1、編號：TS/G-11-01-01版本號：A/0營口天盛重工裝備有限公司備件管理制度編寫設備部審核批準發布日期2012年7月23日實施日期2012年7月25日備件管理制度 編號：TS/G-11-01-01備件管理制度一、適用范圍：（一）為了加強嘉晨集團營口天盛重工裝備有限公司（以下共同簡稱：公司），設備及備品備件的規范運作。確保生產和設備正常運行，加強備品備件（包含設備備件、生產備件）計劃及質量管理，庫存管理，確保庫存備件技術狀態良好。隨時可投入使用，提高計劃命中率，保證備品備件按需到位，防止不合格的備件入廠，杜絕因備件質量問題造成檢修延時或生產不能正常進行，以滿足生產和設備檢修的需要，明確設備

2、及備件管理內容、職責和工作程序，特制定本管理制度。（二）本管理制度適用于公司所有使用單位對設備部（或生產技術部）提出或經設備部（或生產技術部）審核的備品備件計劃的管理和控制。以確保關鍵設備備品備件及時到達；也適用于備品備件（包括新品采購、國產化（科研）備件、修復件）進廠檢驗及備品備件質量異議的處理。二、部門設置及職責分工（一）、設備部：1、公司設備備品備件計劃審批管理的歸口管理部門。制定并定期修改物資管理標準化清單和常備物資庫存限額名錄，負責備品備件計劃的審核、審批，呈報、批轉并分發采購計劃?？刂圃O備備品備件計劃的申報量及庫存儲備定額。2、負責審定關鍵生產設備事故件的清單，制定關鍵設備事故件的

3、清單及其庫存儲備定額。3、按物資管理標準化清單劃定的審核范圍，審核并優化請購計劃，確保不造成長期性積壓。4、負責對備件上報第一責任人(使用單位設備專職計劃員)的上報程序、備件落實情況的考核及管理。5、對設備及備件到貨質量驗收、修舊利廢、報廢等全過程控制。6、負責閑置、報廢備品備件及現場備件返庫的審核工作。（二）、生產技術部1、公司生產備件計劃審批管理的歸口管理部門。制定并定期修改物資管理標準化清單，負責生產備件計劃的審核、審批，呈報、批轉并分發采購計劃?？刂粕a備件計劃的申報量及庫存儲備定額。2、按物資管理標準化清單劃定的審核范圍，審核并優化請購計劃，確保不造成長期性積壓。3、負責對備件上報第

4、一責任人(使用單位設備專職計劃員)的上報程序、備件落實情況的考核及管理。（三）、供應部：按批轉后的采購計劃組織招標、比價，按計劃采購物資進廠；制定并定期修訂長期合同所涉及物資名錄；對設備及備件入庫、領用、退庫進行管理。（四）、使用單位：據生產經營需求情況申報請購計劃，必要時附經公司經理部審批的文字說明或請示。三、設備備件定義和分類、備件計劃的申報（一）、設備備件的定義為便于設備及時維修保養，把設備上損壞或老化的零部件更換下來，使有形磨損得到復原或老化得到更新等，保證設備正常運行而經常儲備的一定種類和數量的零部件稱為設備備件。1、設備備件的分類：按照設備備件的使用壽命和重要程度，可以將設備備件分

5、為：1.1事故備件、長期備件：使用壽命長，或只需更換小部件就能長期使用的整機（備機）或部件，一般情況下，制造周期較長，價格較貴，無重大人為或自然因素不易損傷的整機或部件；但存在突然損壞的可能性和更換周期的不確定性，該備品備件一旦損壞，將會造成重大損失或主作業線停產的重大事故 ；簡稱為“A”類備件。1.2常規備件：備件的使用壽命較長且可預知或預測，從而可制定出備件更新的周期或更換修復的周期；此類備件主要為機械設備的傳動零部件；簡稱為“B”類備件。1.3易損易耗備件：使用壽命較短，價格較低，較難確定其更換周期，且少有修復價值；簡稱為“C”類備件。2、按照設備備件的互換性和適應性可以將設備備件分為：

6、2.1通用（標準）備件：具有一定的互換性，可用于多臺（套）不同設備的備件；2.2專用（非標）備件：不具備互換性，只能用于某一臺（套）設備或某一類設備的備件。（二）、備件計劃申報、審核流程（附圖一、附圖二）：1、按流程辦理相關傳遞手續，越級申報視同無效。2、流程圖與本制度具同等效力。（三）、備件計劃申報：各個單位每月根據生產、設備狀況和檢修模型，在滿足備品備件制作周期的前提下申報備品備件請購計劃，備件（事故備件及長期備件除外）存放周期不得超過三個月。半年計劃、年修計劃由公司通知，統一時間進行上報。技術改造計劃在技術改造審批結束后與月計劃同時申報，并在備注欄標明“技改”字樣。1、請購計劃：1.1、

