1、江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)監(jiān)理總結(jié)報(bào)告*管理咨詢有限公司2007年11月目 錄1項(xiàng)目概述31.1監(jiān)理原則41.2監(jiān)理關(guān)系51.3監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容62監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員分工62.1監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)62.2人員設(shè)置73監(jiān)理工作方法及流程73.1系統(tǒng)開發(fā)初期階段73.2系統(tǒng)開發(fā)實(shí)施階段83.3系統(tǒng)驗(yàn)收階段94監(jiān)理工作制度94.1會(huì)議制度94.2變更設(shè)計(jì)制度94.3工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度104.4工程質(zhì)量否決制度104.5工程進(jìn)度監(jiān)督及報(bào)告制度105質(zhì)量控制106進(jìn)度控制126.1進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督126.2進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整137變更控制138信息管理149后記151 項(xiàng)目概述交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)是我省交通電子

2、政務(wù)建設(shè)的重要組成部分，按照江蘇省交通電子政務(wù)建設(shè)實(shí)施方案和江蘇省交通信息化“十一五”發(fā)展規(guī)劃要求，遵循“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、資源整合、分級(jí)管理”的建設(shè)原則，系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容包括 1、建立交通綜合統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系；2、建立交通綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；3、建立交通綜合統(tǒng)計(jì)信息平臺(tái)。項(xiàng)目的實(shí)施由交通廳綜合計(jì)劃處、省交通通信信息中心總體負(fù)責(zé)，由北京久其軟件股份有限公司實(shí)施，*管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱我公司）實(shí)施監(jiān)理。n 項(xiàng)目總投資內(nèi)容投資額（元）交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)￥*n 項(xiàng)目實(shí)施期時(shí)間段完成內(nèi)容2006年9月項(xiàng)目啟動(dòng)2006年12月完成系統(tǒng)初驗(yàn)2007年1月-2007年10月系統(tǒng)試運(yùn)行2007年11月完成系統(tǒng)終

3、驗(yàn)n 項(xiàng)目監(jiān)理期時(shí)間段完成內(nèi)容2006年10月監(jiān)理合同簽定2006年12月完成系統(tǒng)初驗(yàn)監(jiān)理2007年11月完成系統(tǒng)整體終驗(yàn)監(jiān)理目前，交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)已實(shí)施完成，特作本次監(jiān)理的總結(jié)報(bào)告。以下章節(jié)將根據(jù)對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員分工、監(jiān)理工作方法及流程、監(jiān)理工作制度、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、變更控制、合同管理、信息管理、安全系統(tǒng)監(jiān)理、測(cè)試措施、監(jiān)理文檔、對(duì)本項(xiàng)目的建議等方面作以總結(jié)。1.1監(jiān)理原則在交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)的監(jiān)理過程中，我們遵循了以下原則：l 委托原則我公司與江蘇省交通通信信息中心簽訂了書面的監(jiān)理合同，合同中包括了對(duì)該項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用進(jìn)行全面控制和管理?xiàng)l款。l 獨(dú)立公正原則我

4、公司公正、獨(dú)立、自主地開展了監(jiān)理工作，對(duì)交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)開發(fā)的質(zhì)量、進(jìn)度、投資進(jìn)行了全面監(jiān)控，為江蘇省交通通信信息中心提供監(jiān)理服務(wù)，同時(shí)依法維護(hù)了開發(fā)單位的合法權(quán)益。l 總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制原則我公司對(duì)交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)開發(fā)的全過程監(jiān)理實(shí)行了總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。l 依法原則我公司的監(jiān)理活動(dòng)符合國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)定。l 回避原則我公司沒有從事與交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)相關(guān)的信息系統(tǒng)開發(fā)業(yè)務(wù)，作為公正、獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)該項(xiàng)目的開發(fā)方在業(yè)務(wù)上以及核心技術(shù)上沒有構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。l 保密原則我公司對(duì)在監(jiān)理過程中所涉及的有關(guān)交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)財(cái)務(wù)以及技術(shù)方案等方面的資料作到了嚴(yán)格保

5、密承諾。1.2監(jiān)理關(guān)系l 江蘇省交通通信信息中心與我公司、開發(fā)單位的關(guān)系是合同關(guān)系，我公司、開發(fā)方為業(yè)主服務(wù)。l 我公司與開發(fā)單位無合同關(guān)系，但是開發(fā)方的工作受到了我公司監(jiān)督檢查。l 我公司的工作具有一定的獨(dú)立性，由江蘇省交通通信信息中心委托行使工程監(jiān)理權(quán)，竭誠(chéng)為江蘇省交通通信信息中心提供了監(jiān)理服務(wù)，同時(shí)維護(hù)了開發(fā)單位的合法權(quán)益。l 我公司協(xié)調(diào)了江蘇省交通通信信息中心和開發(fā)單位之間的工作關(guān)系。l 在最終目標(biāo)上，三方具有一致性，最終的目標(biāo)就是高質(zhì)、高效、經(jīng)濟(jì)地完成交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)。江蘇省交通通信信息中心（業(yè)主）、我公司（監(jiān)理單位）和其他相關(guān)單位的關(guān)系如圖1-1：圖1-1 江蘇交通綜合統(tǒng)計(jì)

