1、精品iso14001內(nèi)審檢查表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者i匕準(zhǔn)？VV環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模匕環(huán)境影響？V環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守肩關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架VV環(huán)境方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工，

2、看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？VVVV環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得V到實(shí)施？環(huán)境方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過環(huán)境方針？如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？V VVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查 現(xiàn)場(chǎng)檢閱查4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序啟無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和

3、評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定r識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審1FB門的環(huán)境因素有哪些？VVVV有什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方案?方法是否適宜？VV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要占八、如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？ 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？受審核

4、部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果， 制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？VVV對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？V環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新啟龍更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制正環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VVVV4.3.2法律與其他要求是否

5、建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律與其他要求的程序程序是否規(guī)定r識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？V程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？ 該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？ 該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責(zé)？適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？ 受審部門適用的法規(guī)有哪些？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查

6、內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.2法律與其他要求法規(guī)信息是含及時(shí)變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？VVV如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰VV法規(guī)和其他要求的信息和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員談，看其是否充分了解？ 員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VV本組織的守法情況及守法證明E牛過去、現(xiàn)在后龍違法？各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？后無違背情 況？有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建 項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào) 告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV4.3.3組織是否設(shè)定r環(huán)境目標(biāo)和指目標(biāo)是否形成文件？V可編輯目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是

7、否分解到肩關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要的內(nèi)求？容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是 否考慮了技術(shù)上的總是財(cái)政及運(yùn)作上的 要求？目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量 性，有無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.3目

8、標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)?是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向肩關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？V VVVVVVVV啟龍目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？VV依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ 目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VV4.3.4環(huán)境管理方案是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審部門有否相應(yīng)的力條？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)

9、都肩相應(yīng)的方案？VVV環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定r資源保證？VVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.4環(huán)境管理方案如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都肩相應(yīng)的方案？VV有關(guān)人員是否參與方案的制定？V是否及時(shí)修訂方案什么情

10、況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？VV4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定r組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否啟清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)VVVV限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系析運(yùn)行情況？VV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)

11、的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？VV管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)府關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各肩關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)VVV4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？對(duì)人中的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力

12、勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)核？人員的安排是否滿足要求？是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？ 培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所體計(jì)劃是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了有員工？ 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ 對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員） 是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ 對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 受審部門員工培訓(xùn)情況如何？受

13、審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否對(duì)培訓(xùn)的肩效性進(jìn)行了評(píng)上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?培訓(xùn)是否啟記錄？培訓(xùn)后是否考核？VVV價(jià)？培訓(xùn)記錄的管理供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn),效果如何精品以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何?VV培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位肩哪些？是否明確？這類崗位的

14、人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工VVVV可編輯精品件？4.4.3信息交流是否制定r信息交流的程序？組織是否后住處交流的程序？程序中是否對(duì)住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定r與相關(guān)方的信息交流？外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVV信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息后元適當(dāng)處理和記錄？是否保存后接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.

15、3信息交流如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)有有關(guān)人員是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流？ 通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果V VVV的過程異常、緊急情況卜的信息如何交流通報(bào)組織內(nèi)所肩肩關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審部門涉及到哪些信息交流？VVVV同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動(dòng)？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？VVVV4.4.4環(huán)境管理體系文組織是否啟文件環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是匕環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部

16、門相關(guān)的文件有多少？VV件書面形式還是電子形式？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式義件的使用是否有效？VVVV環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?VV查詢相關(guān)義件的途徑是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5文件控

17、制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否元整，是含有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序義件是否后效版本？外來義件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？VVV是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？VVV使用

18、處是否都使用適用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否后效？VVV外來文件的控制是否對(duì)外來義件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV可編輯受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.4.5文件控制作廢義件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V4.4.6運(yùn)行控制是否確定J與重大環(huán)境因素后關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與確定r嗎？受審1FB門與重大

19、環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活V VVVV動(dòng)有哪些？ 如何確定的?何時(shí)確定的？對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)止對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了保持了管理程序? 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序?運(yùn)行程序是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性.有關(guān)程序和要求

20、是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？批準(zhǔn)人/日編制人/日期：受審核部門：期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律審核法規(guī)審核日期：?jiǎn)T：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？肩關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？VV是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)肩關(guān)的環(huán)境信息？V噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？ 噪聲防治設(shè)施和方法有哪些, 有無社區(qū)居民投訴？V VV V化學(xué)

21、品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？ 是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？啟龍搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？VVV VV廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否啟危險(xiǎn)廢弁物？如有，則如何控制？VVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001檢查內(nèi)容是否適參考文檢查方法檢查結(jié)條款用件提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查果記錄4.4.6運(yùn)行控制污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？污水排放源有哪些？確認(rèn)工廠內(nèi)外排

22、水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？污水中后無法定后害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？污水池啟無滲漏的可能性？VVVV VV廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？ V V受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？后無須申報(bào)登記的大氣污染物排放？VV能源、資源管理啟龍節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？VV組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊 急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明 確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？VVVVV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和

23、響應(yīng)一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否啟程序？ 程序中是否規(guī)定J確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置V VV對(duì)策？依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？啟龍與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)

24、定？VVVVV有否對(duì)程序進(jìn)行完期演練的規(guī)止如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？啟龍上述記錄？VVVV是否啟對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定什么情況卜評(píng)審？什么情況卜修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否啟記錄？VVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查 現(xiàn)場(chǎng)檢閱查4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量有無監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序?監(jiān)測(cè)

25、和測(cè)量程序是否覆蓋J具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過具肩重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)精品可編輯精品度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提

26、問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.5.1監(jiān)測(cè)和是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)V測(cè)量符合情況的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否啟記錄？評(píng)價(jià)信息是否向肩關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？VVVV VVV監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序,向誰報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？ 處置是否生效？是否啟記錄？VV VVV V有沒有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序?選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？ 是否按規(guī)定進(jìn)行使VVV V保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄?用前

27、校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校?是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志?不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求?操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備?監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管?受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及 采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否 明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查/

28、、符合的原 因和確V定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？V可編輯不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？精品是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？ 結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問可編輯精品題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符VV合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)VV查，

29、是有采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否啟效？C /C /啟龍記VV錄？受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及VV文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？VV4.5.3記錄是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程

30、序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織匕環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？與受審核部門肩美的環(huán)境記錄有哪些？VVV可編輯記錄管理的實(shí)況精品程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？ 是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？可編輯精品過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員

31、工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？可編輯受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查 現(xiàn)場(chǎng)檢閱查4.5.4環(huán)境管理體系審核組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序文件化是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？VV內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？ 年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否

32、按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？VVVV內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？ 審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？VVVV V VVV對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取V合是有米取了糾正措施了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，啟龍記錄。驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。VVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO 14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理