7、使用單位申報的計劃名稱統一為“嘉晨集團營口天盛重工裝備有限公司設備、備件請購計劃”，具體表格形式見“附表一”1.2、格式：A4紙橫向使用（一式兩聯），內容除簽名和審核意見外全部機打1.3、必須填寫“物資編碼”（設備部、生產技術部提供）；名稱、規格型號、計量單位等要素必須與設備部、生產技術部提供的物資管理標準化清單完全吻合；“清單”中不涵蓋的物資，上報計劃后，由設備部、生產技術部統一編碼；設備部、生產技術部定期修訂物資管理標準化清單 1.4、需特殊說明的內容在“備注欄”或者在下一行注明1.5、強化審批管理：所有設備、備件（包括工具）由設備部審批；生產備件由生產技術部審批；1.5.1、新增的成套設

8、備，大型技術改造設備，在請購時需附經總經理批準的審批報告1.6、請購計劃須由設備部或生產技術部簽字確認，分配按流程圖進行2、采購計劃：2.1、設備部、生產技術部申報的計劃名稱統一為“嘉晨集團營口天盛重工裝備有限公司采購計劃”，具體表格形式見“附表二”2.2、格式：A4壓感打印紙橫向使用（一式三聯），內容除簽名和審核意見外全部機打。2.3、根據需求的急緩程度編制采購計劃；名稱、規格型號、計量單位等必須與“物資管理標準化清單”完全吻合；“清單”中不涵蓋的物資須統一編碼2.4、需特殊說明的內容在“備注欄”或者在下一行注明2.5、采購計劃分配按流程圖進行3、入庫手續：3.1、供應部必須按計劃采購，憑采

9、購計劃和銷貨清單辦理入庫（質量管理參照“第五章”相關內容）；與計劃不符的采購項要附專門的說明材料申明理由。3.2、庫房審查“采購計劃”與“銷貨清單”的一致性，按物資管理標準化清單的規范內容填寫入庫單3.3、銷貨清單必須附帶單價和金額。庫房收到沒有附帶價格、金額的物資時，必須在第一時間以“舉報”的形式通知供應部，沒有處理結果之前不允許辦理入庫。4、規范出庫領料手續：4.1、使用單位憑請購計劃和領料單支領物資（領料單須有領料人簽字、主管領導簽章及使用部門公章）；支領特殊用途物質（如技改設備、大中修設備等）需要在領料單上明確標注；庫房保管員付料必須檢驗計劃與領料的一致性（領料數量不大于計劃數量），杜

10、絕無請購計劃支領的情況。4.2、因生產需要，使用部門之間拆借庫存物資的，須由雙方部門主管領導協商一致，按“附表三”格式填寫“物資拆借證明（代請購計劃）”雙方主管領導簽字蓋章后實施，憑“物資拆借證明”和領料單領料（無需再填報請購計劃）；供應部按“物資拆借證明（代請購計劃）”相關內容填報請購計劃，備注欄內填寫“拆借”，并附帶相應“物資拆借證明（代請購計劃）”。5、規范庫存資金占用管理：5.1、按使用單位分類，制定庫存限額，強化考核5.2、定期修改庫存限額，優化通用備件庫備量，減少資金占用6、增補加急采購預案：6.1、因生產或工程急用，通過正常計劃審批手續無法滿足使用需要時，可啟動加急采購預案6.2

11、、加急預案須由使用部門主管領導與設備部主管領導（或生產技術部主管領）或導溝通后，由設備部領導（或生產技術部領導）請示公司經理部主管領導核決。6.3、得到明確答復后，由設備部領導（或生產技術部）通知供銷部緊急采購6.4、使用部門必須在24小時內補報請購計劃，備注“補充加急采購”字樣，同時附文字說明，之后按正常審批流程辦理6.5、設備部（或生產技術部）審核采購計劃時，以“專報”形式連同說明材料報送總經理審批，并存檔備案。（四）、備件計劃審核：1、審核要素：1.1、使用單位原始計劃（請購計劃）1.1.1、設備部（或生產技術部）的審核簽字以及項目核增或者核減、材料代用、內部加工等的情況說明1.2、設備

12、部（或生產技術部）核轉的采購計劃（采購計劃）1.3、實物庫存抽查2、審核范圍：2.1、請購計劃是否合理（請購必要性）2.1.1、是否考慮了供貨周期、加工時限等內容并標注采購時限，是否有特殊要求，使用單位計劃人是否簽字。2.1.2、設備部（或生產技術部）是否有審核意見，設備部主管領導（或生產技術部主管領導）是否簽字確認2.1.3、設備部（或生產技術部）是否完善計劃編碼等內容2.1.4、經理部是否審批或簽署審批意見2.1.5、成套設備、大型備件、技改項目是否附帶專門說明2.2、采購計劃是否與請購計劃中準購內容相符（計劃的正確性）2.2.1、對比請購計劃與采購計劃內容：對應的物資編碼、物資名稱、規格

