1、重大環(huán)境污染事罪主觀方面探 析作者:日期:重大環(huán)境污染事故罪主觀方面探析Thoughts on Subjective aspects of Crime of Great Environmental Pollution Accident【學科分類】刑法分則【出處】湖南科技學院學報2009年第1期【摘要】重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面由過失構成而排除故意。司法實踐中，對違反國家 規(guī)定的行為和嚴重后果持故意的行為，不構成本罪而應當根據(jù)其行為的主客觀要件等犯罪事實， 依據(jù)刑法的其他規(guī)定如投放危險物質(zhì)罪定罪處罰。英美法系的嚴格責任和我國民法的過錯推定實 質(zhì)是一致的，它沒有違背主客觀相統(tǒng)一原則，沒有否認罪過

2、作為犯罪構成的必要構成要素，它仍 然是過錯責任的一部分。環(huán)境污染具有眾多特殊性，為了應當對這種特殊性，更好地打擊環(huán)境犯 罪，維護公共利益和保護公民的合法權益，重大環(huán)境污染事故罪主觀方面的認定中應當引進嚴格 責任。【英文摘要】 The subjective aspects of the crime of great environmental pollutionaccident is fault but removing intent. In judicial practice, for the case that the defendant holds intent not only to t

3、he behavior violating country regulation but also to the serious consequences, it does not compose this crime, we should convict the right crime as what it should be according to subjective and objective aspects, such as thecrime of putting hazardous substances. The strict liability in the common la

4、w is consistent with the essence of fault deduce in our civil law, which does not go against the principle of subjective aspect according to objective aspect, does not deny subjective fault as a necessary element composing a crime, is still a part of the fault liability.Environmental pollution has a

5、 lot of particularity, for dealing with this kind of particularity, better striking environment crime, safeguarding the public interests andprotecting the legitimate rights and interests of citizens, it is necessary for us to introduce the strict responsibility to the crime of great environmental po

6、llution accident.【關鍵詞】重大環(huán)境污染事故罪；主觀方面；嚴格責任；絕對責任【英文 關鍵詞 】 crime of great environmental pollution accident;subjective aspect;strict liability;absolute liability【寫作年份】2009年【正文】引言隨著社會經(jīng)濟的飛速發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)水平也得到極大提高。人們在享受工業(yè)生產(chǎn)給社會聚集 的巨大財富，給生活帶來的便利和舒適的同時，人們所賴以生存的自然環(huán)境卻也在遭受著空前的 污染和破壞。環(huán)境和人類生活息息相關，經(jīng)濟發(fā)展保障人類的生活水平有所提高，但是與之俱來

7、 的環(huán)境污染和破壞又給人類生活帶來了災難和隱患。為了打擊破壞環(huán)境的犯罪行為，保護廣大公 民的生命健康、公私財產(chǎn)的安全，中華人民共和國刑法在第六章妨害社會管理秩序罪中的第六 節(jié)專設了破壞環(huán)境資源罪，規(guī)定了一系列污染環(huán)境和破壞自然資源的犯罪，其中第 338條重大環(huán) 境污染事故罪就是非常重要的一條。但是重大環(huán)境污染事故罪在理論和司法實踐中都存在諸多問 題，本文僅選取重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面進行探討。一、對刑法學理論界關于重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面的觀點述評在刑法學理論界，關于重大環(huán)境污染事故罪主觀方面的爭議很大，但是概括起來不外乎以下 幾種：1 .重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面只能是故意。即行為

8、人明知自己的行為是違反國家環(huán)境保 護法規(guī)規(guī)定的行為，而仍然實施，過失不構成本罪。1 12 .重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面既可以是故意，也可以是過失。但是這種主張又可以分為兩種觀點：第一種觀點認為主要是過失但是也不排除故意，即一般或者多數(shù)情況下表現(xiàn)為過失，個別或者少數(shù)情況下表現(xiàn)為故意，且多是間接故意即行為人明知非法排放、傾倒或者處置有害廢 物行為會發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴重后果，而放任這種結果的發(fā)生2 2 o第二種觀點認為主要是故意，而且多是間接故意，但是也不排除過失。3 .重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面只能是過失。即行為人對自己的行為會發(fā)生重大環(huán)境污染事故，

