1、內 部 審 核 檢 查 表編制： JL8.2.2-03 第 1 頁共 6 頁被審核部門領導層被審核部門負責人王殿升審核日期2009 年 12 月 16 日審核準則ISO9001 標準及體系文件 ,適用的法律法規審核員孫耀明、宣洪星、刁俊君ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價4.1 質量管理體系總要求QMS 過程是怎樣識別、策劃的？1、本公司是如何建立的質量管理體系？做了哪些主要工作？學習 ISO9001 標準、編制體系文件、對關鍵崗位人員培訓、體系運行，進行內審等4.2.1 文件要求總則QMS 文件包括哪些1、查質量方針和質量目標。質量手冊第 0.4 章，

2、第 5 頁已制定了質量方針和目標2、看質量手冊。JY/SC-A0-2009 質量手冊3、是否有程序文件？是否符合要求？手冊中包含程序文件，符合要求4、相關文件：操作規程、檢驗規程等。相關文件齊全、完整、符合要求5、查本標準要求的記錄。本標準要求的記錄均已編制共計50 多個記錄4.2.2 質量手冊查看質量手冊1、是否有質量手冊？有質量手冊，編號為： JY/SC-AO-2009 2、是否有刪減、若有刪減是否合理？刪減標準 7.3 條，按標準和顧客要求生產3、手冊與程序是否對應？查質量手冊和程序文件，做到了一一對應4、 手冊中對過程之間相互作用表述是否合理？對各個過程及過程之間相互作用進行了表述，表

3、述合理5.1 管理承諾最高管理者對其建立、實施、保1、經理是否制定并批準質量方針和目標質量手冊第 5 頁已制定質量方針和目標，由經理批準2、 通過何種方式傳達顧客和法規要求的重要性通過開會、學習、廣告欄等方式已向全體員工傳達持和改進體系承諾提供哪些證據3、員工對重要性是否理解并在工作中實施問 4 名職工對顧客和法律法規的重要性均熟知4、是否定期進行管理評審，確保三性規定一年一次，現在還沒有進行5、是否為各項活動提供充分的資源查人力、設施、資金等資源，均提供較充分注: 評價欄 : 符合 ; 一般不符合 ; 嚴重不符合 (不符合時 , 要記錄證據 ). 續頁：部門：領導層第 2 頁共 6 頁ISO

4、9001 條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價5.2 以顧客為關注焦點企業是否做到以顧客為關注焦點1、組織是通過什么方法掌握顧客對產品的要求用電話、傳真、郵件、訂貨會等掌握顧客對產品的要求2、組織是如何將顧客的要求轉化為各項工作要求并實施，從而達到顧客滿意的？組織相關人員積極研究討論，制訂積極有效的措施，并按要求實施5.3 質量方針質量方針的制定1、是否制定了文件化的質量方針？質量手冊中第 5 頁已制定質量方針和目標2、質量方針是否經最高管理者批準？質量方針在手冊第4 頁中已由經理王殿升批準質量方針的內容1、是否與組織的宗旨相適應？和組織的宗旨相適應2、是否與組織的產品

5、、 活動的性質、規模相適應？和組織的產品、活動的性質、規模相適應3、是否滿足顧客要求？能滿足顧客要求4、是否提供建立和評審目標的框架？為制定質量方針提供了框架5 是否與企業的其他方針相一致? 與企業的發展宗旨相一致質量方針傳1、如何向員工傳達，采取了那些方式？利用開會、學習、廣告欄等形式一向全體員工傳達達與管理2、詢問員工是否了解質量方針？問 3 名職工均熟知質量方針的內容質量方針是否得到實施1、檢查質量目標統計結果，確認質量方針是否已經實施？查“質量目標完成情況統計表” ，質量目標均已完成質量方針的評審與修訂1、有否定期評審質量方針的規定？規定在管理評審會上對質量方針進行評審2、對質量方針是

