1、項目驗收計劃和方案目錄第1章項目驗收過程要求 (2)1.1 準備階段 (2)1.2 初步驗收 (2)1.3 系統試運行 (3)1.4 系統終驗與交付 (4)1.5 項目審批部門組織的工程竣工驗收 (5)第2章項目驗收工作流程 (6)2.1 驗收流程圖 (6)2.2 項目驗收前期準備工作 (7)2.3 提交項目驗收申請 (8)2.4 項目驗收申請審批 (8)2.5 組織項目驗收評審會 (8)第3章評審驗收的組織形式 (9)3.1 評審驗收組的成員要求 (9)3.2 評審驗收組織結構 (9)3.3 評審驗收組成員及相關人員的職責 (10)第4章評審驗收依據 (11)第5章驗收實施過程 (11)5.

2、1 分系統初步驗收 (11)5.1.1 驗收條件 (12)5.1.2 驗收組織 (12)5.1.3 驗收步驟 (14)5.1.4 軟件的驗收 (14)5.1.5 硬件及網絡的驗收 (16)5.2 集成初步驗收 (16)5.2.1 驗收條件 (17)5.2.2 驗收組織 (17)5.2.3 驗收步驟 (17)5.3 本工程終驗 (18)5.3.1 驗收條件 (18)5.3.2 驗收組織 (18)5.3.3 驗收步驟 (19)第6章評審驗收相關文件模板 (19)6.1 評審驗收申請表 (19)6.2 評審表 (20)6.3 驗收報告 (21)第1章項目驗收過程要求1.1準備階段實施準備階段評審驗收

3、是指合同簽訂后，根據本公司對項目的理解和需求調研后，編寫總體設計、系統集成技術方案、系統集成實施方案、系統接口設計方案、系統集成的接口標準及規范等文擋，提交業主單位后，由業主組織對提交文檔進行的評審、檢驗。1.2初步驗收應用系統集成工作的“初驗”指項目集成工作任務范圍內的全部軟件和硬件設備（包括開發的應用軟件）到貨驗收（包括驗收測試）合格后，由總集成商根據集成方案中的設計，開始全部系統的安裝、配置和調試工作，基礎軟件的集成成果滿足各業務應用系統和共享數據庫運行環境的需求，各業務應用系統和共享數據庫在基礎設施平臺上正確集成并正常運行，滿足其業務基本運行條件和使用要求，具備驗收條件。由總集成商提交

4、完整的初步驗收報告及相關文檔，監理單位和分系統開發商代表審核通過，經業主審核認可后，由業主單位組織的初次驗收。1.3系統試運行應用系統集成工作的“試運行”指從集成工作初驗合格之日起，到系統終驗之前。在3個月的試運行期內，本公司需保證以下目標完全達到：1)項目各子系統及各個接口程序能夠連續正常運行3個月，并保證其實際運行的功能和性能以及測試性能指標滿足技術規范要求。2)項目工程整體系統能夠連續正常運行3個月，設備設施的實際運行性能和測試性能指標滿足技術規范要求。在試運行期間，本公司會不斷根據試運行報告進行修改完善的階段。在試運行期內如出現重大故障，則試運行期從故障排除之日起重新計算，直到系統連續

5、3個月正常運行為止。重大故障指應用系統出現問題，36小時后仍不能正常運行；服務器等主要設備出現問題，36小時后仍不能正常運行或爆發大規模病毒事件及發生嚴重安全事件等。重大故障的最長處理時限應小于72小時，即在系統出現故障，且36小時后仍不能正常運行，被確認為重大故障后，應在后續的72小時內恢復系統正常工作。在試運行期間，我公司將隨時解答用戶在系統使用過程中遇到的相關技術問題，提出可行的結局方法、建議，向用戶介紹有關新產品、新技術信息，以幫助用戶在使用過程中進一步了解和掌握最新的管理方法，從而在保證系統高效運行的情況下，降低用戶對系統的擁有成本。試運行需要經過用戶的認可后，本公司提出試運行評審申