9、致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴重后果本應當預見，但是由于疏忽大意沒有 預見，或者雖然已預見但是輕信能夠避免的心理狀態(tài)。至于行為人對違反國家的規(guī)定，排放、傾 倒或者處置有害廢物這一行為本身則通常是故意的。 3 34 .重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面包括故意、過失和無過失。行為人無論是故意或者過失違 反國家有關規(guī)定有重大環(huán)境污染行為的，構成重大環(huán)境污染事故罪。如果污染行為造成重大污染 事故的，即使行為人不是故意或者過失，也構成重大環(huán)境污染事故罪，依法可以免責的除外，如 戰(zhàn)爭、自然災害等引起的。4 4在上述這些觀點中，第一種觀點認為重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面只能由故意構成，第二、四種觀點均

10、認為重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面包括故意（主要是間接故意）。就第一種觀點而言，我們認為，首先，這種觀點沒有區(qū)分對行為性質(zhì)的主觀心態(tài)和對行為結果的主觀心態(tài)，即沒有區(qū)分行為人對行為性質(zhì)的認識因素和對行為結果的認識因素。從刑法第338條對重大環(huán)境污染事故罪的描述來看，重大環(huán)境污染事故罪的屬于依法定結果作為構成要件的結果犯，這就要求我們主要應當分析行為人對行為結果的主觀心態(tài)，而不是對行為性質(zhì)的主觀心態(tài)，至于行為人對行為性 質(zhì)的主觀心態(tài)即行為本身是故意還是過失并不影響重大環(huán)境污染事故罪的認定。實際上，現(xiàn)實生活中以明知行為違反國家規(guī)定而為之是常態(tài)。而重大環(huán)境污染事故罪的行為人對行為結果的主觀 心態(tài)則明顯是

11、過失。其次，我們知道，直接故意是明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果并希望其發(fā)生的心理狀態(tài)。其認識因素有兩種情況：一是明知其行為必然會發(fā)生某種后果；二是明知其行為可能會發(fā)生某種后果。其意志因素是希望，即犯罪人對于危害結果抱著積極追求的態(tài)度。換言之，這個結果的發(fā)生，就是犯罪人通過一系列犯罪活動所需達到的目的。5 5 而現(xiàn)實生活中我們可想而知，環(huán)境和人類息息相關，它是人類生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎，人類無法回避環(huán)境污染 給自身所造成的危害，所以很難想象行為人會去追求或者希望污染環(huán)境危害后果的發(fā)生，所以， 我們認為，重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面應當排除了直接故意的可能。就第二種、四種觀點中 認為重大環(huán)境污染

12、事故罪的主觀方面包括間接故意而言，我們認為，如果重大環(huán)境污染事故罪的 主觀方面不包括直接故意那么就同樣不應當包括間接故意，因為同屬故意僅因為表現(xiàn)形式不盡相 同就要將它們區(qū)別開來，分別定罪量刑，間接故意就定重大環(huán)境污染事故罪，直接故意就定投放 危險物質(zhì)罪，實在是不能讓人信服的。筆者贊同第三種觀點即認為重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面由過失構成。理由如下：第一、重大環(huán)境污染事故罪的處罰以發(fā)生重大環(huán)境污染事故，造成公私財產(chǎn)的重大損失或者 人身傷亡的嚴重后果為條件，否則不作為犯罪處罰。這是過失犯罪的基本特征，根據(jù)過失結果無 價值理論，我國刑法中過失犯罪都以發(fā)生某種嚴重后果為前提。第二、重大環(huán)境污染事故罪有

13、兩 個量刑幅度，造成嚴重后果的，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴重 的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。由此看出重大環(huán)境污染事故罪的法定刑與其他過 失犯罪的法定刑完全一致。如刑法第 134條重大責任事故罪，第233條過失致人死亡罪。重大環(huán) 境污染事故罪如果包括故意犯罪的話，顯然法定刑偏輕，有違罪責刑相適應原則。因此，從法定 刑方面也可以推論重大環(huán)境污染事故罪屬于過失犯罪。6 6 第三、“事故” 一詞是重大環(huán)境污染事故罪被定為過失犯罪的原始依據(jù)，“事故”就是意味著突發(fā)的意外的變故或者災禍，包含 有出乎意料的意思，這與過失犯罪的心理特征相吻合，也符合立法者懲罰環(huán)境犯