6、否進行了修訂？沒有進行修訂5.4.1 質量目標是否制定了質量目標1、是否形成文件，經領導批準？在質量手冊第 5 頁已規定，由經理董俊玲批準2、是否分解到各職能部門和層次？JY/GL02-2009部門車間質量目標及考核辦法中已分解設定目標應考慮的內容3、目標是否符合方針的要求？質量目標符合質量方針的要求4、目標是否滿足產品及產品要求的內容？能滿足產品及產品要求的內容續頁部門：領導層第 3 頁共 6頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價5.4.1 質量目標5、目標內容是否體現持續改進精神？質量目標體現了持續改進的精神6、是否具有可測量性，有無測量方法？在 JY

7、/GL02-2009中已規定了測量方法目標的實施情況7、受審核部門是否有量化的質量目標？公司總的質量目標3 項，經查均已完成8、是否設置了必要的可測量參數？3 項目標均有可測量參數9、企業資源能否保證目標的實現？經理提供了充分的資源來實現質量目標10、是否明確了執行部門和負責人？規定辦公室對質量目標進行匯總、分析，兌現獎懲11、是否向有關人員傳達，有關人員是否清楚？問 3 名職工，均熟知本部門或本車間的質量目標5.4.2 QMS 策劃策劃是否滿足目標、是否形成文件、是否受控、是否提1、如何滿足保證策劃能滿足目標及總要求？已制定切實可行的措施來完成和實現目標及總要求2、策劃形成了那些文件，是否滿

8、足要求？手冊、管理作業文件、質量記錄，符合要求3、質量目標是否已經實現，以此確認策劃的有效性。查“質量目標完成情況統計表”目標均已實現4、實施質量目標的資源是否充分質檢員、內審員多少資源充分質檢員 2 名，內審員 3 名供了實施目標的資源、是否體現改進5、策劃文件是否體現了持續改進？查 3 份文件，以體現了持續改進6、策劃文件的更改是否受控？查 3 份文件均蓋有“受控”印章，并有不同的編號5.5.1 職責和權限經理的職責和權限1、經理是否明確其各項職責？手冊 5.5.1.1 條，經理能正確回答其職責2、經理是否指定管理者代表， 是否明確其職責和權限質量手冊第 4 頁“任命書”。管代能正確回答其

9、職責有關職責和權限如何傳達到位的1、各部門各類人員職責和權限及相互關系如何傳達利用開會、學習、發放文件等形式傳達人員職責2、有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？問 3 名管理人員，均熟知其職責3、是否明確任務和質量方針的關系？問 3 名職工均知各自的任務是為了實現質量方針5.5.2 管理者代表管理者代表的職責和權限1、 管理者代表是否對QMS 的建立、實施、保持負責？管理者代表已對 QMS 的建立、實施、和保持負責2、是否向經理報告QMS 的運行情況？管理者代表已向經理進行了報告3、是否確保在組織內提高滿足顧客要求的意識？已向全體員工傳達，提高了員工的滿足顧客要求的意識續頁部門：領導層

10、第 4 頁共 6 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價5.5.3 內部溝通是否制定了內部溝通的程序或規定1、 企業是否有內部溝通交流的程序或規定？程序或規定中是否對交流的方法、內容、范圍等作出了規定？程序或規定中制定的過程是否聽取員工的意見？手冊的 5.5.3 章依規定了內部溝通的要求、方法、內容和范圍，并規定了聽取員工的意見的方法和途徑內部溝通的內容2 員工是否參與文件的制定、評審；過程的識別和確定問 3 名職工證明已經進行了內部溝通3 員工是否了解誰是管理者代表？問 3 名職工均知道張中清為管理者代表內部溝通紀錄4、涉及重大質量事故的信息的記錄答復員