6、請，通過監理單位和分系統開發商代表審核后，由業主單位組織審核。1.4系統終驗與交付“終驗”指本公司提供的應用系統集成成果試運行期滿合格，具備正式驗收條件，由本公司提交驗收申請和全部文檔，監理單位審核通過后，經業主確認后，由業主單位組織系統終驗。終驗合格后即為該工程完工，進入質量保證期。項目終驗一般包括交付物驗收和服務驗收兩部分。1、交付物驗收包括系統驗收、設備驗收和文檔驗收：1)系統驗收包括功能驗收和性能驗收，需要通過技術測試、用戶測試（試用）和系統試運行等手段來完成，衡量軟件品質的主要指標包括：效率、功能性、可靠性、易用性、可維護性和可移植性等；要求現場測試和試運行時出現的問題均已被解決且采

7、購人滿意，對其它工程項目的影響已消除。2)設備驗收是針對硬件采購設備的驗收，針對硬件設備的數量、型號、質量，以及硬件系統配置等方面。3)文檔驗收包括檢查文檔的完備性，內容的充分性、一致性和易讀性等方面。要求已按項目技術規范和政府有關管理部門的規定提供了全部貨物和對應資料。2、服務驗收主要通過檢查、把握乙方完成合同或協議規定服務內容的情況，通過用戶滿意度調查反映用戶對乙方服務工作數量和質量等的滿意程度。1.5項目審批部門組織的工程竣工驗收項目系統與資建設總集成及培訓采購項目總集成終驗合格后，業務項目管理組向項目審批部門提交竣工驗收申請，組織有關單位做好竣工驗收的準備工作，接受國家項目審批部門組織

8、的竣工驗收。本公司將全力配合業主，保證項目順利通過竣工驗收。第2章項目驗收工作流程2.1驗收流程圖驗收流程圖輸出建設方監理方測試方承建方輸入試運行報告測試報告驗收準備工作提出申請檢查驗收準備情況驗收申請審批系統維護驗收通過召開驗收評審會議驗收啟動階段項目驗收階段項目維護階段驗收申請書提交全部項目文檔第三方測試報告用戶使用報告監理工作文檔監理方任務：審查驗收文檔審查項目竣工文檔檢查項目遺留問題的解決方案審查驗收文件組織驗收評審會測試方任務：提交測試報告承建方任務：驗收申請項目竣工文檔項目驗收文件建設方任務：用戶使用報告試運行報告項目竣工報告不合格不通過通過圖2-1評審驗收流程圖項目總體設計、數據

9、存儲管理系統開發和應用系統軟件集成評審驗收的實施將按照以下步驟進行：1)本公司以書面的形式提出驗收申請和項目驗收規范（包括項目、指標、方式和測試方法），業主項目管理組、監理單位、各參與單位用戶代表成立項目集成驗收小組。2)根據合同及其技術規范，經業主單位和本公司雙方確認后形成驗收文件作為驗收依據。然后根據評審驗收內容開展驗收，并對對象進行網絡連通性、可靠性、安全性等逐項測試，并詳細記錄每一項測試結果，將這些結果分別與預期結果對照分析p ，形成驗收文件。3)驗收測試合格后，雙方簽署驗收文件，應用軟件投入試運行，如果不通過由本公司協調軟件開發單位進行更改。2.2項目驗收前期準備工作項目驗收準備階段

10、需要做的工作：1、監理機構審查、檢查、抽測集成商的驗收材料、交付物等。2、系統開發商提交項目相關交付物的文檔資料部分至業主項目管理組和監理，獲取系統文檔驗收報告。3、總集成按照合同要求完成培訓工作，并獲取用戶簽認的用戶培訓情況報告。4、項目參與單位和用戶能認可系統滿足用戶的需求，根據系統試運行期間使用情況出具系統試運行報告。5、測試方針對系統的功能、性能測試完成，評估其通過測試并提交系統系統測試報告。6、開發方應提供系統運行維護計劃。以上條件具備后，啟動項目驗收工作。2.3提交項目驗收申請系統開發商根據項目系統試運行使用報告和項目系統系統測試報告，評估系統運行狀況，準備好相應合同要求交付物后，

