1、.ZZ證券股份有限公司年度營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核辦法（討論稿）第一章 總則第一條 為確保公司年度經(jīng)營計(jì)劃的有效實(shí)施，建立以營銷為導(dǎo)向的經(jīng)營機(jī)制，系統(tǒng)評價(jià)營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績，特制訂本辦法。第二條 營業(yè)部總經(jīng)理為營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核的第一責(zé)任人。第三條 營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核實(shí)行結(jié)果考核與過程評價(jià)相結(jié)合，要求經(jīng)營管理規(guī)范運(yùn)作、追求可持續(xù)發(fā)展。第四條 營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核結(jié)果和獎(jiǎng)懲掛鉤，是營業(yè)部年度獎(jiǎng)勵(lì)和干部任免的主要依據(jù)。第二章 考核指標(biāo)第五條 營業(yè)部考核指標(biāo)包括業(yè)績指標(biāo)、管理指標(biāo)和專項(xiàng)指標(biāo)三類。（一）業(yè)績指標(biāo)強(qiáng)調(diào)結(jié)果考核和過程評價(jià)相結(jié)合，由體現(xiàn)為創(chuàng)收能力的結(jié)果指標(biāo)和市場開發(fā)成效的營銷過程指標(biāo)

2、構(gòu)成。1、結(jié)果指標(biāo)的考核內(nèi)容是：A股基金、開放式基金、債券等業(yè)務(wù)品種的收入。2、過程指標(biāo)的考核內(nèi)容是：新增有效零售戶、新增有效零售資產(chǎn)、新增有效大客戶、客戶流失率。3、業(yè)績指標(biāo)由公司核定考核目標(biāo)值，按目標(biāo)任務(wù)完成程度計(jì)分。（二）管理指標(biāo)強(qiáng)調(diào)營業(yè)部規(guī)范、高效運(yùn)營，持續(xù)提升內(nèi)部管理水平和外部形象。管理指標(biāo)屬于基本要求指標(biāo)，實(shí)行扣分制考核。（三）專項(xiàng)指標(biāo)根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年度重要專項(xiàng)工作，以及時(shí)間要求和實(shí)施難度確定考核方式和力度，實(shí)行加分獎(jiǎng)勵(lì)考核。第六條 營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核指標(biāo)體系：考核內(nèi)容指標(biāo)構(gòu)成考核標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)分值業(yè)績指標(biāo)結(jié)果考核A股基金：市場份額×傭金率目標(biāo)完成率56開放式基金：認(rèn)（申

3、）購收入、銷售服務(wù)費(fèi)等目標(biāo)完成率8債券：交易量目標(biāo)完成率2過程考核新增有效零售戶數(shù)目標(biāo)完成率12新增有效零售資產(chǎn)量目標(biāo)完成率12新增有效大客戶數(shù)目標(biāo)完成率8客戶流失率核定流失率2業(yè)績指標(biāo)基準(zhǔn)分值合計(jì)100管理指標(biāo)1、違反規(guī)定，被監(jiān)管部門出具監(jiān)管意見函，扣4分。2、財(cái)務(wù)管理疏漏，被行政部門處罰，扣2分。3、信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障，造成客戶或公司損失，扣2分。4、其它嚴(yán)重影響公司信譽(yù)的行為，被公司批評，扣1分。5、嚴(yán)重違反制度、未按公司規(guī)定執(zhí)行或工作部署不得力，被公司相關(guān)部門通報(bào)批評，扣0.5分。10管理指標(biāo)基準(zhǔn)分值合計(jì)10專項(xiàng)指標(biāo)賬戶核查率客戶賬戶核查目標(biāo)完成率最高加分不超過2分標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)實(shí)施達(dá)標(biāo)率營