6、信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理關(guān)系圖1.3監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容*咨詢有限公司在江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)監(jiān)理過程中通過“五控（質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制）、兩管（合同、信息管理）、一協(xié)調(diào)（工程協(xié)調(diào)）”，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全面監(jiān)理。監(jiān)理范圍包括過程監(jiān)理、系統(tǒng)測(cè)試、組織驗(yàn)收三個(gè)部分。*管理咨詢有限公司在江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)監(jiān)理委托合同限定的范圍內(nèi)開展了監(jiān)理工作。包括：項(xiàng)目啟動(dòng)、交工驗(yàn)收、試運(yùn)行和系統(tǒng)功能測(cè)試、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)及相應(yīng)的工程監(jiān)理。2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員分工2.1監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)針對(duì)江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的建設(shè)內(nèi)容，我公司設(shè)“總監(jiān)理工程師”（簡(jiǎn)稱總監(jiān)），負(fù)責(zé)監(jiān)理領(lǐng)導(dǎo)工作，由*管理咨詢有限公司成立項(xiàng)

7、目監(jiān)理組，負(fù)責(zé)具體監(jiān)理工作。總監(jiān)按照專業(yè)要求任命專業(yè)監(jiān)理工程師，主持監(jiān)理工作，監(jiān)理工程師對(duì)總監(jiān)負(fù)責(zé)，使項(xiàng)目成功的保險(xiǎn)系數(shù)加大。總監(jiān)理工程師項(xiàng)目經(jīng)理監(jiān)理組監(jiān)理組成員2.2人員設(shè)置以下是我公司江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)監(jiān)理部人員：序號(hào)姓名崗位主要職責(zé)1錢 鋼總監(jiān)理工程師項(xiàng)目總負(fù)責(zé)2孫曉軍項(xiàng)目經(jīng)理兼軟件監(jiān)理組長(zhǎng)項(xiàng)目總協(xié)調(diào)3金煒漢監(jiān)理組員項(xiàng)目監(jiān)理4其它參與系統(tǒng)測(cè)試、文檔整理等輔助工作3 監(jiān)理工作方法及流程3.1系統(tǒng)開發(fā)初期階段監(jiān)理內(nèi)容l 審核開發(fā)方案，提出監(jiān)理意見，使方案得到優(yōu)化。l 審定實(shí)施計(jì)劃，促使開發(fā)單位確定合理的開發(fā)工期與目標(biāo)等；l 督促開發(fā)方建立和完善質(zhì)量保證體系。l 監(jiān)督開發(fā)方加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更

8、的管理。l 監(jiān)督開發(fā)方制訂實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；l 協(xié)調(diào)開發(fā)單位和江蘇省交通通信信息中心的有關(guān)工作，促使工作順利的進(jìn)行。3.2系統(tǒng)開發(fā)實(shí)施階段監(jiān)理內(nèi)容l 嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)范實(shí)施監(jiān)理，保證開發(fā)方能夠嚴(yán)格按工程合同、國(guó)家工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方案、實(shí)施規(guī)范進(jìn)行工程的實(shí)施工作；l 在工程實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)對(duì)工程情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，采集第一手監(jiān)理資料，定期參加監(jiān)理會(huì)議檢查督促工程進(jìn)度和質(zhì)量情況；l 督促開發(fā)方不斷完善質(zhì)量管理制度并遵照?qǐng)?zhí)行；l 審核開發(fā)方提交的開發(fā)進(jìn)度表，控制工程總進(jìn)度并監(jiān)督開發(fā)方進(jìn)度執(zhí)行情況；l 參與進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)議，解決進(jìn)度控制中的重大問題，簽發(fā)會(huì)議紀(jì)要；l 督促審查開發(fā)方歸整技術(shù)業(yè)務(wù)資料，按照要求提供相應(yīng)文檔