11、工意見的記錄近幾個月來沒有發生重大質量事故如何體現 QNS 有效性、緊急信息如何交流5、是否同員工進行過信息交流？已經和員工進行了交流6、信息溝通的方式有哪些？信息溝通的方式問開會學習、座談7、涉及到那些信息交流？產品質量、生產任務、思想及公司的發展5.6 管理評審是否有定期進行管理評審和規定1、評審時間間隔時怎樣規定的? 規定一般一年一次或認證審核前進行2、是否按規定的時間進行管理評審？現在還沒有進行3、管理評審是否由經理主持？ 受審核部門提供的資料4、受審核部門提供的資料是什么？是否符合要求？查各部門的提供的資料和會議發言稿。輸入資料是否充分5、管理評審的輸入是否包括下列內容：a)內外部審

12、核結果；b)方針和目標實施情況；c)糾正和預防措施實施情況；d)顧客的投訴、建議及其要求；e)監視和測量報告，過程業績符合性報告；f)管代體系運行情況報告、各部門有效性報告；g)可能引起體系變化的內外部要素；h. 改進的建議。續頁部門：領導層第 5 頁共 6 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價5.6 管理評審管理評審實施情況內容是否充分6、如何參加管理評審？還沒有進行是否就下述內容進行了評審？管理評審實施情況內容是否充分a.方針是否適宜，目標是否需要更改？b.過程控制情況如何？ （過程是否受控、 改善、優化）c.產品質量情況如何？d.糾正和預防措施實施

13、情況如何？e.顧客滿意度、顧客反饋、索賠、流失業務、代理商報告。f.顧客投訴、建議及其要求。g.資源配置是否滿足質量方針和目標要求h.組織機構是否合理、協調，活動和文件是否需更正？I 內審、外審結果及其有效性。J需要改進和加強的領域是什么？管理評審輸出是否完整，并形成文件8、有無評審記錄和形成的其他文件？9、管理評審報告有否“三性”結論？10、是否提出了需要加以修正的方針、目標和其他過程11、有無不符合，是否提出了糾正要求？評審后續工作12、評審后續工作進展如何？13、對是否進行了跟蹤驗證結果， 是否記錄并報告經理。續頁部門：領導層第 6 頁共 6 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、

14、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價6.1 資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源1、組織是否規定了提供資源的途徑？質量手冊中的 6.1 章已規定了提供資源的途徑2、對從事影響產品要求符合性的人員如何培訓？制定年度計劃，并嚴格按計劃進行培訓3、人員補充、設施更新如何進行？當人員和設施不足時，經理決定進行補充提供的資源是否滿足 QMS 的要求4、 是否配置了足夠的資源： 有多少人員、計量器具、生產設備。查資源如人員、設施、等配置是足夠的8.1 總則監視和測量的策劃1、是否規定、策劃和實施監視和測量活動？有哪些監視和測量活動？手冊 8.1 章以規定：利用顧客滿意度、內審、過程的監視和測量、產品的監視和測

15、量等進行監視和測量2、是否對監視和測量活動的方法、用途作了規定手冊的 8.2.1-8.2.4 章規定了方法、途徑3、活動能否確保符合性和實施改進如何？各項活動已實施，并尋找了改進的機會統計技術使用及效果4、使用了哪些統計技術方法？統計表5、統計技術使用場合是否得當？得當6、如何檢查統計技術的應用效果？效果良好內 部 審 核 檢 查 表編制： JL8.2.2-03 第 1 頁共 5 頁被審核部門辦公室被審核部門負責人孫耀明審核日期2009 年 12 月 16 日審核準則ISO9001 標準及體系文件 ,適用的法律法規審核員張中清、宣洪星、刁俊君ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具