4、銷管理總部制訂考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)最高加分不超過5分注：管理指標(biāo)各考核事項(xiàng)之間不重復(fù)扣分，全年累計(jì)最高扣分不超過管理指標(biāo)基準(zhǔn)分值10分。第三章 考核目標(biāo)值的確定和考核計(jì)分第七條 A股基金（一）考核目標(biāo)：營業(yè)部A股基金考核目標(biāo)值=目標(biāo)市場份額×考核傭金率。1、“目標(biāo)市場份額”為公司下達(dá)的計(jì)劃市場份額，根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年度目標(biāo)、市場環(huán)境變化、營業(yè)部具體情況等因素，大規(guī)模營業(yè)部以穩(wěn)定增長為主，小規(guī)模營業(yè)部按5年達(dá)到營業(yè)部所在地部均（或中位數(shù)）市場份額水平確定。2、“考核傭金率”取當(dāng)年?duì)I業(yè)部A股基金實(shí)際傭金率和公司指導(dǎo)傭金率的孰高值。其中公司指導(dǎo)傭金率根據(jù)市場整體傭金變化趨勢、區(qū)域競爭度、營業(yè)

5、部歷史傭金水平等因素確定。（二）考核計(jì)分：營業(yè)部A股基金考核得分=營業(yè)部A股基金傭金收入/（全國A股基金交易額×營業(yè)部A股基金考核目標(biāo)值）×56。第八條 開放式基金（一）考核目標(biāo)：營業(yè)部開放式基金收入考核目標(biāo)值=營業(yè)部除贖回費(fèi)以外的開放式基金目標(biāo)收入（包括認(rèn)（申）購費(fèi)收入、銷售服務(wù)費(fèi)以及其它收入等，以下簡稱開放式基金收入）。其中：營業(yè)部開放式基金目標(biāo)收入根據(jù)市場整體預(yù)期、營業(yè)部規(guī)模、區(qū)域競爭度等因素確定。（二）考核計(jì)分：營業(yè)部開放式基金考核得分=營業(yè)部開放式基金實(shí)際收入/營業(yè)部開放式基金收入考核目標(biāo)值×8。其中營業(yè)部開放式實(shí)際收入確認(rèn)方式為：認(rèn)（申）購費(fèi)收入、銷售

6、服務(wù)費(fèi)按營業(yè)部實(shí)際銷售量和日均保有量核算，其它收入按營業(yè)部當(dāng)年認(rèn)（申）購費(fèi)收入同比例配置。第九條 債券（一）考核目標(biāo)：營業(yè)部債券考核目標(biāo)值=營業(yè)部債券目標(biāo)交易額。其中：考慮到公司營業(yè)部債券交易量占比普遍偏低、且營業(yè)部之間不均衡的實(shí)際情況，年?duì)I業(yè)部債券目標(biāo)交易額主要根據(jù)營業(yè)部客戶資產(chǎn)規(guī)模確定。（二）考核計(jì)分：營業(yè)部債券考核得分=營業(yè)部債券交易額/營業(yè)部債券考核目標(biāo)值×2。第十條 新增有效零售戶（一）考核目標(biāo)：營業(yè)部新增有效零售戶考核目標(biāo)值=營業(yè)部新增有效零售戶的目標(biāo)戶數(shù)。其中：營業(yè)部新增有效零售戶的目標(biāo)戶數(shù)根據(jù)公司整體預(yù)期目標(biāo)、營業(yè)部區(qū)域競爭度等因素確定。（二）考核計(jì)分：營業(yè)部新增零售

7、戶考核得分=營業(yè)部當(dāng)年實(shí)際新增有效零售戶數(shù)/營業(yè)部新增有效零售戶考核目標(biāo)值×12。第十一條 新增有效零售資產(chǎn)（一）考核目標(biāo)：營業(yè)部新增零售資產(chǎn)考核目標(biāo)值=營業(yè)部新增有效零售戶目標(biāo)資產(chǎn)量其中：營業(yè)部新增有效零售戶目標(biāo)資產(chǎn)量根據(jù)營業(yè)部新增有效零售客戶目標(biāo)數(shù)、營業(yè)部資產(chǎn)狀況、區(qū)域競爭度等因素確定。（二）考核計(jì)分：營業(yè)部新增有效零售資產(chǎn)考核得分=營業(yè)部當(dāng)年實(shí)際新增零售資產(chǎn)量/營業(yè)部新增有效零售資產(chǎn)考核目標(biāo)值×12。第十二條 新增有效大客戶（一）考核目標(biāo)：新增有效大客戶考核目標(biāo)值=新增有效大客戶目標(biāo)戶數(shù)。其中：新增有效大客戶目標(biāo)戶數(shù)根據(jù)公司整體目標(biāo)、營業(yè)部區(qū)域競爭度等因素確定。（二）

