1、助 力 企 業 發 展演講人： XXX產 業 基 金窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。目錄01什么是產業基金？02產業基金的運作模式03產業基金的成立與管理04產業基金的申請條件及資料什么是產業基金？01窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得

2、雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。什么是產業基金？國家發改委在產業投資基金管理暫行管理辦法（征求意見稿）中定義“產業投資基金是一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的，利益共享與風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產，委托基金托管人托管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資的一種創新的金融制度，其投資收益按投資者的出資份額共享，投資風險由投資者共擔。”產業投資基金國內定義1它是以某些產業為投資對象的一種投資基金，重點投向具有高增長潛力的未上市企業，以進行股權或準股權投資，

3、同時參與被投資企業的經營管理和監督，待所投資企業（項目）發育成熟后通過股權轉讓等方式實現資本增值。201窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。產業基金特點非公開的定向募集權益型投資方式一般投資于非上市企業成熟企業退出渠道多樣化有限合伙制較多資金來源廣泛流動性差中長期投資什么是產業基金？01產業基金的運作模式02窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情

4、，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。LP ALP B管理團隊管理公司GP托管銀行投資決策委員會項目A 項目B 項目N 出資99%，分享80%收益出資1%，分享20%收益委托管理資金托管投資及管理投資決策出資設立投資基金（有限合伙）管理公司GP產業基金的運作模式02窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心

5、感到明朗。項目收集、篩選立 項項目聽證項目審慎調查現場調研部門初審項目預審項目評審 項目復議 評審委員會決議 合同章程的洽談與起草約見企業負責人 約見企業負責人 出具管理建議書 法律文件的審批、簽署 執行投資合同、章程 投資流程產業基金的運作模式02窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。管理團隊 技術因素市場因素實施能力財務狀況退出方式宏觀因素重要程序盡職調查產業基金的運作模式02窗外的雨漸漸的放慢

6、了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。成長潛力資產調查無形資產評估有形資產評估盈利資產調查價值評估產業基金的運作模式02窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。現場考察的時間接觸了擬投資企業那些人員對企業做了那些方面的考察此

7、次考察與審慎調查時的情況有那些變化通過現場考察進一步得出對該企業的總體印象，包括管理團隊的素質及誠信狀況、管理制度的建設情況、業務流程的規范性、員工的總體素質、公司氣氛、企業的發展前景等考察報告的結論 ，表明是否建議實施投資決議123456現場調研產業基金的運作模式02窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。12產業基金的運作模式 02公司設立投資項目合同、章程等法律文件審核小組，負責投資項目合同、章

8、程等法律文件的審核，審核小組由律師、項目經理及公司的負責人、評審委員會秘書長組成，主要審查合同（章程）文本與委員會決議的一致性，并簽署審查意見。 公司負責人及項目組長對合同、章程等法律文件的商業條款是否符合公司利益負責，項目組長另需對我方以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實性負責；評審委員會秘書長對合同、章程是否符合投資決議負責；律師對合同、章程條款的準確性、嚴密性及是否符合投資決議負責。在起草完項目合同、章程后，項目經理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。合同審批表應列明：投資金額、投資方式、所占股權比例回購、追加投資、

9、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內容。3法律文件的審批和簽署窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。重要程序產業基金的投資規定投資原則力求投資項目的成長性、增值性，優先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。投資資金的分配合理分配長期投資資金與短期投資資金，以確保公司能獲得持續而穩定的投資收益。投資限制不得投資于承擔無限責任的企業；

10、不得為非所投資企業提供擔保。所投資企業要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經公司項目評審委員會同意；產業基金的運作模式02產業基金的成立與管理03窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。個人投資人（LP）機構投資人（LP）戰略投資人（LP）政府機構（LP）產業基金投資管理有限公司（GP）普通合伙人有 限 合 伙 人商業銀行基金托管人投 資以股權形式或可轉債形式投資于公司簽約的項目投資委員會投資決

11、策律師事務所會計師事務所服務機構產業基金的成立與管理03窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。股份公司（劣后級LP）XX投資管理（GP）產業基金(LLP)項目公司其他機構股份公司政府項目長期持有方簽署有限合伙協議（LPA）分配本金和投資收益銀行或金融機構債權融資（滿足特定條件）持有100%股權參股持有100%股權基金管理團隊控 股基金退出時，受讓基金持有的股權特殊目的公司（GP）利益相關方控 股財務

12、投資人（優先級LP）投資人退出時，按約定收購財務/信托投資人持有的基金財產份額（或有）委托管理協議產業基金的成立與管理03窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。XX投資管理有限公司投資委員會合伙人大會董事總經理執行董事副總裁投資經理投資助理專家顧問委員會產業基金組織架構1合伙人大會由基金的所有投資人組成，每個出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表擔任；投資委員會是基金擁有投資決策權力的唯一機構；專

13、家顧問委員會聘請相關領域的專家擔任；基金（即有限合伙企業）授權基金管理公司全權進行投資管理的日常工作。234產業基金的成立與管理03產業基金的申請條件及資料04窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。貸款人背景情況與銀行往來及或有負債情況 1貸款基本情況其他需要說明的情況2借款用途及還款金來源綜合分析該貸款風險程度 3財務狀況及償債能力反擔保情況 4市場預測及銷售分析 調查結論 5產業基金的申請條件及

14、資料04窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。1.具備企業法人資格并已通過年檢；2.依法經營，經營范圍符合國家政策；3.企業短期流動資金貸款，申請擔保額不超過該企業有效凈資產的70%；4.對于中長期貸款，申請擔保額不超過該企業有效凈資產的50%；5.具有償還借款的能力，并能提供有效、足額和易于變現的反擔保措施；6.對單個企業的擔保金額不超過我公司自身實收資本的10%；7.該企業資產負債率不超過70%

15、。注：有效資產是指扣除存貨及應收帳款中的呆壞賬、待攤費用和本公司難以確認的無形資產、遞延資產之后的企業凈資產。申請人具備的條件產業基金的申請條件及資料04窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。窗外的雨漸漸的放慢了腳步，節奏越來越緩慢。我其實是不太喜歡下雨的，因為我覺得雨會影響我心情，而陽光會讓我的心感到明朗。申請人應提供的資料1.經年檢的企業法人營業執照、企業法人組織機構代碼證書；如借款人為外商投資企業，應提供外商投資企業批準證書；2.國稅和/或地稅登記證、納稅證明；3.法定代表人證明（授權委托）書和法定代表人（或

16、授權委托人）身份證；4.注冊資本驗資報告，或入資單據及資金到位情況說明； 5.貸款卡復印件及密碼； 6.公司章程；7.基本開戶行開戶許可證復印件8.申請借款和擔保的董事會決議或股東會決議，如公司章程中明確規定了其對外融資、擔保等事項有權決定機構或個人，或董事會、股東會已事先授權給有關部門和個人行使此項職能，則要求其提供有權決定機構或個人的書面意見；如公司章程中對其對外融資、擔保等事項未作明確規定，但規定了重大經營事項的有權決定機構或個人，則受理審批該公司擔保申請時，應提供該有權決定機構或個人的書面意見；9.生產經營狀況說明，包括購銷合同和合作協議等；10.項目可行性研究報告及主管部門批件；11.當期的財務報表（月報）