13、型號、數量、計量單位等要素是否相符；設備部及總經理審核意見是否得到貫徹落實。2.2.2、抽查請購計劃核減部分是否與庫存量相符，是否某種物資有庫存卻沒有核減計劃2.3、本制度是否適應當前生產經營需要（制度的適應性）3、審核方法：3.1、根據物資需求的急緩程度分類審核，并在采購計劃簽署審核意見3.2、特殊物資需求呈報總經理審批：3.2.1、市場價格波動較大的物資需求計劃做好審核前調研，并作趨勢預測，形成采購意見呈報總經理，由總經理核決3.2.2、針對成套設備、大型備件、貴重備品備件、關鍵部位使用的備品備件需求計劃，收集相關資料，形成采購意見呈報總經理，由總經理核決3.3、建立采購計劃審核檔案，跟蹤

14、采購計劃執行情況四、備品備件的入庫驗收（一）備品備件到貨后由庫房、供應部、各使用單位質檢員和設備部共同負責檢驗。合格備品備件履行正常的入庫手續。 （二）不合格的物質直接退回廠家，由廠家進行調換、修復等，或進行退貨處理。（三）備品備件檢驗填寫備品備件檢驗記錄，備品備件檢驗記錄有公司統一印制，備品備件檢驗記錄要妥善保管，并存檔。（四）技改項目設備及材料由專人管理，按照備件入庫手續進行驗收。五、備件的質量管理（一）質檢員對備件的數量、型號、質量進行驗收，負第一責任。（二）各區域將在使用中出現的備件質量問題，必須在24小時以內以書面形式報設備部區域工程師。（三）設備部區域工程師收到報告后組織相關人員進

15、行分析鑒定后48小時內出具質量異議分析報告上報設備部（或生產技術部）及供應部，并提出索賠要求，要求相關單位根據損失大小進行索賠。（四）備品備件質量異議是指新制作的備品備件或經修復的備品備件因與所供制造圖上的尺寸、精度、材質等不符，不能完全達到技術要求，不能使用而影響檢修；或由于制造、修復工藝不當等原因引起使用壽命縮短，增加非計劃檢修時間；或由于制造、修復的質量引起使用性能差等原因造成設備故障而影響生產的質量問題。（五）備品備件質量異議的處理原則：誰采購，誰負責處理質量異議，原則上采用現金索賠制。即：供應部負責對采購備品備件質量異議的處理；修復委托部門承擔對修復件備品備件質量異議的處理，且相應的

16、責任部門在合同中必須要有現金索賠的明確條款。開檢或上機使用過程中出現的備品備件質量異議，責任部門必須及時到現場確認。（六）使用單位在備品備件使用過程中發生質量異議，以書面形式上報設備部，由設備部組織有關人員進行鑒定和確認，必要時由設備部委托具有資質的檢驗部門復檢和裁決。一經確認，設備部按相關手續予以處理。六、備件的外協維修管理（一）使用單位每月根據情況上報需要外協維修的備件及設備。（二）公司內部有修復能力的備件，由設備部批示，轉內部維修；公司內部無修復能力的備件，由設備部審批后，請示經理部批示，得到批準后，設備部組織外協維修。（三）外協維修修復后的備件及設備，修復單位要出具修復后相關檢測數據、

17、修復合格證及質量確認單，由使用單位及設備部共同簽字認可后方可投入現場使用。七、下機備件去向的管理（一）點檢員在領用備件時必須做好下機備件的去向確認工作。（二）下機備件去向可分為：修復、待復、機旁、報廢、熔損、丟棄等。1、修復：下機后由承修單位直接拉回進行修復。2、待修：由各使用部門申報設備部統一管理。3、機旁：按本管理制度有關機旁備件管理條款執行。4、報廢：下機備件報廢后按公司有關規定一律交指定的回收單位回收。5、熔損：備件在使用過程中，因直接接觸高溫，該備件全部熔化。6、丟棄：在更換備件時，因拆檢方式(如：氣割等)造成備件無法收集(如：下落地溝等)。八、機旁備件管理（一）使用部門根據本部門的

