比率 。22 。國際債券的種類有外國債券歐洲債券。23 。普通股票股東享有的權利主要是公司重大決策的參與權公司盈余和剩余資產分配 權 選擇管理者 其他權利 。24 。股價平均數的種類有 簡單算術股價平均數 加權股價平均數 修正股價平均數25 。債券寬限期以

13、后，發行人可以自由決定歸還時間，任意歸還債券的一局部或全部。這 種方式可稱為任意歸還 隨時歸還。26 。場外交易市場具有以下幾個特征是分散的無形市場擁有眾多的證券種類和證券經 營機構 管理比擬寬松。27 。證券投資基金的當事人主要有基金持有人基金管理人 基金托管人。28 。會員制證券交易所設立以下機構會員大會 理事會 監察委員會。29 。證券市場監管的對象包括 證券發行人 個人投資者 機構投資者 證券中介機構30 。證券發行市場的局部組成是證券發行人證券投資者 證券中介機構。31 。根據我國現行的有關法規和金融機構的業務特點，不得直接進入股票市場的金融機構 是商業銀行 保險公司 政策性銀行 財

14、務公司。32 。金融期權的種類主要有金融期貨合約期權 外幣期權 股票指數期權 利率期權 股票期權。33 。根據我國?證券法?，綜合類證券公司可以經營的證券業務為證券經紀業務 證券 自營業務 證券承銷業務 經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務 。34 。按計息方式分類， 債券可以分為單利債券 復利債券 貼現債券 累進利率債券 。持有者的身份隨證券的轉換而相應轉35 。可轉換證券的特點是有事先規定的轉換期限 換 市價變動頻繁 可轉換成普通股。36 。作為一種成效卓著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是規模效益分散風險 專家管理 。37 。一次性付息債券的利息支付形式有單利計息，到期支付本

15、息無息債券 貼現債投資者權利與義務的對稱性券。38 。金融期貨與金融期權的區別主要表現在履約保證不同 不同 現金流轉不同 標的物不同 盈虧的特點不同。39 。債券與股票的區別表現在權利目的 期限 收益 風險。40 。普通股票的功能是籌資功能投資功能。41 。根據投資目標劃分， 證券投資基金可分為 成長型基金 收入型基金 平衡型基金通常不記名 自42 。股息的具體形式有現金股息財產股息 負債股息 建業股息。43 。流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是自由轉讓由認購。45 。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金公司型基金。46 。影響認股權證價值的因素主要有普通股的市價

16、剩余有效期間換股比率 認股價格。47 。目前，我國證券公司的管理模式主要是業務總部式分公司式結合式。48 。債券的性質可以概括為屬于有價證券是債權的表現。49 。證券投資的系統風險包括政策風險利率風險 周期波動風險購置力風險。50 。股票價格指數的計算方法可分為以下幾種相對法 綜合法 計算期加權 基期加權 幾何加權。51 。普通股股東的義務是遵守公司章程 依其所認購的股份和入股方式繳納股金 除法 律、法規規定的情形外不得退股 法律、行政法規及公司章程應當承當的其他義務。52 。參加場外交易的證券商包括會員證券商非會員證券商 證券承銷商 專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商。

17、53 。以下哪些機構是證券發行市場的中介機構證券承銷商會計審計機構 律師事務所土地評估機構 。54 。證券公司的主要業務有 承銷業務 經紀業務 自營業務 資產管理 投資咨詢 。55 。信息披露的根本要求是全面性真實性 時效性 。56 。股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的周期波動經營 財務風險比債券大得多。57 。金融期貨的類型主要有外匯期貨 利率期貨 股價指數期貨。58 。普通股票的功能是籌資功能 投資功能。優先股票。59 。按股東享有的權利不同，股票可分為普通股票60 。債券票面金額定得較小，將會有利于小額投資者購置發行工作量大 持有者分布面廣 印刷費用較高 。第三局部：是非題請在

