1、制度管理辦法2009年1月第一章 總則第一條 為規范XXXX（以下簡稱公司）制度管理，健全和完善公司制度分類標準和編制、修訂程序，促進 XXX經營管理水平的提高，參照 XXX 股份有限公司的相關規定，制定本辦法。第二條公司制度主要是為XXXg展戰略和經營管理提供支撐，規范公司的各項經營活動和秩序，公司制度體系應符合如下原則：（一）體系完整：制度體系要涵蓋XXX為實現整體戰略目標而涉及 的各項管理職能，盡量做到內容全面；（二）結構合理：制度體系要分類合理、層次明確，體系內各項制 度之間具有內在邏輯關系，有利于理解、執行與實施；（三）協調一致：制度中有明確的適用條件與適用部門、制度中規 定的權責對

2、等清晰，低級制度服從高級制度，各級制度之間 避免沖突；（四）功能到位：管理制度能滿足 XXX管理各層面活動的需要；（五）精簡清晰：在制度內容上，綱目精煉、結構合理、語言簡潔；（六）相對前瞻：管理制度的制定要具有一定的前瞻性、穩定性， 不宜經常作原則性的變動；（七）合法合規：符合國家的各種法律法規，符合 XXX!殳份有限公 司制度的相關規定；（八）符合實際：適應XXX現有的發展階段，符合XXXB實際情況 和企業文化，關注XXX現階段最核心最緊迫解決的問題。第二章適用范圍第三條 本辦法適用于XXXlr局范圍和局本部制度的立項、起草、審訂、修改、頒布、備案、廢止等制度的各項管理，局下屬單位的制度管理

3、 可參照本辦法執行。第三章制度管理組織機構第四條局決策層是公司制度管理的領導機構，在制度管理方面主要職責如下：（一）審批XXX制度編制規劃；（二）批準公司的各項管理制度；（三）決定制度的立項、修訂、發布和廢止。第五條戰略規劃部是XXXSJ度管理的歸口部門，在制度管理方面履行下列職責：（一）組織擬定XXX制度編制規劃；（二）督促、檢查、協助其他部門制度的起草和修訂工作；（三）組織論證制度草案及征求修改意見；（四）審核各部門起草的制度草案的規范性；（五）匯編存檔公司的各類管理制度，對局下屬單位的重要制度進 行備案。第六條局本部各部門是各項職能制度的具體制定和執行部門，在制度管理方面履行下列職責：（

4、一）協助戰略規劃部擬定XXX制度編制規劃；（二）起草和修訂主要屬于本部門職能或本專業的制度；（三）審核、會簽與本部門或本專業有關的其他制度；（四）貫徹執行公司的各項制度，并適時提出修改建議。第四章制度定義及分類第七條本辦法中所稱的制度是指，公司制定及頒布的具有約束力的各種規定和準則的總稱。包括“制度”、“規則”、“規定”、“條例”、“辦法”、“細則”等。（一）“制度”是對公司生產經營活動某一方面作的辦事規程或行動準則；（二）“規則”是指對公司生產經營管理某一方面作的原則性的法則；（三）“規定”是指對公司生產經營管理某一方面制定程序性內容 的決定；（四）“條例”是對公司生產經營管理中某一工作作比

5、較全面、系統、原則的規定的文件；（五）“辦法”是指對公司生產經營管理中處理或解決某項工作的 方法、步驟、措施等；（六）“細則”也稱實施細則，是指為實施某一條例、規定等結合 實際情況、對其所做的詳細、具體解釋和補充。第八條對于文件名以暫行規定、試行辦法等結尾的制度，原則上運行期限不能超過一年。如有特殊情況，需經總經理批準，批準后順延一年。第九條以暫行規定、試行辦法等結尾命名的制度需滿足以下條件：（一）以前沒有進行這方面的管理規定；（二）運作效果無法預測或判斷；（三）制度執行可能會產生風險。第十條本辦法中所稱的制度體系包括原有制度體系和綜合管理體系兩部分，原有制度體系包括制度、流程、標準等，綜合管

6、理體系包括管 理手冊、程序文件和作業文件。第十一條 綜合管理體系與原有制度體系相互補充、相輔相成，是一個有機的 整體。綜合管理體系的內容由生產施工中的質量、安全、環境、職 業健康組成，不屬于生產施工質量、安全、環境、職業健康范疇的 內容屬于原有制度體系。第十二條 XXX制度按內容分為公司治理、經營控制、業務管理、職能管理四 大類。（一）公司治理類：用以規范股東與經營者之間委托代理關系的制 度安排，主要包括公司章程、高層議事規則、組織設置原則、 公司基本經營政策等；（二）經營控制類：從公司整體層面提高運作績效的制度安排，主要包括：戰略管理、企業文化、經營計劃、品牌管理等；（三）業務管理類：用以規

7、范主要業務活動的制度安排，主要包括 市場營銷、規劃設計、生產施工、工藝技術、投資管理、房 地產開發等；（四）職能管理類：用以規范只要職能活動的制度安排，主要包括 人力資源、財務會計、法律事務、審計監察、資產管理、行 政后勤、安全環保、信息管理等。第十三條 公司制度按其效力范圍分為三級：（一）一級：在全局范圍內生效的制度文件。全局內每個部門，包 括分子公司都需要嚴格執行的且對 XXX經營活動具有綱領性 與指導性的制度文件；（二）二級：限于局本部或分子公司生效的制度文件；（三）三級：局本部部門內、分子公司部門內及項目部內部生效的 制度文件。作為這些部門內部和項目部內部人員進行業務活 動或職能活動的