9、；l 核定工程分段完成情況，審核承建商付款申請(qǐng)，為業(yè)主進(jìn)行工程付款提供依據(jù)。3.3系統(tǒng)驗(yàn)收階段江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)驗(yàn)收分為兩個(gè)階段，一是于2007年12月通過了對(duì)北京久其軟件股份有限公司的初步驗(yàn)收；此后，系統(tǒng)運(yùn)行11個(gè)月后進(jìn)行終驗(yàn)。系統(tǒng)終驗(yàn)工作如下：本階段的主要工作檢查北京久其軟件股份有限公司的合同履行情況、系統(tǒng)開發(fā)期間產(chǎn)生的文件和技術(shù)文檔是否完善，是否達(dá)到驗(yàn)收的要求，審核了驗(yàn)收測(cè)試方案。我公司派出了專家，聽取各方的工作報(bào)告，審閱了開發(fā)文檔資料并實(shí)地查驗(yàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行情況，跟蹤檢查測(cè)試用例的結(jié)果，并對(duì)系統(tǒng)的功能性，連通性作以檢查，對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)施和軟件質(zhì)量等方面做出全面的評(píng)價(jià)和測(cè)試。4 監(jiān)

10、理工作制度4.1會(huì)議制度系統(tǒng)開發(fā)期間定期召開例會(huì)，有效的加強(qiáng)了對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度的控制，并增加各方的溝通，減少了分歧意見，統(tǒng)一了思想，充分的利用了各種資源。在需要時(shí)及時(shí)召開專項(xiàng)協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)通過項(xiàng)目各方之間的溝通，解決項(xiàng)目中的問題。4.2變更設(shè)計(jì)制度對(duì)原設(shè)計(jì)中達(dá)不到使用要求的產(chǎn)品進(jìn)行了評(píng)估，讓開發(fā)方填寫變更設(shè)計(jì)通知單，進(jìn)行更改。4.3工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度及時(shí)檢驗(yàn)系統(tǒng)開發(fā)過程中的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，避免了不必要的返工。4.4工程質(zhì)量否決制度監(jiān)理工程師對(duì)開發(fā)方的工程質(zhì)量有監(jiān)督管理的權(quán)力與責(zé)任。4.5工程進(jìn)度監(jiān)督及報(bào)告制度審查開發(fā)方編制的實(shí)施性進(jìn)度，要突出重點(diǎn)，并使各單位、各工序進(jìn)度密切銜接。5 質(zhì)量控制北

11、京久其軟件股份有限公司軟件開發(fā)管理過程是保證江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)開發(fā)質(zhì)量的重要基礎(chǔ)，在軟件管理過程監(jiān)理中我們檢查了北京久其軟件股份有限公司對(duì)交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)的管理能力。我公司要求北京久其軟件股份有限公司根據(jù)項(xiàng)目資源、約束條件和能力向業(yè)主提出實(shí)施計(jì)劃的承諾。江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)軟件質(zhì)量保證監(jiān)理的活動(dòng)有：l 監(jiān)督北京久其軟件股份有限公司對(duì)軟件質(zhì)量保證活動(dòng)做到有計(jì)劃；l 客觀地驗(yàn)證軟件產(chǎn)品及其活動(dòng)是否遵守應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和需求；l 促進(jìn)由各方及時(shí)處理軟件項(xiàng)目開發(fā)過程中的不一致性問題。l 軟件測(cè)試的監(jiān)理l 軟件驗(yàn)收監(jiān)理l 技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理作為軟件開發(fā)的重要環(huán)節(jié)，軟件測(cè)試越來越受到人

12、們的重視。江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)開發(fā)的規(guī)模大、復(fù)雜程度高，以尋找軟件中的錯(cuò)誤為目的的測(cè)試工作就顯得更加重要。軟件測(cè)試監(jiān)理的活動(dòng)有：(1) 監(jiān)督和控制北京久其公司的軟件測(cè)試過程，確保軟件測(cè)試按照承建商的測(cè)試文檔規(guī)范和業(yè)主的軟件要求實(shí)施；(2) 軟件測(cè)試反映出、記錄著軟件產(chǎn)品的真實(shí)情況；(3) 軟件測(cè)試的各個(gè)階段必須按步驟實(shí)施；(4) 對(duì)于軟件測(cè)試反映出的問題能有效地按回歸測(cè)試規(guī)范進(jìn)行處理；(5) 最后得到符合軟件任務(wù)書（或合同）要求的軟件產(chǎn)品集；(6) 監(jiān)理承建商軟件測(cè)試的進(jìn)度與計(jì)劃保持一致性。軟件驗(yàn)收是軟件開發(fā)結(jié)束后，是對(duì)軟件產(chǎn)品投入實(shí)際應(yīng)用以前進(jìn)行的最后一次質(zhì)量檢驗(yàn)活動(dòng)。軟件驗(yàn)收對(duì)軟件進(jìn)