16、體內容檢查結果記錄評價5.5.1 職責和權限是否明確了組織的組織機構和職責權限1、是否有清晰的組織機構圖？質量手冊第 7 頁組織機構圖2、部門或崗位職責是否應規定并形成文件？質量手冊第 5.0 章，5.5.1.3 條已規定3、部門的職責是什么？能正確回答本部門職責5.4.1 質量目標是否制定了質量目標1、是否形成文件，經領導批準？質量手冊第 5 頁，已制定質量目標，由經理批準2、是否分解到各職能部門和層次？JY/GL02-2009中已分解到各部門和車間設定目標應考慮的3、目標是否符合方針的要求？目標符合質量方針的要求內容4、目標是否滿足產品及產品要求的內容？目標能滿足產品及產品要5、目標內容是

17、否體現持續改進精神？目標的內容體現了持續改進的精神6、是否具有可測量性，有無測量方法？是可測量的， JY/GL02-2009中已規定了測量方法目標的實施情況7、受審核部門是否有量化的質量目標？質量目標 2 項均已完成8、是否設置了必要的可測量參數？均為可測量9、企業資源能否保證目標的實現？人力、設施、資金等資源能保證目標的實現10、是否明確了執行部門和負責人？均有明確的部門和負責人11、是否向有關人員傳達， 有關人員是否清楚？均以文件形式傳達，問3 人均知本部門的質量目標6.2 人力資源是否規定了影響質量的各類人員的能力要求1、對人員的能力要求是否包括：教育、培訓和經歷對人員的要求已包括教育、

18、培訓和經歷2、 是否對人員能力勝任與否進行了培訓、考核，人員安排是否滿足要求？已對主要崗位人員能否勝任本職工作進行了考核，以滿足了要求注:評價欄 : 符合 ; 一般不符合 ; 嚴重不符合 (不符合時 , 要記錄證據 ). 續頁部門：辦公室第 2 頁共 5頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價6.2 人力資源是否建立了培訓需求和實施培訓的程序或規定？是否制定了培訓計劃？培訓情況如何？3、培訓需求如何規定？是否考慮到職責、能力、學歷及工作情況要求？在質量手冊中已規定了培訓的方法、內容，已考慮了職責、能力、學歷及工作情況4、是否根據需要制定了培訓計劃？根據需要已

19、制定了培訓計劃：JL6.2-01 ，已實施5、有否進行方針、目標、意識、程序的培訓？已按計劃進行了方針、目標、意識的培訓6、特殊人員是否進行了培訓和資格認定？噴漆工按計劃進行了培訓7、對內審員是否進行了培訓？對 3 名內審員已培訓，經答卷考試合格8、對臨時人員是否進行了培訓? 已進行培訓9、受審核部門員工培訓情況？辦公室所有人員均已按計劃進行了培訓4.2.3 文件控制是否制定了文件控制程序？是否符合要求？1、程序內容是否完整、有可操作性？是否對編制、批準、標識、發放、更改、評審、收回、作廢、銷毀做出規定已編制程序 CX4.2.3 文件控制程序，符合要求2、是否是有效版本？查 3 本文件，均為有

20、限版本3、外來文件是否包括在控制范圍內？外來文件已識別，蓋章編號在受控范圍內4、是否規定了保管辦法？程序文件中已規定了保管辦法5、關鍵崗位是否能得到現有有效版本？查 3 各崗位均為有效版本6、是否規定了失效文件的管理、處理辦法？程序文件中以規定7、是否規定了評審文件的有效性? 文件更改后要重新進行評審和簽字批準文件的管理情況8、所有文件是否標識清楚？查 5 份文件均按要求進行了標識9、文件發布前是否得到授權人批準? 查 5 份文件均由授權人批準10、文件是否注明制定或修訂日期？查 5 份文件，均有制定日期11、文件修改后是否重新批準？沒有更改12、如何識別修改狀態？、 、續頁部門：辦公室第 3

21、 頁共 5頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價4.2.3 文件控制文件的管理情況13、使用處是否使用適宜文件的有效版本？查 3 處均為有效版本14、文件查找是否方便，保管是否有效？查找方便、保管有效外來文件的管理15、外來文件的收集、識別、使用、更新和作廢等是否作了規定？對外來文件已識別、該受控章、編號、登記、發放等進行了管理和控制16、執行情況如何？執行情況良好作廢文件的管理17、是否對保留的文件作了標識和管理，以防治誤用。已對作廢文件進行了處理4.2.4 記錄控制是否有對記錄進行管理的程序1、程序中對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、查閱、處理等內

