1、企業(yè)質(zhì)量責(zé)任追究制度第一條目的為進(jìn)一步加強(qiáng)公司質(zhì)量管理工作，明確質(zhì)量管理職責(zé)， 應(yīng)對(duì)更加激烈的市場競爭，確保公司產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量和質(zhì)量管 理水平的進(jìn)一步提升，決定在公司范圍內(nèi)實(shí)施質(zhì)量管理責(zé)任 追究，特制定本制度。第二條組織管理（一） 組織機(jī)構(gòu)1. 成立質(zhì)量責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組組長：總經(jīng)理副組長：分管質(zhì)量副總經(jīng)理成員：公司其他領(lǐng)導(dǎo)。2. 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)質(zhì)量責(zé)任追究辦公室 . 辦公室設(shè)質(zhì)量部，主任由質(zhì)量部部長擔(dān)任，成員由質(zhì)量部、營銷分公司、物流部、人力資源部、運(yùn)營 部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人組成。（二） 職責(zé)1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)批準(zhǔn)責(zé)任追究制度的發(fā)布實(shí)施；作出質(zhì)量責(zé)任追究考核的最終認(rèn)定。2. 質(zhì)量責(zé)任追

2、究辦公室職責(zé)質(zhì)量責(zé)任追究辦公室負(fù)責(zé)組織編制股份公司質(zhì)量責(zé)任追究 制度；負(fù)責(zé)質(zhì)量責(zé)任追究事項(xiàng)的調(diào)查、核實(shí)、認(rèn)定工作，提出初 步處理建議，并提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究。第三條質(zhì)量責(zé)任追究（一）分類與定義1. 直接質(zhì)量損失 .是指因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失（含報(bào)廢產(chǎn)品價(jià) 值、返工費(fèi)、補(bǔ)償賠償產(chǎn)品價(jià)值、退換貨產(chǎn)品價(jià)值、運(yùn)輸費(fèi)等）。 直接質(zhì)量損失金額由質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門共同核定。2. 質(zhì)量事故是指直接質(zhì)量損失在1000元以上的產(chǎn)品質(zhì)量問題。質(zhì)量事故分以下四類：輕微質(zhì)量事故：直接質(zhì)量損失在1000元5000元。一般質(zhì)量事故：直接質(zhì)量損失在5000元5萬元。較大質(zhì)量事故：直接質(zhì)量損失在5萬10萬元。重大質(zhì)量事故

3、：直接質(zhì)量損失10萬元以上。3. 質(zhì)量問題是指直接質(zhì)量損失在1000元以下的產(chǎn)品質(zhì)量問題和質(zhì)量隱 患。質(zhì)量問題分以下三類: 一般質(zhì)量問題：直接質(zhì)量損失在1000元以下。較大質(zhì)量問題：用戶多次反映產(chǎn)品改進(jìn)需求而未及時(shí)改進(jìn) 的；同一用戶多次（3次以上）反映或多個(gè)（3個(gè)以上）用戶反 映同一質(zhì)量問題的；各類質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性質(zhì)量隱患或嚴(yán)重 不符合。重大質(zhì)量問題：導(dǎo)致用戶市場丟失的質(zhì)量問題；股份公司下 達(dá)質(zhì)量整改令后再次發(fā)生的質(zhì)量問題。4. 質(zhì)量責(zé)任追究分兩類：質(zhì)量事故責(zé)任追究和事前管理責(zé) 任追究。（二）質(zhì)量責(zé)任追究的一般原則1. 有責(zé)必究原則。2. 分級(jí)追究原則。輕微質(zhì)量事故及一般質(zhì)量問題由子（分）