18、實際情況，健全機旁備件管理制度。（二）機旁備件應掛貨卡或備品存放牌，且做到賬、物、卡一致。（三）機旁備件必須進行動態管理，及時登錄出、入庫信息，并按月作好收、發、存報表。（四）按作業區集中擇點存放，由使用單位自己規劃，但不能過分分散，做好定置管理。九、備件的閑置及報廢管理（一）閑置備件是指設備已閑置或改造而造成備件長期積壓并預測在正常情況下三年內不再使用的備件，或積壓五年以上且儲備量超過三年正常使用量的超儲積壓備件。（二）閑置備件調撥申請1、由使用單位計劃員定期到倉儲部門確認庫存備件，凡符合閑置備件定義且在本部門所轄范圍內無法利用的，由計劃員填寫閑置備件對外調撥申請表經使用單位主管領導審核后提

19、出調撥申請，上報設備部。2、設備部在專業歸口部門確認的基礎上，對在近三年內公司不再使用該備件的基礎上，提出調撥確認意見并報設備部主管領導審批。經設備部主管領導審批同意后交供應部，由供應部進行對外銷售詢價。（三）備件的報廢是指備件的質量及技術性能不能滿足生產要求或上機使用后將威脅設備正常運轉的無使用價值的備件。備件報廢的判廢標準1、老化的橡膠件；2、保管不當造成的性能失效而且沒有修復價值的庫存備件；3、已改造、改型的原設備備件，現已不需用且又難以對外調撥的庫存備件；4、其它原因造成的經技術鑒定不能滿足生產要求的庫存備件。（四）備件的報廢審批經技術鑒定待報廢備件必須填寫備件報廢處理申請表（按固定資

20、產管理制度樣表執行），經技術鑒定并由所在部門領導確認、簽字后，經設備部（或生產技術部）審核并統一匯總后報財務處，由財務處簽署意見后報公司領導審批，經同意后方能辦理出庫手續。十、考核標準（一）使用單位申報備件及生產工具在每月20日前一次性提出下月備件請購計劃，進行評審。不及時申報者，將不給于采購。設備部（或生產技術部）于每月25日前提出請購計劃。供應部接到采購計劃后依據備件需求時間及相關規定安排采購進度。（二）任何使用單位不允許直接委托供應商對外加工備件，未按時上報備品備件計劃、補報計劃或月加急計劃呈報超過2次的，一經發現考核該單位計劃員員100元，單位領導100元。（三）未執行備品備件審批制度

21、而采購來的備品備件，視為無計劃采購，考核申報的計劃員100元，單位主管領導100元，供應部采購員200元，供應部主管領導100元。（四）使用單位申報的備件計劃，如名稱、規格數量及到貨日期正確無誤的情況下，因供應未按期按質到貨，影響生產的，考核供應部，采購員200元，供應部主管領導100元。（五）物資處因保管不善，造成備件損壞、報廢、丟失等視情節嚴重及造成的損失，考核庫管員100元，庫房主任100元。（六）使用單位的月計劃備件（非長期儲備物資）在庫房積存超過三個月者，對積存部分進行考核。按照同期銀行貸款利率考核使用部門，具體考核人員由使用部門自行落實。（六）需外委修復的備件，使用單位私自聯系修復

22、的，考核該作業區當事人200元，該單位領導200元。（七）備件定置管理的考核，使用單位自訂機旁備件管理制度不健全的，考核該作業區50元，單位主管領導50元。機旁備件貨卡與帳物不符，擺放混亂的，視情節考核該作業區50-200元。（八）庫房備件數量超過儲備定額的，以銀行同期貸款利率逐月考核使用部門。具體考核人員由使用部門自行落實。（九）具體考核事宜由人力資源部（企管部）與財務部共同落實。十一、其他（一）本方案經公司經理部審批后實施，修改與增刪亦然。（二）本制度的解釋權屬設備部。供應部、財務部共同監督實施。（三）本制度自下發之日執行。十二、附則附圖一：采購計劃報送審批流程（設備、備件（包括工具）附圖

23、二：采購計劃報送審批流程（生產備件）附表一：請購計劃表附表二：采購計劃表附表三：物質拆借證明附表四：備品備件檢驗記錄附表五：備件報廢處理申請表第19頁 共19頁 備件管理制度 編號：TS/G-11-01-01特殊用途需增補審批，成套設備需審批報告物資需求部門編制請購計劃（一式兩聯）小型設備、備品備件分析、辨別采購的必要性設備部審核兩聯全部退回請購計劃編制部門主管部門簽署審核初步意見必須采購沒有采購必要可以優化替代或需要再次核實設備部計劃員簽收按所屬類別分別編制第二聯審核單位留存第一聯返還請購部門作為領料憑證留存留存主管經理審批采購計劃第三聯審核單位留存審核單位編制采購計劃（一式三聯）核實庫存，修正采購量采購計劃返還審核單位未得到采購許可通知物資需求部門撤銷請購計劃進入比價采購、招標