22、容是否作了規定已編制為程序文件CX4.2.4 記錄控制程序，符合要求2、質量記錄有哪些？質量記錄有 58 個，符合本公司情況記錄管理實況3、程序中是否包含了對記錄的質量要求？已規定了對質量記錄的要求4、是否有保存期限的規定？“質量記錄清單”中列出了保存期限5、記錄是否有記錄清單？JL4.2.4-01 質量記錄清單記錄管理實況6、查記錄是否與程序的要求相一致？記錄與程序的要求相一致7、質量記錄的保存溫度、環境是否適宜？質量記錄的保存溫度、環境適宜8、 記錄是否做到了對相關活動、 產品的可追溯性？記錄做到了對相關活動、產品的可追溯性9、員工在需要時能否從記錄中獲取相應信息？員工在需要時能從記錄中獲

23、取相應信息8.4 數據分析數據分析規定1、有否規定？手冊第 8.4 章規定了數據分析統計技術2、采取了那些統計技術方法？統計表數據分析實施情況3、組織對哪些數據進行了收集和分析？已收集：目標完成、不合格品統計、顧客滿意4、數據分析是否提供了下列信息：a.顧客滿意的信息； b.產品符合性信息； c.過程、產品的特性及其趨勢的信息； d.供方的信息； e.體系運行的信息。均已提供續頁部門：辦公室第 4 頁共 5 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價8.4 數據分析數 據 分 析 實施情況5、 是否利用數據分析結果評價體系的適宜性和有效性？利用數據分析評價了體

24、系運行的適宜性和有效性6、是否利用數據分析的結果進行改進活動/ 根據分析結果已進行了改進活動8.5 改進持 續 改 進 的策劃1、是否編制成程序文件？是否符合要求？已編制程序 CX8.5 改進控制程序，符合要求2、是否涉及體系、過程、產品/ 程序中涉及了體系、過程、產品3、是否含日常和突破性改進項目？有日常的改進4、質量計劃、 審核結果、管理評審、糾正措施和預防措施、數據分析是否體現了持續改進？均以體現了持續改進5、持續改進的結果是否有助于提高效率和有效性？有助于提高效率和有效性6、改進、糾正和預防措施狀況是否成為管理評審的輸入已準本作為管理評審的輸入突 破 性 改 進項目管理7、如何識別機會

25、，制定改進計劃？有領導層和各部門結合尋找機會9、如何分析原因， 確定改進措施、 驗證有效性有否記錄有責任部門分析原因、制定措施，JL8.5.2-01 糾 正 和 預 防措施管理10、如何收集各種信息以確定不合格和潛在的不合格？由辦公室經分析確定不合格或潛在的不合格11、如何確定不合格的原因？責任部門分析確定不合格的原因12、如何對糾正措施和預防措施跟蹤評審，有否記錄？JL8.5.2-01 JL8.5.3-01 13、如何確保糾正和預防措施的可靠性？有辦公室進行驗證14、對來自顧客的投訴所采取的措施的情況。沒有來自顧客的投訴伴 隨 改 進 糾正 和 預 防 措施 實 施 的 文件 更 改 和 信

26、息15、程序文件中有關改進、糾正措施和預防措施設計文件更改的規定？程序文件中有規定16、是否按規定對相關文件進行更改？沒有更改更 改 后 執 行情況17、更改后是否得到實施，有否記錄沒有更改續頁部門：辦公室第 5 頁 共 5 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價8.2.3 過程的監視和測量查規定1、是否規定了需要監視和測量的過程？手冊的 8.2.3 章已規定了監視和測量的過程2、是否確定了監視和測量項目及標準？規定了監視和測量的項目和標準實施情況3、是否規定了監視和測量方法？實施情況如何？規定了監視和測量方法已實施JL8.2.3-01-02 4、是否規定

