1、0.線訂裝號位座二二一二一二二一二號學一二一二一二一二二二名姓二一二一二一二一二級班及業專電子科技大學中山學院成人教育考卷（A 卷）（2009 年至 2010 學年度第一學期 ）專業及班級 ：2007級會計大專班課程：證券投資學二三四五六七八合計大題號一得分擬題人 ：審題人 ：試時間 :120 分鐘考試方式 ：（開 /閉卷 ）一、填空題。（每空1 分，共 10 分）1、證券交易所是不以盈利為目的，由會員自治自律、相互約束的交易所<2、 年內分期付息的債券，其利息通常是按_ 計算。3、發行主體是國家，被公認為最安全的投資工具。4、 _ 是在內地注冊上市、只能以人民幣認購和交易的股票。5、

2、與股票、債券不同，是一種間接投資工具。6是基金發行人、基金組建人。7、是指在期權合約有效期內執行價格買進一定數量標的物的權利8、基金在基金存續期間內基金單位數量不會變化。、單項選擇題。（每小題1 分，共 20 分）1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的_<A 主體B 客體C 中介D 對象2、 _ 的認購人和持有人是基金的股東，股東選舉產生的董事會代表股東負責基金運作的相關事宜。A 公募基金B 私募基金C 契約性基金D 公司型基金3、 最普遍、最基本的股息形式是_ oA 現金股息B 股票股息C 財產股息D 負債股息4、 股票反映的是籌資者和投資者之間的_ 關系。A債權B所有

3、權C債務DA和C5、 _ 的運動狀態與經濟活動總水平的周期及其振幅無關- 可編輯修改 -6、以下關于封閉型投資基金的表述不正確的是A期限一般為 10 15 年B 規模固定C 交易價格不受市場供求的影響D交易費用相對較高7、我國公司法規定，股票不得_。C 折價發行D 以上均不正確8、期望市場的不確定性，持有資產的目的在于獲得資產未來真實價格和現在的遠期價格之間的差額的是_。B 套利者C 保值者D 投機者9、 _ 以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。A 證券自營商B 證券承銷商C 證券經紀商D 綜合證券公司10 、新發行的證券從發行者手中出售到投資者手中的市場是_。A 證券發行市場B 證券流

4、通市場C 二級市場D 次級市場11、 _勺上市企業多為大型企業，具有較大的資本規模以及穩定的盈利能力。A 一級市場B 一板市場C 二級市場D 二板市場12、普通股股東通過參加現其作為公司所有者的地位，并參與公司的經營決策。A 董事會B 監事會C 股東大會D 以上均不正確13、 _ 滬深證券交易第一次聯合發布的反應A 股市場整體走勢的指數。A 上證綜合指數B 深圳成分指數C 滬深 300 指數 D 上證 30 指數14、 _ 為政府可以利用監管手段矯正市場缺陷，改進收入分配，從而實現帕累托最優。A 福利經濟學B 公共利益理論C 利益集團理論D 國家干預理論15、 證券市場是 _ 勺一部分。A 貨

5、幣市場B 資本市場C 外匯市場D 黃金市場16、 _ 過利率為手段來調節貨幣需求，對證券市場的影響直接而迅速。- 可編輯修改 -A 貨幣政策B 財政政策C 匯率政策D 證券監管17、 運用 _: 寸證券市場的監管具有強制性與直接性的特點。A 法律手段B 經濟手段C 行政手段D 軍事手段18、 _ 寸證券市場的影響不僅是基礎性的、全局性的，而且是長期性的。A 宏觀經濟因素B 產業和區域因素C 公司因素D 政治因素19、 _ 業數量少，集中程度高，技術相對不成熟，產品品種單一、質量低且不穩定A 初創階段B 成長階段C 成熟階段D 衰退階段20、 _ _勺特征是企業的產品無差異，所用的企業都是市場價

6、格的接受者。A 寡頭壟斷B 完全壟斷C 完全競爭D 不完全競爭三、多項選擇題。（每小題2 分，共 20 分）1、股票的特點是：_A 可償還性B 安全性C 收益性D 流通性E 參與性2、根據債券的償還方式可分為_A 一次到期債券B 分期到期債權C 到期一次付息債券D 年內分期付息債券3、期權的主要構成因素有。A 敲定價格B 權利金C 看漲期權D 看跌期權E 履約保證金4、 與一般商品不同，證券產品是一種特殊的商品，其特殊性主要體現在_。A 預期性B 價值性C 不確定性D 社會性E 信息產品5、 金融衍生工具主要包括_ 。- 可編輯修改 -A股票B債券C基金 D期權 E期貨F遠期G互換6、股指期貨

7、與商品期貨的主要區別在于_ 。A 標的指數不同B 交割方式不同C 合約到期日的標準化不同D 持有成本不同E 投機性能不同7、 預期股利大小取決于_ 。A 票面價格B 股票價值C 公司的盈利狀況D 股利分配政策E 股息8、 證券監管必須遵循的原則有_。A 公平原則B 公正原則C 公開原則D 合法原則E 系統風險控制原則9、 _ 指標反映的是宏觀經濟正在發生的情況，對經濟不具有預測作用。A 名義 GNP B 實際 GNP C 實際 GDPD 股價指數E 失業率10、 財政政策的手段主要有_。A 調整法定準備金率B 公開市場業務C 改變政府購買水平D 改變政府轉移支付水平E 再貼現政策F 改變稅率四

8、、判斷題。（每小題1 分，共 10 分）1、本金安全不僅指維持原有的投資資金，而且還包含保持本金的購買力，即要防止因通貨膨脹而導致的本金貶值。（）2、基金托管人保存基金的會計賬冊、記錄10 年以上。（）3、優先認股權是公司給予優先股股東的一種權利，當公司增發股票時，股東可以以低于市價的價格買入一定數量的股票。（）4、 公司因素對證券市場的影響不僅是基礎性的、全局性的，而且是長期性的。（）- 可編輯修改 -5、 我國證券市場實行以政府監管為主，自律為補充的監管體系。（）6、 場外交易市場的交易價格與交易所確定價格的一樣，是由競價方式產生的。（）7、我國公司法規定股票發行價格不得低于票面金額8、

9、證券交易所內的證券交易必須遵循價格優先和時間優先原則。（）9、期權交易由于其保證金的杠桿原理，可以放大收益，達到“四兩拔千斤”效果。（）10、 期貨交易與股市的最大區別是期貨可以雙向交易，可以賣空和買空。（）五、簡答題。（每小題6 分，共 30 分）1、簡述普通股與優先股的區別。2、政府常用哪兩種經濟手段對證券市場進行監管?- 可編輯修改 -3、證券投資基金的特點有哪些?- 可編輯修改 -4、簡述債券籌資的優缺點5、貨幣政策對證券市場的影響主要通過哪些途徑?- 可編輯修改 -六、分析題。（ 10 分）處于產業生命周期不同階段的產業在證券市場上的表現會有比較大的差異請論述產業生命周期特征說明證券選擇的原則。- 可編