1、第9章 不完全競爭條件下的進口關稅與配額1.母國壟斷條件下的關稅與配額2.幼稚產業保護3.外國壟斷條件下的關稅4.對傾銷的政策反應5.結論 2005年，中國已經超過日本成為世界第二大汽車市場。從2006年7月，中國汽車關稅從80%-100%降至25%，還放寬了進口配額。為了理解中國對汽車征收關稅及實施配額產生的影響，我們需要放棄市場是完全競爭的這一假設，而需要做出不完全競爭的假定。 本章的任務是：在壟斷條件下分析母國的關稅和配額效應；在不完全競爭條件下，關稅與配額對母國價格有著不同的影響，如何選擇這兩種政策工具。幼稚產業（infant industry）向母國市場出口的外國壟斷廠商的傾銷（du

2、mping）與母國的反傾銷(anti-dumping duty)。1.母國壟斷條件下的關稅與配額 為了闡明在不完全競爭市場條件下關稅與配額的效應，我們先分析母國壟斷單個廠商銷售某種均質產品。在這種情況下，自由貿易會引來更多的外國廠商在母國市場銷售該同類產品，這就消除了母國廠商按高于邊際成本定價的可能性，導致了完全競爭的母國市場。由于關稅與配額對母國壟斷廠商的市場勢力有不同的影響，因此，他們對貿易均衡也有不同的影響。在關稅情形下，母國壟斷場上仍須與1.母國壟斷條件下的關稅與配額 量進口商競爭，所以其市場勢力受到了限制；在配額的情形下，一旦達到配額限定數量，壟斷廠商就是母國市場上銷售產品的唯一生產

3、商，因此，母國壟斷廠商還可以再次施加市場勢力。本節將解釋這種區別。 無貿易均衡（與完全競爭比較）。 見圖9-11.母國壟斷條件下的關稅與配額 自由貿易均衡（并與完全競爭相比較） 假設母國實行自由貿易，且是一個“小國”。 見圖9-2 結論與啟示：自由貿易消除了母國壟斷廠商對價格的控制，使得壟斷廠商在自由貿易條件下的行事方式與競爭性產業沒有區別。因此，打破壟斷行業高利潤的途徑就是引入國外的競爭。1.母國壟斷條件下的關稅與配額 母國關稅效應 假定母國對進口產品征收t美元關稅。 見圖9-3 結論：關稅對母國壟斷廠商的影響是：價格提高、產量增加、進口減少。與完全競爭相比較：競爭性均衡價格與邊際成本相等。

4、說明當征收關稅時，母國壟斷廠商的產量和定價與完全競爭產業相同。否則消費者將購買進口產品。1.母國壟斷條件下的關稅與配額關稅引起的母國損失。由于關稅均衡與自由貿易均衡對于母國壟斷廠商和完全競爭產業沒有區別，所以關稅產生的無謂損失也相同，為面積（b+d）。 母國配額效應 比起對同樣的均衡數量進口產品征收關稅來，配額使母國消費者面臨的價格更高，因此母國的損失也更大。所以WTO鼓勵各國用關稅取代配額。1.母國壟斷條件下的關稅與配額配額效應與關稅效應的區別分析。見圖9-4總結：配額時價格更高壟斷廠商的產量減少，甚至可能低于自由貿易時的產量。造成就業人數減少。配額引起的母國損失。配額產生的無謂損失始終大于

5、關稅產生的無謂損失。此外，母國壟斷廠商索要更高的價格還增加了配額租，這進一步擴大了母國的損失。2 幼稚產業保護 幼稚產業保護論的含義 幼稚產業保護論是關稅等保護政策實施的又一個理由。 假設：只存在一個母國廠商（即仍然是一種母國壟斷情形），且該母國廠商具有的特點是：增加現在的產出可以通過不斷學習來降低未來的成本。 自由貿易均衡，見圖9-7 關稅均衡2 幼稚產業保護 當政策的目標是培育幼稚產業，關稅是比配額更好的政策選擇。因為廠商的學習成效 （平均成本降低）取決于其產出數量多少。而配額條件下，廠商會盡可能地通過漲價而不是通過增加產量來提高壟斷利潤，只是配額條件下的學習效果減少，未來成本降低的幅度有

6、限。 關稅的福利效應當前保護的無謂損失，(b+d)未來廠商獲得的生產者剩余的現值ee (b+d)，則值得保護。 政府面臨的挑戰：如何找出值得保護的產業3 外國壟斷條件下的關稅 現在我們分析外國出口商是壟斷廠商情況下，進口關稅的效應。 此時會發現，征收關稅會產生與大國情形下類似的結果，即關稅將使外國出口商調低定價，這也許對母國有利。 外國壟斷假設不存在與之競爭的母國廠商，則母國的需求全部由外國壟斷廠商的出口供給，這有助于理解一個不完全競爭外國出口商帶來的影響。3 外國壟斷條件下的關稅自由貿易均衡見圖9-10關稅對母國價格的影響 由于MR曲線比需求曲線D更陡，價格漲幅小于關稅，外國出口商的出口價格

7、低于關稅前的價格，出口數量就不會像按全額關稅的漲幅提高價格時那樣下降的那么多了。因此，外國廠商采取了吸收部分關稅的戰略決策。關稅給母國帶來了貿易條件利得。關稅對母國福利的影響3 外國壟斷條件下的關稅已經假定不存在母國生產商，無需考慮母國生產者剩余。消費者境遇惡化，母國政府取得關稅收入。凈福利如下：母國消費者剩余減少 -(c+d)母國政府剩余增加 +(c+e)母國凈福利變化 +(e-d)如果ed，則母國征收關稅總體上獲利。我們預期低關稅時貿易條件利得大于無謂損失，母國福利起初因低關稅而提高，接著母國福利達到某一最大值，之后隨著關稅提高到超過最優水平開始下降。（母國）對傾銷的政策反應 反傾銷稅和反補貼稅反傾銷稅：出口商當地價格-出口價格反補貼稅（countervailing duty）反傾銷稅的計算方法鼓勵了外國廠商以提高其出口價格來減輕或避免反傾銷稅。這個