18、以下題目中選擇最適合的答案，每題 0.5 分。1。1982 年 2 月，美國堪薩斯農產品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數期貨，這標志著股 價指數期貨的正式產生。 正確2 。投資基金是專門為中小投姿者設計的直接投資工具。 錯誤3 。在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規定繳納保證金。 錯誤4 。封閉式基金的首次發行價同股票一樣可以有溢價。 錯誤5 。對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的機關為國有資產管理局和證監會。 正 確6。運作費不列入基金營運本錢。錯誤7 。證券投資基金的資產交由基金管理人保管。 錯誤8 。從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有 10 名以上取得

19、證券、期貨 相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師 不含分支機構注冊會計 師 。 錯誤9。根據?證券法?，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經 紀類證券公司兩類。 正確10 。我國?公司法?規定，股份發行的股票，必須為記名股票。錯誤11 。普通股票在權利義務上不附加任何條件。正確正確12 。期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。13 。公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發行債券是為了籌集資本的需要。誤14 。認股權證是普通股股東的一種特權。錯誤15 。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承當必

20、須買 或賣的義務。 正確16 。公司型基金不是法人錯誤17 。契約型基金是通過基金章程來標準當事人行為的。錯誤18 。市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。誤19 。累進利率債券的利率隨著時同的推移，后期利率將比前期利率更高。正確20 。發行債券是金融機構的主動負債。正確21 。可轉換證券持有者的身份不隨著證券的轉換而相應轉換。錯誤22 。開放式基金通常不上市交易。正確23 。在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發行的外國債券稱為武士債券。確24 。我們把專門為證券的交易和發行提供集中登記、集中存管、集中結算效勞的法人，稱 為中央登記結算公司。 正確25

21、。證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運用。正確26 。基金的風險可能小于股票。正確27 。行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。錯誤28 。運作費率是在基金運作過程中，根據實際情況確定的。錯誤29 。證券經營機構與商業銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業銀行因其自身性質和 業務特點而側重于中、 長期資本市場。 證券經營機構媒介資金側重點那么是短期資金市場。 錯 誤30 。封閉式基金管理人因故退任或被撤換， 又無新的管理人承繼， 該基金可以提前終止。 正確31 。從事證券業務資產評估機構中的專職人員不得少于20 人，其中職齡人員 非離退休人員 不得少于 10 人

22、。 錯誤32 。對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。錯誤33 。中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部 門。 正確34 。在?證券法?公布實施之前，我國證券經營機構包括專營證券業務的證券公司及兼營 證券業務的信托投資公司。 正確35 。證券經營機構的功能作用主要表達在提供信貸資金以促進生產、構造證券市場、優化 資源配置、促進產業集中等方面。 錯誤36 。清算費用是在基金契約中事先確定的。錯誤37 。一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。錯誤38 。債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產，債權人不是公司

23、的內部構 成分子。 正確39 。歐式期權可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行。錯誤40 。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行監管，對會員進行監管以及對上市公司進行監管。正確42 。基金管理人應具有獨立的法人地位。正確43 。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。錯誤44 。債是當事人之間產生的一種特定的權利和義務關系。正確45 。期貨交易的目的是為生產和經營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲 利的投資時機。 錯誤46 。證券經營機構包括證券商和證券公司。錯誤47 。所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數等作為交易對象的期貨 交

24、易方式。 錯誤48 。如果股票以面值發行，那么股票面值總和即為公司的資本總額。正確49 。開放式基金的基金單位總數是固定的。錯誤50 。投資者衡量基金運作效率的主要依據是基金管理費的上下。錯誤51 。開放式基金有固定的期限。錯誤52 。有面額股票的發行價格必須高于票面金額。 錯誤53 。為了保證股票發行及上市交易的公正性，對同一股票公開發行、上市交易的公司，其 財務審計與資產評估工作可由同一機構承當。 股票公開發行與上市交易的公司， 無權自行選 擇已取得證券業務資產評估許可證的機構進行評估，應由當地證管辦指定。 錯誤54 。契約型基金是通過基金契約來標準當事人行為的。正確55 。經紀類證券公司