11、提交系統驗收申請到監理機構。2.4項目驗收申請審批監理機構收到系統開發商提交的驗收申請后，對驗收前的準備工作進行審查，各種文檔是否齊全，簽認驗收申請后，提交業主項目管理組進行審批。業主項目管理組根據以上材料評議是否同意項目驗收申請。如通過則下一步召開驗收會，如未通過則根據業主管理組意見和建議補充相關內容，再行提交數據存儲管理系統系統驗收申請。2.5組織項目驗收評審會監理機構協助業主管理組組織相關領域專家、業務部門及開發單位、測試單位召開專家會，進行系統驗收，根據會議內容和結論形成數據存儲管理系統驗收專家評審意見，并簽署。如評審通過則項目驗收完成，進入到后續流程的項目維護階段，如未通過則根據會議

12、意見改進和充實相關內容后再進行召開項目驗收評審會。第3章評審驗收的組織形式由業主項目管理組、監理單位、各參與單位用戶代表三方共同組成評審驗收小組對總集成商的工作進行評審驗收。業主可以根據評審驗收的對象及自己的需要自行確定所采用的評審驗收組織形式。在系統建設期，根據需要進行各階段的評審、驗收工作由項目監理單位組織。3.1評審驗收組的成員要求1、評審驗收組成員須參加過該項目，或者具備相關項目的建設經驗； 2、建設單位推薦相關業務、技術負責人進入評審驗收組。3、驗收小組成員可以邀請相關專家參加。3.2評審驗收組織結構評審驗收的組織結構分為評審驗收總體組、各專業評審驗收小組。評審驗收小組分為組長和成員

13、。對于交付物的驗收還應設立系統測試負責人、系統測試員兩種角色。評審驗收總體組由項目系統與資建設總集成及培訓采購項目管理組負責組建，并制定一名項目經驗豐富的人員作為評審驗收總體組組長。評審驗收總體組組要負責審定評審驗收計劃、方案、驗收報告，給出驗收結論。各專業評審驗收小組負責相應專業評審驗收的策劃、執行具體的評審驗收工作、向總體組提交各評審驗收報告。3.3評審驗收組成員及相關人員的職責表3-1評審驗收組成員指責表序號人員職責1 總體組 a.組織、協調和指導評審驗收工作b.審定監理提交的各評審驗收報告，出具總體驗收報告； c.組織總體組成員與總集成商就評審驗收中的問題進行技術談判d.對評審驗收執行

14、的結果做最后決定2 各專業組 a.參加各相關評審、驗收、測試的具體活動b.負責驗收測試用例、驗收測試方案、驗收測試內容的審定； c.負責匯總驗收測試結果并形成測試結論； d.與總集成商溝通重大技術問題3 系統測試負a.負責子系統驗收測試的具體組織； 責人b.負責匯總系統驗收測試中的問題，并與相關開發方進行溝通，形成子系統備忘錄c.負責匯總系統驗收測試結果形成子系統驗收測試結論。4 系統測試組a.起草測試用例、測試技術方案等技術文件； 成員b.按照驗收方案的標準和內容進行測試； c.按照驗收測試時間安排完成相關測試任務； d.記錄測試中出現的具體問題5 監理公司人a.組織評審驗收活動； 員b.負

15、責檢查總集成商是否為評審驗收、測試提供所需與項目合同、設計方案、用戶需求說明等要求相符的驗收內容； c.對驗收過程中的驗收行為是否復合驗收方案中既定的驗收程序、驗收標準、驗收原則進行監督。d.抽查總集成商提供的驗收測試用例； e.撰寫會議記要，記錄評審驗收過程f.起草評審驗收報告6 總集成商 a.配合評審驗收、測試，提供驗收必須的系統、數據和文檔； b.配合驗收測試人員，解釋驗收過程中有疑問的地方c.記錄驗收中出現問題，并提出解決方案第4章評審驗收依據項目系統與資建設總集成及培訓采購項目的評審驗收過程應當遵守國家及相關部門有關標準、規范，根據業主認可的驗收方案及驗收要求。評審驗收的主要依據如下