4、公司追責(zé)，股份公 司事后備案。一般質(zhì)量事故由子（分）公司追責(zé)，報(bào)股份公司事 前備案。較大質(zhì)量事故以上、較大質(zhì)量問題以上由公司追責(zé)。3. 從重追究原則凡是公司下達(dá)質(zhì)量整改令后，因整改不到位或逾期 未整改導(dǎo)致同樣的質(zhì)量問題再次發(fā)生，造成質(zhì)量事故的按加重一 級(jí)進(jìn)行事故追責(zé)，未造成質(zhì)量事故的按重大質(zhì)量問題追究事前質(zhì) 量管理責(zé)任。4. 公平公正原則質(zhì)量責(zé)任追究必須以事實(shí)為依據(jù)，以規(guī)章制度、質(zhì)量職責(zé)為準(zhǔn)繩，按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，公平、公正處理。（三）質(zhì)量責(zé)任追究程序1. 事故的報(bào)告與調(diào)查。責(zé)任單位發(fā)生較大或重大質(zhì)量事故時(shí)，應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)報(bào)公司質(zhì)量部，由質(zhì)量部組織事故調(diào)查，發(fā)生輕微或一 般質(zhì)量事故時(shí)，由子

5、（分）公司負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理，處理后將結(jié) 果于3日內(nèi)報(bào)公司質(zhì)量部備案。事故調(diào)查處理應(yīng)按照 “四不放過''原則（原因不明不放過、責(zé)任不清不放過、措施不落 實(shí)不放過、員工未受教育不放過）進(jìn)行。2. 根據(jù)事故原因劃分事故責(zé)任。3. 根據(jù)事故損失和事故責(zé)任人應(yīng)負(fù)的責(zé)任提出處理意見。4. 審批結(jié)案。（1） 輕微質(zhì)量事故以及一般質(zhì)量問題由責(zé)任單位根據(jù)本單 位質(zhì)量責(zé)任追究制度內(nèi)部追責(zé)，在進(jìn)行調(diào)查并拿出處理意見后報(bào) 公司質(zhì)量部備案，責(zé)任單位負(fù)責(zé)落實(shí)。（2） 一般質(zhì)量事故由責(zé)任單位按照本制度進(jìn)行調(diào)查并拿出 處理意見，報(bào)公司質(zhì)量部審查（質(zhì)量部應(yīng)對(duì)事故調(diào) 查原因、采取的措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行審查）,公

6、司主管 領(lǐng)導(dǎo)審批是否可以結(jié)案。由責(zé)任單位負(fù)責(zé)落實(shí)，公司質(zhì) 量部監(jiān)督。（3） 較大、重大質(zhì)量事故或較大、重大質(zhì)量問題由公 司質(zhì)量責(zé)任追究辦公室組織調(diào)查，根據(jù)事故情節(jié)嚴(yán)重程度可責(zé)成責(zé)任單位組織調(diào)查，調(diào)查組形成事故調(diào)查處理報(bào)告后，質(zhì)量責(zé)任 追究領(lǐng)導(dǎo)小蛆組長決定是否可以結(jié)案。由公司和責(zé)任單位負(fù) 責(zé)落實(shí)。（5） 事故責(zé)任追究辦公室如認(rèn)為有必要時(shí)可直接參與一般質(zhì)量事故責(zé)任追究。 .（6） 子（分）公司內(nèi)部質(zhì)量責(zé)任追究按照本單位質(zhì)量管理 體系文件中相關(guān)質(zhì)量考核制度追究相關(guān)部門和人員的質(zhì)量責(zé)任。（五）質(zhì)量責(zé)任劃分的一般原則1. 根據(jù)公司質(zhì)量管理體系和子（分）公司質(zhì)量管理體系 中各類人員的質(zhì)量職責(zé)和質(zhì)量責(zé)任制，