13、行全面的質(zhì)量檢驗(yàn)，并且要決定軟件是否合格，因此驗(yàn)收是一項(xiàng)嚴(yán)格的正式測(cè)試活動(dòng)。軟件驗(yàn)收的活動(dòng)有：(1) 軟件產(chǎn)品集符合江蘇交通通信信息中心要求的軟件產(chǎn)品集；(2) 軟件產(chǎn)品質(zhì)量符合江蘇交通通信信息中心要求的軟件產(chǎn)品質(zhì)量。在此階段，我公司除了對(duì)驗(yàn)收的全過程進(jìn)行監(jiān)控外，還平行、獨(dú)立地進(jìn)行了軟件系統(tǒng)的功能、性能測(cè)試，并且引入蘇州市軟件測(cè)評(píng)中心對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行全面的檢測(cè)，以保證該軟件系統(tǒng)的最終質(zhì)量。技術(shù)培訓(xùn)是江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理的目標(biāo)是：確保江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)技術(shù)培訓(xùn)得到有效實(shí)施。技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理的主要活動(dòng)包括：(1) 監(jiān)督北京久其軟件公司按照合同和省交通通信信息中心

14、的要求制定培訓(xùn)計(jì)劃，審查培訓(xùn)計(jì)劃的可操作性；(2) 督促培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)師資得到明確、合理的確定；(3) 監(jiān)督技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施。6 進(jìn)度控制6.1進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督監(jiān)理項(xiàng)目部依據(jù)總進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)開發(fā)方實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查，實(shí)施動(dòng)態(tài)控制；按周檢查周實(shí)際進(jìn)度，并將與周計(jì)劃進(jìn)度比較的結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)偏離，要求開發(fā)方及時(shí)采取措施，基本實(shí)現(xiàn)了計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)。對(duì)開發(fā)方項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組其它成員的時(shí)間管理進(jìn)行檢查，督促項(xiàng)目組成員合理分配、利用時(shí)間，確保進(jìn)度計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。6.2進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)開發(fā)進(jìn)度與計(jì)劃有差別時(shí)，總監(jiān)理工程師將對(duì)原因進(jìn)行分析，召開各方協(xié)調(diào)會(huì)議，研

15、究采取的措施，并指令開發(fā)方采取相應(yīng)調(diào)整措施，保證合同約定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。總監(jiān)理工程師依據(jù)實(shí)施合同約定，在得到業(yè)主認(rèn)可的情況下，要求開發(fā)方據(jù)此重新調(diào)整系統(tǒng)開發(fā)進(jìn)度計(jì)劃。7 變更控制我公司在江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)工程中按以下步驟處理變更（如圖7-1）：1. 接受變更申請(qǐng)申請(qǐng)變更單位認(rèn)為工程的實(shí)施與計(jì)劃不符時(shí)，可向監(jiān)理工程師提出變更要求或建議，提交書面工程變更建議書。2. 變更的審核我公司監(jiān)理項(xiàng)目部接到變更聯(lián)系單后，首先明確界定項(xiàng)目變更的目標(biāo)，再根據(jù)收集的變更信息判斷變更的合理性和必要性，對(duì)于完全無必要的變更，在征得業(yè)主單位的同意后，可以駁回此申請(qǐng)。3. 監(jiān)控變更的實(shí)施將變更后的內(nèi)容作納入正常的監(jiān)理

16、工作范圍。圖7-1變更控制流程圖8 信息管理在本項(xiàng)目中，系統(tǒng)開發(fā)各個(gè)階段的信息管理具體實(shí)施：1、 系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段信息管理l 監(jiān)理方妥善保管了江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段的文檔，如設(shè)計(jì)方案及監(jiān)理文檔，并監(jiān)督檢查文檔的時(shí)效性和可用性。l 監(jiān)理方、業(yè)主和開發(fā)方共同對(duì)本項(xiàng)目中其他方的重要信息保密，尊重了其他方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2、 項(xiàng)目實(shí)施階段信息管理l 監(jiān)理方妥善管理了項(xiàng)目實(shí)施階段所產(chǎn)生的監(jiān)理聯(lián)系單、監(jiān)理報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要等資料。l 監(jiān)理方監(jiān)督了省交通通信信息中心、開發(fā)方按照既定的要求編制和管理工程文檔，如招投標(biāo)文件、開發(fā)文檔、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、變更申請(qǐng)等。3、 系統(tǒng)驗(yàn)收階段信息管理l 監(jiān)理方管理了江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)驗(yàn)收階段的文檔，如初驗(yàn)申請(qǐng)、初驗(yàn)報(bào)告、終驗(yàn)申請(qǐng)和終驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)文檔。l 監(jiān)理方敦促了省交通通信信息中心、開發(fā)方按事先約定，編制、簽署和妥善保存驗(yàn)收階段的系統(tǒng)文檔。9 后記江蘇省交通綜合統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)監(jiān)理工作的順利完成受