14、罪的立法原意。二、主觀方面持故意態(tài)度可以構成其他罪前面我們已經(jīng)論述過了重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面排除故意，但是現(xiàn)實生活中不乏不僅 對違反國家規(guī)定的行為且對嚴重后果都持故意（主要是間接故意）心態(tài)的例子。如下面這一案例：江蘇省張家港市港口鄉(xiāng)泗安村向陽化工廠系一家村辦小廠，連廠長共5名職工。該廠只有一間平房、兩只鐵鍋和幾口大缸，瀕臨倒閉1988年，曹保章承包了向陽化工廠。在明知本廠無能力處理含氟化鈉、氟化鉀等有毒工業(yè)廢渣的情況下，于 1989年1月4日與上海鋸條總廠簽訂了處理鋼鋸熱處理產(chǎn)生的含氟廢渣的協(xié)議。協(xié)議規(guī)定：自 1989年1月起，上海鋸條總廠將每月約10噸的 含氟廢渣委托向陽化工廠處理；向

15、陽化工廠必須按當?shù)丨h(huán)保部門規(guī)定處理含氟廢渣， 堅決杜絕二次 污染，不能存放在露天場所等等。簽約后的當月，曹保章即派職工兩人雇本村李正華的一條渡船到寶山區(qū)劉行鄉(xiāng)上海鋸條廠熱處理車間裝運含氟廢渣。臨行前，曹保章對3人說：“下腳料有毒，不要帶回來，偷偷扔到河里，千萬不要被人看見。”于是，三人遵囑行事，含氟廢渣全部被拋入沿途河中。事后，曹保章將此“妙法”告訴陸垣福。陸垣福稱贊說“這辦法好！”此后，每月都有10噸含氟廢渣被拋入寶山區(qū)、嘉定縣及江蘇太倉縣的水域中。自 1989年1月至1991年8月，曹保章指使陸垣福、陳祥興等人先后 25次將294噸含氟廢渣拋入水中，折合成純氟化物 20多噸，致使大面積水域

16、遭到嚴重污染，大量魚及水生生物死亡，當?shù)刈詠硭畯S停止供水，部分企業(yè)停產(chǎn)，造成直接經(jīng)濟損失210多萬元，并給環(huán)境和人民群眾身體健康造成巨大潛在危害，也在群眾心理上投下了恐懼的陰影。與此相對應的是曹保章等人從處理費、運輸費等方面牟利7.3萬多元。口7眾所周知，過失犯罪，或者是應當預見而沒有預見的疏忽大意的過失或者是已經(jīng)預見但是輕信能夠避免的過于自信的過失，行為人對危害結果的發(fā)生既不希望也不放任，從根本上說危害結果 的發(fā)生是完全違背行為人的主觀愿望的。而本案例中，曹保章為牟取暴利，明知本廠無處理含氟 廢渣的能力卻簽訂協(xié)議，而故意向水域投放含氟廢渣，造成水生生物死亡，自來水廠停止供水， 部分企業(yè)停產(chǎn)等

17、重大公私財產(chǎn)損失。這種主觀心理狀態(tài)已超出了過失的范疇，至少屬于放任危害結果發(fā)生的間接故意的內(nèi)容。8 8 那么針對這樣的案例，在司法實踐中我們應當怎樣適用法 律怎樣定罪呢？主要有兩種觀點：一種認為仍然應該按照重大環(huán)境污染事故罪來定罪處罰。這也主要是主張重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面包括故意至少是間接故意的學者所持的觀點。另外一種 認為，如果明知而故意為之，則不構成重大環(huán)境污染事故罪而應根據(jù)其行為的主客觀要件等犯罪 事實，是什么罪就按什么罪論處。9 9我們認為，重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面排除故意，所以不贊同第一種觀點。且如果一定 要按重大環(huán)境污染事故罪定罪處罰，則故意犯罪與過失犯罪法定刑相同，也有

18、悖罪責刑相適應原 則。當然也不能不處罰，否則將導致過失犯罪受處罰，而主觀惡性更大的故意犯罪反而不受處罰 的更不合理的局面。我們贊同第二種觀點，認為應該根據(jù)行為人的主客觀要件事實按相關的故意 犯罪論處，它是解決重大環(huán)境污染事故罪適用法律尷尬局面的正確做法。實踐中，如行為人明知自己非法處置危險物質(zhì)的行為會危及不特定多數(shù)人的生命、健康或者 公私財產(chǎn)的安全，而仍然希望或者放任這種危害結果的發(fā)生，則應當以投放危險物質(zhì)論處。進一 步說實際上很多情況下刑法中關于投放危險物質(zhì)罪的規(guī)定都可以解決重大環(huán)境污染事故罪的危險 犯和故意犯的處罰問題。中華人民共和國刑法第114條規(guī)定，放火、決水、爆炸以及投放毒害 性、放