27、了監視和測量的頻次、實施者和所需資源規定了監視和測量頻次、實施者和所需資金5、是否規定了監視和測量需要的文件和記錄？JL8.2.3-01 、JL8.2.3-02 6、過程的監視和測量實施效果如何？效果良好7、 監視和測量結果未達到要求時是否采取了糾正措施？采取措施 3 條8、糾正措施效果如何？效果明顯注:評價欄 : 符合 ; 一般不符合 ; 嚴重不符合 ( 不符合時 , 要記錄證據 ).內 部 審 核 檢 查 表編制： JL8.2.2-03 第 1 頁共 5 頁被審核部門生產部（含車間）被審核部門負責人宣洪星審核日期2009 年 12 月 17 日審核準則ISO9001 標準及體系文件 ,適用

28、的法律法規審核員張中清、刁俊君、孫耀明ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價5.5.1 職責和權限生產部的職責權限1、生產部的職責是否有規定并形成文件？質量手冊第 5.0 章的 5.5.1.5 條已規定2、部門的職責是什么？生產部長能正確回答本部門職責5.4.1 質量目標目標的實施情況1、受審核部門是否有量化的質量目標？質量目標 5 項經查均已完成2、是否設置了必要的可測量參數？有可測量參數3、企業資源能否保證目標的實現？能保證目標實現6.3 基礎設施查規定1、是否規定了確定、提供和維護基礎設施的方法/ 手冊第 6.3 章已規定了確定、提供和維護基礎設施的方

29、法 / 基礎設施是否滿足要求2、提供了那些基礎設施？見 JL6.3-01 基礎設施一覽表3、設施和生產設備是否符合需要？設施和生產設備符合要求4 設施和生產設備是否得到維修？生產設施已得到維修JL6.3-03 設施維修保養記錄6.4 工作環境如何管理工作環境，是否適宜1、組織是否具備合適的工作環境？手冊第 6.4 章應規定了工作環境的管理，具有合適的工作環境2、工作環境用什么方法進行管理？工作環境每月檢查一次，對好的進行表揚7.5.1 生產和服務提供的控制組織是否已經確定生產全過程1、如何確定和策劃生產全過程？有領導和技術人員結合對生產過程進行全面策劃2、策劃結果是否能保證過程受控？所策劃的個

30、過程均得到受控受控信息3、表述產品特性信息的文件是否齊全？技術文件齊全、完整、正確、清晰4、特殊過程、關鍵過程和必要的作業文件是否齊全？相關文件齊全、完整、正確、清晰5、員工遵守工藝規程的規定員工能嚴格按工藝規程進行操作續頁部門：生產部（車間）第 2 頁共 5 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價7.5.1 生產和服務提供的控制生 產 設 備 和 測量 設 備 是 否 滿足要求維修狀況6、設備、監視和測量設備配置是否合適？設備和監視和測量設備配置合適7、是否有設備管理制度？在 JY/GL02-2009中的第一個設備管理制度8、設備的日常和定期保養，是否保

31、持完好/ 設備進行了日保養，設備保持完好9、設備的維修狀況如何？設備維修狀態良好特 殊 過 程 和 關鍵 過 程 監 控 情況10、有哪些特殊過程和關鍵過程？攪拌為特殊過程11、是否對其進行了監控活動？對這些特殊過程進行了監控活動12、特殊、關鍵過程操作工是否具備上崗資格？操作工均經培訓合格后上崗是 否 設 置 了 監控點13、 過程參數和有關質量特性是否進行了監視和測量并記錄，監控點是否合理有效？特殊過程的過程參數均得到了監控7.5.2 生產和服務提供的確認組 織 有 哪 些 特殊過程？是 否 進 行 了 確認 ？ 或 再 確認？1、組織有哪些特殊過程？攪拌為特殊過程2、對特殊過程是否進行了