7、按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)” 和生產(chǎn)經(jīng)營過程中負(fù)責(zé)人對(duì)管轄范圍內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)的原則， 劃分質(zhì)量責(zé)任。2. 按照權(quán)力與責(zé)任對(duì)等的原則，確定責(zé)任范圍內(nèi)人員質(zhì)量責(zé) 任的大小。3. 依據(jù)質(zhì)量事故的性質(zhì)和原因分析結(jié)果，確定主要責(zé)任（直 接責(zé)任）、次要責(zé)任（間接責(zé)任）者。4. 質(zhì)量事故責(zé)任的劃分（1） 因設(shè)計(jì)上的缺陷或錯(cuò)誤，造成質(zhì)量事故的，設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任者。（2） 新產(chǎn)品開發(fā)過程中，沒有履行質(zhì)量管理程序進(jìn)行產(chǎn)品 質(zhì)量評(píng)審，造成產(chǎn)品質(zhì)量缺陷的，研發(fā)負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任者。（3） 因技術(shù)狀態(tài)的管理缺失（包括技術(shù)方案和技術(shù)改進(jìn)驗(yàn)證不到位)造成的產(chǎn)品質(zhì)量事故，技術(shù)負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任者。(4) 因原材料、外協(xié)(購)件的

8、質(zhì)量引起的產(chǎn)品質(zhì)量事故， 按照誰采購誰負(fù)責(zé)的原則，采購負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任者。(5) 因未檢、錯(cuò)檢或試驗(yàn)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確引起質(zhì)量事故的，檢 驗(yàn)試驗(yàn)人員為主要責(zé)任者。(6) 因員工責(zé)任心不強(qiáng)或未按工藝操作規(guī)程進(jìn)行操作造成 質(zhì)量事故的，違章操作人員為主要責(zé)任者。(7) 未經(jīng)許可，擅自改變工藝參數(shù)(溫度、壓力、配方等) 造成質(zhì)量事故的，工藝更改者為主要責(zé)任者。(8) 生產(chǎn)條件不符合要求組織生產(chǎn)發(fā)生的質(zhì)量事故，生產(chǎn) 組織者為主要責(zé)任者。(9)因產(chǎn)品儲(chǔ)存、運(yùn)輸過程中造成產(chǎn)品質(zhì)量問題的，倉儲(chǔ)、運(yùn)輸單位相關(guān)人員為主要責(zé)任者。(10 )因人員未進(jìn)行培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，崗位人員未持證上 崗，不會(huì)操作引起的質(zhì)量事故，安排者為

9、主要責(zé)任者。(11) 因設(shè)備維修維護(hù)保養(yǎng)不到位，設(shè)備有缺陷帶病運(yùn)行而 造成的質(zhì)量事故的，設(shè)備管理者為主要責(zé)任者。(12) 不合格品未經(jīng)處置放行到下道工序造成質(zhì)量事故的， 放行人員為主要責(zé)任者。(13 )不合格半成品讓步放行造成質(zhì)量事故或不合格產(chǎn)品讓 步放行后造成用戶強(qiáng)烈反映的，審批者為主要責(zé)任者。4.事前管理責(zé)任的劃分(1) 沒有質(zhì)量責(zé)任追究(處罰)制度管理者和管理者代表 為主要責(zé)任者。質(zhì)量制度執(zhí)行不到位的，質(zhì)量管理部門領(lǐng)導(dǎo)為主 要責(zé)任者。 .(2) 因售后服務(wù)不到位，導(dǎo)致市場丟失的，售后服務(wù)人員 為主要責(zé)任者。.(3)用戶反饋信息后，營銷分公司未將信息傳遞處理或科 技質(zhì)量部未跟蹤處

10、理的，相關(guān)管理人員為主要責(zé)任者。 .(4)用戶多次反映質(zhì)量問題導(dǎo)致市場丟失的，或用戶多次 反映產(chǎn)品的改進(jìn)需求而未及時(shí)改進(jìn)的，以及各類質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn) 系統(tǒng)性質(zhì)量隱患或嚴(yán)重不符合項(xiàng)未及時(shí)組織有效整改的，責(zé)任單 位負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)為主要責(zé)任者。(5 )對(duì)已發(fā)生質(zhì)量事故，未按“四不放過''原則處理，不認(rèn) 真吸取教訓(xùn)，不采取整改措施，造成類似質(zhì)量事故重復(fù)發(fā)生的， 責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)為主要責(zé)任者。(六)質(zhì)量責(zé)任追究方式 -1. 在公司權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人的質(zhì)量責(zé)任追究方式分批 評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分三類。觸犯刑法的提交司法機(jī)關(guān)追 究刑事責(zé)任。批評(píng)教育包括口頭批評(píng)、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；