16、：1、國家相關的法律法規； 2、國家或行業相關標準規范； 3、本項目招標文件4、項目合同及其附件5、本項目初步設計及相關變更文件6、業主單位認可的項目總體設計7、業主單位認可的項目實施方案8、業主單位認可的應用系統集成技術方案9、監理文檔、用戶使用報告、測試（使用）報告、評價報告以及其他相關文件等也可作為業主單位對總集成工作評審驗收的重要依據。第5章驗收實施過程5.1分系統初步驗收在完成所有分系統的測試和各分系統間接口的測試并通過后，可以進行系統的初驗，各分系統初驗由中標方總集成商和各分承制方完成。公司將對分系統項目進行嚴格控制和管理，并按照本工程的總體進度計劃要求對所有分系統逐一進行初步驗收

17、。公司制定各分系統測試驗收方案，并對所有分系統項目進行初步驗收。系統初驗對比合同交付清單檢查搭建好的系統、文檔準備情況，以及各階段測試的結論性意見（如：各階段測試報告、系統聯試報告、初驗報告、系統試運行報告等）。按照系統聯試的流程對系統進行驗收測試。驗收測試通過且文檔檢查合格后，最終形成初驗報告。5.1.1驗收條件提交驗收的系統必須完成規定的內容，經各分系統測試合格； 軟硬件系統必須完成集成，并且文檔資料齊套。驗收時應提交的文檔資料有：系統使用說明、系統安裝維護手冊、軟件安裝維護手冊、軟件用戶手冊、硬件設備使用說明書； 驗收所需的計量合格的儀器、儀表、技術文件資料和驗收場地已準備好。5.1.2

18、驗收組織各分系統初步驗收由系統集成商組織，成立由總集成商、監理單位、各分系統承制方和其他相關人員組成的驗收小組。1.系統集成商組織審閱各系統承制方提交的驗收計劃及驗收大綱，提出修改意見，并最終確認驗收計劃及驗收大綱。按照驗收計劃時間和方式組織根據驗收大綱對系統進行的測試驗收，會簽系統驗收報告。將項目相關文檔歸檔備查。整理匯總系統相關文檔，解決系統中遺留問題。向用戶方提交驗收計劃及驗收大綱（內容包括：驗收條目、方式、標準等）。根據建設方、用戶方的意見，對其進行修改，直至得到認可。向用戶方上交所有系統相關文檔（除一些經建設方和用戶方同意、維護必需的文檔，及證明合同執行相關的文檔）。2監理方參與審閱

19、各系統集成（開發）商提交的驗收計劃及驗收大綱，提出參考意見。檢查系統集成商提交的項目相關文檔，確保其數量齊全、內容正確完備。監督項目測試驗收，并保證反映真實情況，會簽系統驗收報告。3分系統承制方及時解決所提供軟硬件設備本身出現的問題。整理匯總系統相關文檔，解決系統中遺留問題。向建設方、用戶方提交應用系統驗收計劃及驗收大綱（內容包括：驗收條目、方式、標準等）。根據建設方、用戶方的意見，對其進行修改，直至得到認可。并協助審閱其他分系統收計劃及驗收大綱。向建設方、用戶方上交所有系統相關文檔（除一些經建設方和用戶方同意、維護必需的文檔，及證明合同執行相關的文檔）協助完成應用系統安裝、測試和試運行。5.