32、確認？已進行確認 JL7.5-08 特殊過程確認記錄3、是否從人、機、料、法、環、檢測等方面進行了確認？查確認表是從人、機、料、法、環、檢測等方面進行的確認4 在什么情況下進行再確認？執行情況。一般一年一次，條件有較大變化時再確認7.5.3 標識和可追溯性查規定，看其是否符合要求是否有唯一性，并加以記錄1、文件是否規定以適當的方式進行產品標識和檢驗狀態標識？手冊第 7.5.3 章規定了標識方法2、標識的方法有哪些？標簽、標牌、區域等形式3、是否在投料、加工、交付等過程進行了標識？查車間有一堆油桶沒有進行標識4、對標識的管理是否按規定執行，并作了記錄。規定有生產部負責有記錄5、對標識是否進行了保

33、護？對標識均進行了保護6、存放產品是否能區分產品和檢驗狀態？查三處均有檢驗狀態標識續頁部門：生產部（車間）第 3 頁共 5 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價7.5.4 顧客財產是否對顧客財產進行了標識、驗證、保護和維護1、企業有哪些顧客財產？沒有顧客財產2、顧客財產是否得到標識、驗證、保護和維護？沒有顧客財產3、顧客財產是否分類擺放、不混雜？沒有顧客財產發生丟失、 損壞或不適宜時，是否記錄，并向顧客報告4、當顧客財產發生丟失、 損壞或不適宜時， 是否記錄并向顧客報告 ? 沒有顧客財產5、顧客有無意見？顧客滿意7.5.5 產品防護是否對產品提供了防護1

34、、是否對產品防護作了規定？規定是否符合要求？手冊第 7.5.5 章作了規定，符合要求2、對生產過程中的產品防護工作是否有管理規定？手冊第 7.5.5 章作了規定，符合要求3、有否原材料、半成品、成品防護的規定？手冊第 7.5.5 章作了規定，符合要求產品包裝是否充分適4、有無包裝、防護規定，是否按規定執行？手冊第 7.5.5 章作了規定，符合要求當5、發貨時是否做好發貨標識？發貨時利用標簽、合格證、裝箱單已標識6、包裝使用材料、標志是否符合要求？符合要求7、包裝過程是否符合規定要求？符合規定搬運方法和手段是否有效？8、是否有搬運規定？JY/GL01-2009中第 5 個管理制度規定9、搬運過程

35、是否符合規定要求？符合規定要求10、危險品運輸時，是否有規定，并嚴格執行？有規定并能嚴格執行11、是否有貯存規定？并嚴格執行？JY/GL01-2009中第 6 個管理制度規定12、貯存庫房的環境是否適宜, 否達帳、物、卡相符？查 3 種產品做到了帳、物、卡相符內 部 審 核 檢 查 表編制： JL8.2.2-03 第 1 頁共 3 頁被審核部門質檢部被審核部門負責人刁俊君審核日期2009 年 12 月 17 日審核準則ISO9001 標準及體系文件 ,適用的法律法規審核員張中清、宣洪星、孫耀明ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價5.5.1 職責和權限質檢部

36、的職責權限1、質檢部的職責是否有規定并形成文件？質量手冊第 5.0 章的 5.5.1.6 條已規定2、部門的職責是什么？質檢部長能正確回答本部門職責5.4.1 質量目標目標的實施情況1、受審核部門是否有量化的質量目標？質量目標 5 項經查均已完成2、是否設置了必要的可測量參數？有可測量參數3、企業資源能否保證目標的實現？能保證目標實現7.6 監視和測量設備配置1、是否配置了足夠的監視和測量設備？已配置足夠的監視和測量設備鑒定情況2、是否保存了檢定、校準記錄？有記錄3、校準標簽的日期是否在有效期內？查 2 種監視和測量設備，均在檢定周期內4、不適宜貼標簽時如何識別校準狀態？有標簽偏離校準狀態的處