8、指南或細則。第十四條 公司制度體系依據制度內容類別與效力范圍兩個維度建立分類分 級體系（見附件1） 0第五章制度制定、修訂和廢止第一節立項第十五條 公司制度的制定立項主要由各部門提出，也可以由公司領導直接提 出。各部門按照職責范圍提出有關的制度立項，立項時需向戰略規 劃部提出制度立項申請表（見附件 2） o第十六條 各部門提出的制度立項申請應包括以下內容：（一）制度草案的名稱；（二）制定該項制度的宗旨和必要性；（三）制定制度的依據；（四）制度的主要內容；（五）起草部門和起草責任人的組成；（六）擬完成時間。第十七條 每年11月1日至11月15日各部門提交下一年的制度立項申請表， 黨群工會類制度立

9、項申請表交給辦公室，其他的交給戰略規劃部。辦公室或戰略規劃部對報送的制度立項申請表進行初步調研評估后認為可以立項的，納入公司制度年度制定初步計劃，經公司領導 審批簽字后，由戰略規劃部匯總并于每年 12月15日之前完成XXX 制度制定年度計劃。第十八條 對因情況變化已列入年度計劃而無制定必要或制定條件尚不成熟 的或因工作急需制定而未列入年度計劃的，由戰略規劃部或辦公室 與起草部門協調，由起草部門說明理由，呈公司領導批準后撤消或 增加該項目立項。第二節起草第十九條 對于已立項的制度草案由立項提出部門或由制度內容與部門職責 或專業涉及較多的部門負責起草，對涉及兩個以上部門主要業務 的，由相關部門組成

10、聯合起草小組起草，以報送計劃的部門為負責 部門，其他部門為協助部門。第二十條 制度起草部門（小組）應對其起草項目進行深入調查研究，掌握國 家有關法律政策，XXX股份的相關規定，國內外有關資料及 XXX現 狀，并應對其所擬定制度草案的執行效果有一定的預測。第二十一條 制度草案應包括四大部分十大模板（見附件3）,其中必須包括必備模塊，可選模塊視情況而定。第二十二條修訂制度的，對需要修改的條款應在制度修改草案說明書中明確。現行制度被新的制度所取代時，應在草案中注明予以廢止。第二十三條制度草案及有關說明起草完畢后應送交戰略規劃部審核，起草部門（小組）應提交下列資料（見附件 4）:（一）制度草案及說明；

11、（二）有關國家政策、法律制度、XXX股份的相關規定及其他有關 文件資料；第二十四條戰略規劃部對制度草案及說明就下列主要方面進行審核：（一）是否符合法律、法規的基本原則，是否符合國家政策，是否符XXX股份的規定；（二）制度草案與XXX®行制度是否協調，如果要改變現行制度的， 理由和依據是否充分；（三）制度草案格式、結構、條款、文字等是否符合 XXX®度體系 的要求。第二十五條 制度在起草過程中，由戰略規劃部組織有關部門、下屬單位和職工 代表廣泛聽取意見。聽取意見可以采取座談會、論證會、征詢意見 表等多種形式。第二十六條 戰略規劃部根據征求意見的情況，撰寫制度草案征求意見報告，

12、連 同起草部門（小組）征求意見后的完善稿，一并報送公司領導審閱， 必要時可以提請召開公司領導會議對制度草案統一形成修改意見。制度草案征求意見報告主要包含以下內容：（一）制度是否符合現行國家政策的要求；（二）制度是否符合XXX體制的要求；（三）制度是否符合XXX改革實際；（四）制度內容所涉及部門是否有不同意見；（五）對制度可預見性效果是否有不同意見；（六）對制度的可行性作出結論。第二十七條 戰略規劃部根據公司領導的審閱意見，將制度草案及說明發回原制 度起草部門（小組）修改完善。第二十八條修改后的制度草案送審稿，報公司領導審定。第二十九條 經公司領導審定的制度，由戰略規劃部轉送制度起草部門（小組）

13、， 制度起草部門（小組）進行文字審修，形成最終發布稿。第三節修訂、廢止第三十條 制度的修訂和廢止應由制度的制定部門提出草案，戰略規劃部立 項、審核，出具審核報告后報請公司領導審定。戰略規劃部認為必 要時也可以提請制度的制定部門對制度進行修訂和廢止。第三十一條 需修訂、廢止的制度經立項后，草案送戰略規劃部審核，起草小組 應提交下列文件資料（見附件5）:（一）制度修訂、廢止草案及其說明；（二）條款修訂、廢止的依據及其必要性；（三）有關國家政策、法律制度及其他相關文件資料。第三十二條制度修訂、廢止草案應符合第五節的制度技術要求。第三十三條制度部分條款被修改或者廢止的，必須公布新的制度。第四節審議、發

14、布第三十四條 凡需經XXX職代會審議的，審議通過后，由總經理簽發，加蓋相應 的印章公布執行；需經XXX亍政審定的，經行政審定后，黨群類制 度文件由黨委書記簽發，工會類制度文件由工會主席簽發，其他制 度文件由總經理簽發，加蓋相應的印章公布執行。第三十五條 經簽發的制度，應注明生效時間，以“自發布之日起執行”或明確 注明具體的生效時間。第五節其他規定第三十六條 制度的技術要求：內容合法，概念準確，結構嚴謹，條理清楚，用 詞準確、文字簡明、標點符號正確。第三十七條 制度的格式：章程分總則、分則、附則三部分；“制度”、“規則”、 “規定”、“條例”、“辦法”、“細則”等分條序列，每條可分為款、項、目?？畈痪幮蛱?，另起自然段；項的序號用正括弧加中 文數字加反括弧依次表述；目的序號用