11、行 政處分包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、解除勞動(dòng)合同。2. 在公司權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)單位的質(zhì)量責(zé)任追究方式分市 場份額核減和工資總額核減兩種。(七)公司權(quán)限范圍內(nèi)的責(zé)任追究規(guī)定1. 質(zhì)量事故責(zé)任追究規(guī)定(1) 發(fā)生一般質(zhì)量事故的：除批評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者 處以(5002000 )元的經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)次要責(zé)任者處以(200 1000 ) 元的經(jīng)濟(jì)處罰。,(2) 發(fā)生較大質(zhì)量事故的：除批評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者 處以( 10005000)元的經(jīng)濟(jì)處罰和，情節(jié)嚴(yán)重的給予警告處分， 對(duì)次要責(zé)任者處以(500-2000 )元的經(jīng)濟(jì)處罰；事故處理結(jié)果 在股份公司范圍內(nèi)通報(bào)；年底同時(shí)按子(分)公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營 業(yè)

12、績考核辦法和質(zhì)量責(zé)任體系考核實(shí)施辦法考核。(3) 發(fā)生重大質(zhì)量事故的：除批評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者 處以(200010000)元的經(jīng)濟(jì)處罰并處警告至解除勞動(dòng)合同行 政處分；對(duì)次要責(zé)任者處以(1000-5000 )元的經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié) 嚴(yán)重的給予警告至撤職行政處分；事故處理結(jié)果在股份公司范圍 內(nèi)通報(bào)；年底同時(shí)按子(分)公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法 和質(zhì)量責(zé)任體系考核實(shí)施辦法考核。2. 事前管理責(zé)任追究規(guī)定(1) 用戶多次反映產(chǎn)品改進(jìn)需求，經(jīng)核定不屬于質(zhì)量缺陷 但有可能成為顧客未來需求引領(lǐng)市場方向，未及時(shí)改進(jìn)的：除批 評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者處以( 5001000)元的經(jīng)濟(jì)處罰對(duì)次 .要責(zé)任者處以(200

13、-500 )元的經(jīng)濟(jì)處罰。(2) 存在較大質(zhì)量問題，各類質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性質(zhì)量 隱患或嚴(yán)重不符合的：除批評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者處以(5001000）元的經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì)次要責(zé)任者處以（200500）元的經(jīng)濟(jì) 處罰。（3） 存在較大質(zhì)量問題（未造成質(zhì)量事故），同一用戶多次 （3次以上）反映或多個(gè)（3個(gè)以上）用戶反映同一質(zhì)量問題（同批次產(chǎn)品除外）的：除批評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者處以（500 2000）元的經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì)次要責(zé)任者處以（2001000）元的經(jīng) 濟(jì)處罰。年底同時(shí)按子（分）公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法 和質(zhì)量責(zé)任體系考核實(shí)施辦法考核。（4） 存在重大質(zhì)量問題，股份公司下達(dá)質(zhì)量整改令后 再次發(fā)生的質(zhì)量問題的：除批評(píng)教育外，對(duì)主要責(zé)任者處以（ 10005000）元罰款；對(duì)次要責(zé)任者處以（5002000）元的 經(jīng)濟(jì)處罰。造成質(zhì)量事故的：在質(zhì)量事故處理的基礎(chǔ)上，責(zé)任人 員加罰（200500）元/人，對(duì)單位負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行誡勉 談話或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)責(zé)任單位給予510萬元工資 總額