37、理7、偏離校準狀態時，是否復檢測量結果的有效性？偏離校準狀態時對原來測量的產品進行了復檢8、是否根據評定結果采取糾正措施？已采取糾正措施監視和測量設備的保管9、搬運、維護、貯存有否防止損壞、失效的措施？已采取了措施10、措施是否實施？措施已實施，效果明顯軟件的管理11、軟件在使用時是否確認，必要時再確認？沒有計量軟件7.4.3 采購產品的驗證采購產品驗證；組織或顧客在供方現場驗證時采購文件是否作了規定1、有無驗證的規定和檢驗記錄？有規程 JY/JS02-2009 檢驗規程2、是否實施了對采購產品的驗證？已實施驗證 JL7.4-04 進貨驗證記錄3 組織或顧客到供方現場驗證時，是否在采購文件、采

38、購單當中對驗證的安排、放行的方法等作了具體的規定？執行情況如何？沒有到供方驗證的要求續頁質檢部第 2 頁共 3 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價8.2.4 產品的監視和測量有無規定1、是否有規定？手冊第 8.2.4 章已規定2、是否規定了項目、方法、驗證準則、使用設備、記錄、授權人員資格？已規定了項目、方法、驗證準則、使用設備、記錄、授權人員資格過程產品檢驗3、是否對結果的處理做出明確規定？對結果的處理做出明確的規定4、例外放行產品時如何控制的？無例外放行5、是否有檢驗規程？有檢驗規程編號為： JY/JS02-2009 6、監視和測量設備是否在檢定周

39、期內？查 2 件監視和測量設備均在檢定周期內記錄管理7、檢驗記錄是否能證實符合驗收準則要求? 查 5 份檢驗記錄均符合驗收規則要求8、檢驗記錄是否符合要求？查 5 份檢驗記錄符合要求8.2.4 產品的監視和測量9、記錄是否規定了保存期限，保存環境是否適宜？在 JL4.2.4-01 質量記錄清單中已列出10、記錄是否項目清楚、數據齊全、能否證實符合要受準則要求/ 查 5 份質量記錄符合接收準則要求8.3 不合格品控制是否編寫為程序1、對不合格品控制是否編寫為程序，是否符合要求/ 已編寫程序， CX8.3 不合格品率控制程序如何進行不合格品的處理2、評審如何進行？誰負責、誰參加？由生產部組織相關人

40、員進行評審3、不合格品的處理方法有哪些？報廢、拒收、返工、讓步接收4、不合格品處理記錄是否符合要求？JL8.3-01 不合格品報告，符合要求5、不合格平處理后是否重新驗證？不合格品處理后已進行了重新驗證對不合格品的讓步接受是否作出規定并執行6、讓步在什么情況下進行，由誰批準，如何向顧客報告無讓步接收7、讓步處理時，向顧客或有關部門報告形式是否符合規定要求？無讓步接收交付和使用出現的不合格的處理8、 發現產品不合格時， 組織是否采取了措施？是否有效實施？采取了 3 條措施實施有效9、顧客對處理結果滿意程度如何？顧客對處理結果滿意續頁質檢部第 3 頁共 3 頁ISO9001條款檢查內容提問、文件查閱、現場檢查具體內容檢查結果記錄評價7.1 產品實現的策劃是否編制了質量計劃，內容是否完整？1、是否編制了質量計劃？是如何編制的？沒有編制質量計劃的要求2、質量計劃是否包括下列內容：、 、a.要求和質量目標；、 、b.所需過程及其控制方法？、 、c.所需的文件和記錄；、 、d.所需提供的資源； e.驗收準則、方法。、 、注:評價欄 : 符合 ; 一般不符合 ; 嚴重不符合 ( 不符合時 , 要記錄證據 ). 內 部 審 核 檢 查 表編制： JL8.2.2-03 第