19、射性、傳染病病原體等物質(zhì)或者以其他危險方法危害公共安全，尚未造成嚴重后果的，處 3 年以上10年以下有期徒刑。第115條規(guī)定，放火、決水、爆炸以及投放毒害性、放射性、傳染病 病原體等物質(zhì)或者以其他危險方法致人重傷、死亡或者使公私財產(chǎn)遭受重大損失的，處 10年以上 有期徒刑、無期徒刑或者死刑。過失犯前款罪的，處3年以上7年以下有期徒刑；情節(jié)較輕的，處3年以下有期徒刑或者拘役。第114條規(guī)定了投放危險物質(zhì)罪的危險犯情況， 第115條規(guī)定了它的 故意犯和過失犯。首先，從條文可以看出投放危險物質(zhì)罪和重大環(huán)境污染事故罪的行為對象有相 似性，前者為毒害性、放射性、傳染病病原體等物質(zhì)，后者為放射性的廢物、含

20、傳染病病原體的 廢物、有毒物質(zhì)或者其他危險廢物。行為對象的相似性讓它們有了競合的可能性。其次，我們是 認可對重大環(huán)境污染事故罪的客體持廣義客體說的觀點的。即認為重大環(huán)境污染事故罪所侵犯的 客體不僅是國家環(huán)境保護和污染防治的管理制度，而且包括生態(tài)環(huán)境利益和公民的人身權、公私 財產(chǎn)權。既然重大環(huán)境污染事故罪的侵犯客體包括公民的人身權、公私財產(chǎn)權，且由于環(huán)境污染 的廣泛性和普遍性，所以從某種程度上講重大環(huán)境污染事故罪也是對公共安全的侵犯。因為所謂 公共安全是指不特定多數(shù)人生命、健康的安全和重大公私財產(chǎn)的安全。所以我們認為重大環(huán)境污 染事故罪和投放危險物質(zhì)罪的侵犯客體也有相通之處，但是側重點仍然有不同

21、，前者首先侵犯的;而后者直接侵犯的就是國家環(huán)境保護和污染防治的管理制度，其次是公民的人身權、公私財產(chǎn)權 公共安全。綜上所述，筆者認為，我們可以利用投放危險物質(zhì)罪的完善規(guī)定即它關于處罰危險犯的規(guī)定 和它明確懲罰故意犯罪的規(guī)定來彌補重大環(huán)境污染事故罪的不足，當然這是在符合投放危險物質(zhì) 罪構成要件的前提下進行的。具體說來是當主體、客體、客觀方面都相同的情況下，僅因主觀方 面的不同可分別定罪量刑，即當主觀方面是過失時定重大環(huán)境污染事故罪，當主觀方面超出過失 的范疇如是間接故意時定投放危險物質(zhì)罪。兩個法條相互補充、相得益彰、根據(jù)具體情況具體適 用。這樣可以有效解決司法實踐中法律適用時遇到的尷尬問題，即重

22、大環(huán)境污染事故罪的主觀方 面不包括故意，但是現(xiàn)實生活中又不乏主觀為故意的案例，這時我們該怎樣定罪量刑的問題。如 此適用也符合罪責刑相適應原則，可以有效懲治環(huán)境犯罪，遏制環(huán)境污染的強勁勢頭。至于過失投 放危險物質(zhì)罪和重大環(huán)境污染事故罪的區(qū)別，筆者認為可以從以下三方面來考慮：一是主體范圍 不同。投放危險物質(zhì)罪是以自然人為主體的犯罪 ；而重大環(huán)境污染事故罪的主體是單位和個人。二 是侵害的客體不盡相同。正如前文所述，也正如刑法第338條所描述的那樣：違反國家規(guī)定，重大環(huán)境污染罪是以侵害國家對環(huán)境保護和污染防治的管理為前提的；而投放危險物質(zhì)罪則不一定。三是法條競合的情況。過失投放危險物質(zhì)罪和重大環(huán)境污染

23、事故罪相互間存在重合或交叉關 系，當一行為同時符合兩個法條的犯罪構成時，是法條競合的情況，應當按照特別法優(yōu)于普通法、 重法優(yōu)于輕法的原則來處理。止匕外，我們認為，區(qū)分兩者的差別還有一個重要的依據(jù)，就是看行 為人的過失這一心態(tài)是對會么而言，如果是對行為的性質(zhì)和行為的后果都持過失心態(tài)，則可以認 定為過失投放危險物質(zhì)罪；如果對行為的性質(zhì)持故意心態(tài)而對后果持過失心態(tài)，則可以認定為重大環(huán)境污染事故罪。三、重大環(huán)境污染事故罪的主觀方面認定應當采納嚴格責任關于重大環(huán)境污染事故罪能否適用嚴格責任的紛爭歷來不斷，其癥結點在于對嚴格責任的涵 義不明、不統(tǒng)一，且與無過失責任、絕對責任等相近概念在使用上存在混亂。嚴格