8、考核計(jì)分：營業(yè)部新增有效大客戶考核得分=營業(yè)部當(dāng)年實(shí)際新增有效大客戶數(shù)/新增有效大客戶考核目標(biāo)值×8。第十三條 客戶流失率（一）考核目標(biāo)：客戶流失率考核目標(biāo)值=營業(yè)部有效客戶（資產(chǎn)量1萬元以上）正常流失率。其中營業(yè)部有效客戶正常流失率以撤銷指定交易為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司整體目標(biāo)、營業(yè)部區(qū)域競爭度等因素確定。（二）考核計(jì)分：1、營業(yè)部當(dāng)年有效客戶實(shí)際流失率低于公司核定正常流失率，營業(yè)部得分為基準(zhǔn)分2分。2、營業(yè)部有效客戶實(shí)際流失率高于公司核定正常流失率的，在基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上反向扣分，扣分值=（實(shí)際流失率-核定正常流失率）/核定正常流失率*2第十四條 業(yè)績指標(biāo)得分封頂業(yè)績指標(biāo)實(shí)行單項(xiàng)指標(biāo)得分最

9、高封頂，營業(yè)部單項(xiàng)指標(biāo)得分超過基準(zhǔn)分值30%的，最后得分按“”計(jì)算。其中客戶流失率最高扣分不超過2.6分。第十五條 賬戶核查率（一）考核目標(biāo)：由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部結(jié)合營業(yè)部客戶規(guī)模，在營業(yè)部分類基礎(chǔ)上確定基準(zhǔn)分值，并根據(jù)賬戶核查年度總體要求，確定不同類別營業(yè)部賬戶最低核查目標(biāo)率。（二）考核計(jì)分：實(shí)行加分獎(jiǎng)勵(lì)1、營業(yè)部實(shí)際賬戶核查率低于賬戶核查目標(biāo)率，不加分。2、營業(yè)部實(shí)際賬戶核查率高于賬戶核查目標(biāo)率，營業(yè)部得分=基準(zhǔn)分值*營業(yè)部實(shí)際賬戶核查率。第十六條 標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)實(shí)施達(dá)標(biāo)率由公司營銷管理總部另行制訂考核目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)營業(yè)部實(shí)際實(shí)施情況確定營業(yè)部該項(xiàng)指標(biāo)考核得分。第十七條 管理指標(biāo)的考核計(jì)分：管

10、理指標(biāo)實(shí)行扣分考核，營業(yè)部發(fā)生管理指標(biāo)扣分事項(xiàng)的，按對應(yīng)扣分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施扣分，考核年度沒有發(fā)生扣分的，營業(yè)部管理指標(biāo)得分即為滿分10分。第十八條 營業(yè)部年度綜合考核得分：營業(yè)部年度綜合考核得分=各單項(xiàng)業(yè)績指標(biāo)考核得分+管理指標(biāo)考核得分+專項(xiàng)指標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)加分。第四章 考核與獎(jiǎng)懲第十九條 公司成立由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分管副總裁牽頭的營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核小組，考核小組由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營銷管理總部、人力資源管理總部和計(jì)劃財(cái)務(wù)總部相關(guān)人員組成?？己诵〗M對營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行考核，考核結(jié)果報(bào)公司批準(zhǔn)后生效。第二十條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部定期對營業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行總結(jié)分析，當(dāng)營業(yè)部業(yè)績指標(biāo)考核得分連續(xù)兩個(gè)季度低于80分，由經(jīng)紀(jì)業(yè)

