1、公司審計(jì)實(shí)施方案-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)INGBIAN工程公司迎接配合國(guó)家審計(jì)署審計(jì)實(shí)施方案按照XX集團(tuán)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)和XX集團(tuán)公司迎接 配合審計(jì)署審計(jì)實(shí)施方案的要求，保障審計(jì)工作順利進(jìn) 行，制定本實(shí)施方案。一、工作目標(biāo)和工作原則（一）工作目標(biāo)。統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌安排公司配合審計(jì)事項(xiàng)， 確保配合國(guó)家審計(jì)署順利完成本次審計(jì)工作。（二）工作原則。1 信息保密原則。對(duì)公司涉密資料要由專人保管和提 供，對(duì)向現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)人員和集團(tuán)公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組 提供的資料不得泄露外傳，對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題不能對(duì)外 宣揚(yáng)，防止因泄露外傳引發(fā)輿情等負(fù)面影響。2全程跟進(jìn)原則。現(xiàn)

2、場(chǎng)審計(jì)人員詢問相關(guān)人員時(shí)，工作 組要有專人負(fù)責(zé)安排，盡量全程陪同。如果根據(jù)要求確需 回避，也要密切關(guān)注。3歸口負(fù)責(zé)原則。工作小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)資料的收集、登 記、提交、返還，保證資料收發(fā)有序?；卮饘徲?jì)人員詢問 要實(shí)事求是，有據(jù)可查，口徑統(tǒng)一，避免發(fā)生因前后答復(fù) 不一導(dǎo)致被動(dòng)的情況。二、組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)迎審配合工作 組。1公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：辦公室主任：XXX聯(lián)絡(luò)人：XXX主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)公司配合審計(jì)工作，聽取公司迎 審配合工作組工作匯報(bào)，與集團(tuán)公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小 組辦公室進(jìn)行工作匯報(bào)和溝通協(xié)調(diào)，對(duì)有關(guān)事宜做岀決 策。公司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)

3、絡(luò)人名單見附件lo2 公司迎審配合工作組組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXX成員單位及聯(lián)絡(luò)人：主要職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，具體負(fù)責(zé)協(xié) 調(diào)配合審計(jì)工作，召集日例會(huì)、周例會(huì)，匯總、分析審計(jì) 總體情況和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)事項(xiàng)，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。工作組各成員單位的主要職責(zé)：工作組下設(shè)綜合聯(lián)絡(luò)組、后勤保障組，根據(jù)審計(jì)進(jìn)展 情況隨時(shí)抽調(diào)人員。各組人員按照既分工明確又相互協(xié)助 的原則落實(shí)職責(zé)分工，審計(jì)期間不得外岀，保持通訊暢 通。公司迎審配合工作組名單見附件2o三、工作措施（一）建立迎審配合工作責(zé)任制度各單位主要負(fù)責(zé)人為本單位迎審配合工作第一責(zé)任 人，按照“誰的問題誰負(fù)責(zé)”的原則落實(shí)迎審配合責(zé)任。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重

4、大問題、關(guān)注的重要線索以及可能對(duì)公司 產(chǎn)生重大影響的審計(jì)事項(xiàng)，各單位主要負(fù)責(zé)人要隨時(shí)向公 司迎審配合工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)報(bào)告，不得拖延、隱瞞。（二）建立提供審計(jì)取證單、資料審核把關(guān)制度各單位提供審計(jì)取證單、資料，要保證及時(shí)、有效、 準(zhǔn)確，防止拖沓和敷衍應(yīng)付，嚴(yán)禁未經(jīng)審核就向工作組提 供。對(duì)要求反饋的審計(jì)取證單，在收到時(shí)，要立即上報(bào)公 司迎審配合工作組文秘資料組。（三）建立歸口管理、登記留存制度需要訪談或現(xiàn)場(chǎng)解釋的，由迎審配合工作組綜合協(xié)調(diào)組人員應(yīng)陪同前往，及時(shí)掌握相關(guān)情況，并做好記錄。 訪談?dòng)涗浥_(tái)賬見附件5o（四）建立重要事項(xiàng)預(yù)警和應(yīng)急管理制度公司領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)審計(jì)組可能關(guān)注的重要事項(xiàng)，要做好 與相關(guān)單位、相關(guān)部門的信息溝通，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施, 防止岀現(xiàn)連鎖反應(yīng)。同時(shí)，要把控好審計(jì)進(jìn)度，引導(dǎo)審計(jì) 方向，既要重視大事、難事、急事，也要關(guān)注小事、線