24、責任和絕對責任的概念本來自英美法系，當被引進我國時由于種種原因，我們對嚴格責任和絕對責任的涵義產(chǎn) 生了曲解。博登海默說過：”概念是解決法律問題所必需的和必不可少的工具，沒有限定嚴格的 專門概念，我們便不能清楚和理性地思考法律問題。”10 1 0我們也知道，概念是對事物本質(zhì)和特征的高度概括，它決定著事物的屬性、功能、地位和作用，同時也是我們邏輯思維的起點。11 11如果概念不明、不統(tǒng)一，肯定與否定并非指向同一對象，那么爭議再多也是枉然，也不 會有什么有意義的結果。嚴格責任經(jīng)歷了一個漸進和緩慢的演變過程，我們認為，現(xiàn)在討論的嚴格責任是這樣一種情況：對于某些特殊的犯罪，法官并不把犯意作為決定刑事責任

25、的先決條件要求檢察官加以證明，只要行為人實施了一定的為法律所禁止的行為并導致了某一法定的危害結果，而行為人又不能證明自己主觀上不存在過錯，包括已盡自己的能力去注意和避免，則行為人可能被判有罪。就重大 環(huán)境污染事故罪而言，是指當行為人違反國家規(guī)定造成重大環(huán)境污染事故致使出現(xiàn)公私財產(chǎn)遭受 重大損失或者人身傷亡的嚴重后果，控訴方不能證明行為人的主觀罪過即行為人主觀方面是出于 故意還是過失，而行為人又不能證明自己主觀上不存在過錯或者雖然有過失但是已盡能力避免或 者有其他合理的辯護理由時，就推定行為人主觀上存在過錯而要其承擔刑事責任的情況。而絕對 責任是指對于某些特殊的案件，犯意并不是犯罪構成的必要要件

26、，犯意的存在與否，不僅檢察官無需證明，而且行為人也不能據(jù)此作為辯護的理由；即使行為人不存在值得譴責的過錯，即使行為 人的行為是基于合理的錯誤認識，即使行為人認為自己具有犯罪定義所規(guī)定的某個特殊的辯護理 由，只要檢察官證明被告實施了某種犯罪行為，行為人就能被定罪。12 12搞清楚嚴格責任的內(nèi)涵和外延之后，我們會發(fā)現(xiàn)，就其實質(zhì)內(nèi)容而言，嚴格責任和我國民法的過錯推定相一致，如中華人民共和國民法通則第126條規(guī)定的建筑物致人損害。而絕對責任則對應于我國民法的無過錯責任 （通常我們也叫做嚴格責任），如中華人民共和國民法通則 第124條規(guī)定的環(huán)境污染致人損害。所以我們需要特別強調(diào)的是嚴格責任并沒有違背主客

27、觀相統(tǒng) 一原則，它并沒有否認罪過作為犯罪構成的必要構成要素，它只是將證明自己沒有故意或者過失罪過表現(xiàn)的證明責任適當轉移給行為人承擔。在行為人的行為經(jīng)控方證明是存在的情況下，如果 行為人能提出合理的抗辯事由以證明自己在實施該行為時不存在過錯，或者在過失的情形下證明 自己已盡注意的責任，則會被判無罪，反之則會被定罪。但是在絕對責任的情形下，被告人有沒 有犯意并不需要檢察官證明，被告人也不能以此作為辯護的理由，只要被告人實施了為法律所禁 止的行為，即被定罪。由此我們可以看出，絕對責任由于其不問主觀過錯有客觀歸罪之嫌，所以 絕對責任的適用受到了極其嚴格的限制，而嚴格責任由于現(xiàn)實社會的需要還有比較大的適用空間。綜上所述，我們認為，環(huán)境污染有其特殊性，即其具有專業(yè)性、技術性、長期性、隱蔽性、后果嚴重性和難恢復性的特點，如果無視這種特殊性，仍然按照傳統(tǒng)的過錯責任原則追究行為人 的刑事責任，勢必造成