11、務(wù)分管副總裁對營業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行警示談話。第二十一條 營業(yè)部按公司規(guī)定計(jì)提營銷服務(wù)績效工資和考核績效工資，其中考核績效工資根據(jù)公司經(jīng)營情況和營業(yè)部年度經(jīng)營計(jì)劃完成情況考核發(fā)放。（一）營業(yè)部年終可發(fā)放的考核績效工資按“營業(yè)部計(jì)提的考核績效工資*（營業(yè)部綜合考核得分/基準(zhǔn)分值）*調(diào)整系數(shù)K”確定。其中K值由公司在年底根據(jù)全年考核統(tǒng)籌需要，統(tǒng)一確定。（二）考核績效工資的發(fā)放范圍為營業(yè)部簽訂勞動合同的全體員工，營業(yè)部可根據(jù)全年考核需要適當(dāng)統(tǒng)籌發(fā)放范圍。（三）營業(yè)部綜合考核得分排名前5名，營業(yè)部總經(jīng)理按員工預(yù)提人均水平的7倍考核發(fā)放；營業(yè)部綜合考核得分排名后5名，營業(yè)部總經(jīng)理按員工預(yù)提人均水平的5倍考核發(fā)

12、放；其余營業(yè)部，營業(yè)部總經(jīng)理按員工預(yù)提人均水平的6倍考核發(fā)放。（四）對于綜合考核優(yōu)秀的營業(yè)部，公司將根據(jù)整體經(jīng)營情況對營業(yè)部總經(jīng)理另外給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十二條 年度經(jīng)營管理業(yè)績考核結(jié)束后，營業(yè)部涉及稽核審計(jì)調(diào)整事項(xiàng)、所得稅匯算等非正常調(diào)整事項(xiàng)影響考核結(jié)果的，經(jīng)營業(yè)部經(jīng)營管理業(yè)績考核小組研究確定后，追溯調(diào)整考核結(jié)果。第二十三條 營業(yè)部虛報(bào)、瞞報(bào)經(jīng)營狀況的，視情節(jié)扣發(fā)部分或全部考核績效工資，并給予營業(yè)部總經(jīng)理及相關(guān)責(zé)任人行政處分。 第五章 附則第二十四條 對于因市場運(yùn)行態(tài)勢等非經(jīng)營性因素或偶發(fā)事件，導(dǎo)致營業(yè)部實(shí)際完成與考核目標(biāo)值偏離過大，公司在8月份可根據(jù)具體情況對營業(yè)部經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。第二十五條

13、新建營業(yè)部執(zhí)行本考核辦法，經(jīng)營目標(biāo)由公司根據(jù)對新建營業(yè)部的經(jīng)營要求、營業(yè)部開業(yè)時(shí)間、當(dāng)?shù)厥袌霏h(huán)境等因素確定，獎(jiǎng)懲辦法可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第二十六條 釋義：1、“A股基金傭金率”計(jì)算方式為：傭金率=A股基金傭金收入/對應(yīng)交易量，其中傭金收入僅指收取的客戶交易傭金，不包含過戶費(fèi)、開戶及轉(zhuǎn)托管費(fèi)、異地委托費(fèi)及其它前臺收費(fèi)。2、“開放式基金收入”是指銷售開放式基金所獲取的認(rèn)（申）購費(fèi)收入、銷售服務(wù)費(fèi)以及相關(guān)收入等。 3、“新增有效零售戶”是指考核年度末資產(chǎn)量在1萬元200萬元且有過交易的當(dāng)年新開發(fā)客戶（資產(chǎn)量的具體核算時(shí)點(diǎn)由公司統(tǒng)一確定）。4、“新增有效零售資產(chǎn)”是指按考核年度末計(jì)算，新增有效零售戶的資產(chǎn)總量。5、“新增有效大客戶”是指年末資產(chǎn)量且全年累計(jì)交易量均在200萬元