20、1.3驗收步驟驗收條件具備后，由各分系統承制方向總集成商提出驗收申請，并上報系統測試驗收大綱。在批準后，由相關各方協商確定具體的驗收時間并安排驗收事宜。在總集成商的主持下，召開各個分系統測試驗收工作會議、成立驗收組織并明確其任務、制訂驗收工作計劃。驗收實施：按照系統測試驗收大綱，專業驗收組對各系統進行測試及驗收，并向驗收領導小組提出專業驗收報告。驗收領導小組根據專業驗收報告，形成分系統驗收報告。5.1.4軟件的驗收用戶依據項目需求規格說明書和合同對產品進行審查和測試，確保產品滿足客戶需求。1制定驗收計劃分析p 項目需求規格說明及合同書，列出產品移交清單； 格局列出的產品移交清單確定產品審查方法

21、； 分析p 并分解項目需求規格說明中的各業務需求； 根據列出的需求確定軟件測試范圍、內容和策略； 根據列出的需求給出工作量、時間安排及資占用情況； 確定測試環境； 確定參加人員； 起草驗收計劃，并由提交建設方、用戶方認可。2制定驗收大綱分析p 并分解項目需求規格說明中的各業務需求和系統測試說明； 從系統測試說明中選取部分測試用例，必要時，可在補充新的測試用例； 由建設方編排模擬業務用例； 起草驗收大綱，并由提交建設方、用戶方認可。落實集體的驗收測試環境。包括地點、軟件、硬件、網絡及其它物品，搭建測試環境。3驗收實施根據驗收計劃和驗收大綱，組建驗收小組； 測試組驗收人員根據計劃審查開發方應交付的

22、產品（包括軟件、硬件、文檔），并填寫產品審查清單； 測試執行人員根據驗收測試計劃和驗收測試說明，執行測試用例。驗收小組監督測試過程； 測試組記錄發現的問題，填寫軟件問題報告； 測試組記錄測試過程，填寫系統測試日志。4驗收評估根據產品審查清單對產品的完整性、正確性給出評價； 對存在的問題，經協商，給出處理意見； 根據軟件問題報告、驗收大綱給出錯誤數量、錯誤類型、錯誤嚴重性的統計； 若有嚴重問題，分系統承制方應給出糾正缺陷的措施，協商第二次驗收時間； 對于輕微問題，分系統承制方應給出糾正缺陷的措施，協商是否需要第二次驗收； 起草系統驗收報告并由驗收小組人員簽字。5.1.5硬件的驗收硬件的驗收包括到

23、貨驗收、系統調試驗收。到貨驗收到貨驗收主要檢驗貨物的實際到貨數量是否與合同中規定的數量相符；內容是否與合同規定相一致；以及是否按照合同規定將貨物進行包裝并完好運到目的地。雙方就上述內容對貨物進行檢驗，并根據實際情況，在雙方事先認可的驗收報告上進行說明，驗收報告雙方簽字有效。系統調試驗收根據項目測試大綱和各分系統的測試方案檢驗各分系統設備的硬件配置和工作狀態是否正常，各分系統功能是否達到設計要求；系統軟件的配置和運行是否正常；并進行系統的試運行。5.2集成初步驗收各個系統安裝完成以后，即進入3個月的系統聯動調試運行期。試運行期間由中標方總集成商對系統性能、運行方式、操作方式和運行質量全面負責。如

24、果系統聯動調試運行期間系統出現問題，總集成商將協調相關承制方解決。5.2.1驗收條件經各分系統初步驗收合格，提交驗收的系統必須完成規定的文檔； 軟硬件系統必須完成集成，并且文檔資料齊套。驗收時應提交的文檔資料有：系統整體集成測試驗收方案、各分系統竣工報告初稿、本工程用戶使用手冊、本工程系統安裝與維護手冊； 驗收所需的計量合格的儀器、儀表、技術文件資料和驗收場地已準備好。5.2.2驗收組織由總集成商、監理單位、各承制方、用戶和其他有關人員組成的集成初驗小組負責進行集成初驗。總集成商負責技術指導，并負責協調各承制方。5.2.3驗收步驟驗收條件具備后，由總集成商向用戶方提出集成初步驗收申請，并上報整體系統測試驗收大綱。在批準后，由相關各方協商確定具體的驗收時間并安排驗收事宜。在用戶方的主持下，召開集成測試驗收工作會議、成立驗收組織并明確其任務、制訂驗收工作計劃。驗收實施：按照整體系統測試驗收大綱，專業驗收組對各系統進行測試及驗收，并向驗收領