25、可經營證券經紀業務、證券自營義務、證券承銷業務等。錯誤56 。契約型基金設有董事會。錯誤57 。根據?證券法?，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。錯誤58 。綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5 億元。 正確59 。綜觀各國情況，證券經營機構的類型可分為中間型與集中型兩類。錯誤60 。認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值就越大。正確61 。期貨交易的目的是為不愿承當價格風險的生產者與經營者提供穩定本錢、保住盈利從 而保證生產和經營活動正常進行的保值時機， 發現和形成價格， 同時也為一局部投機者提供 投機獲利的時機。 正確62 。中央證券登記結

26、算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算效勞，是以營利為目 的的法人。 錯誤63 。從事證券業務資產評估機構必須是已取得省級以上國有資產管理部門或受托的方案單列市國有資產管理部門 授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業務的機構必須設有 獨立的資產評估業務部門； 評估機構中的專職人員不得少于 10 人，其中職齡人員 非離退休 人員不得少于 5人。專職人員超過 17 人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分 之一；評估機構的實有資本不得少于 30 萬元人民幣，風險準備金不得少于 5 萬元人民幣， 自取得從事證券業務資格之年起，每年從業務收入中計提不少于4的風險準備金。 正確64 。所謂儲

27、藏風險是指國家、銀行、公司等持有的儲藏性外匯資產因匯率變動而使其實際 價值減少的可能性。 正確65 。從理論上說，期權購置者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有 限的，僅限于他所支付的期權費。 錯誤66 。債券不是債權債務關系的法律憑證。錯誤67 。封閉式基金的規模在發行后未經法定程序認可，不能再增加發行。正確68 。公司型基金的基金資產歸基金公司所有。正確69 。一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降 低籌資者的利息負擔。 錯誤70 。股票的現值就是股票當前收益的未來價值。 錯誤2021 年證券從業資格考試?證券市場根底知識?精選單項選擇題

28、單項選擇題1、證券的法律特征是指 反映的是某種法律行為的結果 2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是 實際資本額大于 3、提貨單說明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種_ 商品證券 4、狹義的證券就指 資本證券 5、證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬此收益的最終源泉是 生產經營過程中的資產增值 6、證券的風險性來源于 未來狀況的不確定性 7、世界上第一家股票交易所在 成_ 立 阿姆斯特丹 8、中國歷史上第一家由中國人自己創辦的證券市場所是 北平證券交易所9、，國務院頒發?股票發行與交易管理暫行條例? 1993 年 4 月 22 日10 、證券

29、登記結算公司性質上屬于 證券效勞機構 11 、證券業協會和證券交易所屬于 自律性組織 12 、以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為 市場 間接融資 13 、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了 _ 證券市場和中長期信貨市場 14 、證券市場對現代市場經濟產生著多方面的影響，其根本經濟功能主要有： _ 籌資、定價、資本配置 15 、證券交易價格是通過 得以確定的證券供求雙方共同作用 16 、記名股票與不記名股票的差異在于 記載方式 17 、在股票票面上標明的金額，是股票的 票面價值 18 、股票的清算價值， 是指公司經過清算后， 每股所代表的 價值 實際 19 、股票實質上代表

30、了股東對股份公司的 所有權 20 、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為 累積優先股 1 、證券的法律特征是指 _ 反映的是某種法律行為的結果 2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是_實際資本額大于 3 、提貨單說明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利， 說明提貨單是一種 商品證券 4 、狹義的證券就指 資本證券5、證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬此收益的最終源泉是 生產經營過程中的資產增值 6 、證券的風險性來源于 更高的收益可能 7 、世界上第一家股票交易所在 成立 阿姆斯特丹 8 、中國歷史上第一家由中國人自己創辦的證券市場所是 北平證券交易所 9、，國務院頒發?股票發行與交易管理暫行條例? 1993 年4月22 日 10 、證券登記結算公司性質上屬于 _ 證券