1、生產安全風險警示和預防應急公告制度內蒙古坤宏礦業開發有限責任公司生產安全風險警示和預防應急公告制度第一章總則為進一步規范公司安全管理工作，全面體現預防為主的思想，實 現對風險的超前預控以預防事故的發生，特制定本制度。第二章風險預控管理公司應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識公司生產 系統和作業活動中的各種危險源。明確危險源可能產生的風險及其后 風，并對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制 預防事故的發 生。一、危險源辨識、風險評估公司應組織員工對危險源進行全面、 系統的辨識和風險評估，并 確保：1、血險源辨識前耍進行和關知識的培訓2、.辨也范帀覆蓋本單位的所右活動及I域3、對所有工作

2、任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估并對危險源辨識和風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔。（1）危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符；（2）對辨識出的危險源進行分級分類；（3）危險源辨識時考慮正常、 異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；4、工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設 備和設施有重大改變時，能及時進行危 險一源M識術1鳳陶:平仙5、發生事故、出現重大不符合項時，能及時進行危險源辨識和風險評估。二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定在對危險源進行辨識、分析的基礎上應提煉出相應的風險管理對 象，并符合下列要求：1、風險管理對象

3、的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、 管四種風險類型來確定；2、針對風險管理對象礦井應制定相應的管理標準和措施并形成 程序；3、管理標準和措施的制定，應遵從全面性原則、可操作性原則 和全過程原則；4、管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；5 公''J應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進 行修訂和完善。三、危險源監測公司應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態 并確保：1、危險源昨測方辻適応并在地險管理程序'I以吻硝:2、危險源張測設備靈敏、可啟3、危險源監測信息傳遞暢通、及時相關信息能及時錄入管理系四、風險預警公

4、司應采取措施對危險源產生的風險進行預警， 使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措誕加以控刮。風險預警應：1、針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應 的預警方法；2、建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。五、風險控制公司應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、 法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制勺并符合：1、對危險源及其風險的控制遵循消除預防、 減弱、隔離、聯鎖、 警示的原則；2、危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合 PDCA勺運仃模式;3、制定仆歸L產作業計戈;1時應以上勺咬風檢評佔報告為依據 充分考慮本年

5、度計劃實施時潛亦風險；4、根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制作業規 程操作規程安全技術措施計劃應急預案及其它專項安全 技術措施；5、在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并 明確安全工作程序。六、信息與溝通公司應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險 預控管理信息，并可相互溝通、告知公司應確保:1、員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；2、員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制疋；3、員丁解誰是觀場或為班急救人加：4 組織員丁世行班前、作業前風險評仙JF留有記錄。七、風險財政管理公司應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員 工風

6、險管理意識并應：1、建立半故費出評佔報告及年友風險財政評佔報告 風險財政評估報告應包含保險理賠相關分析；2、對單位年度事故損失進行分類統計、分析記錄齊全；3、按照國家規定對員工進行投保；4、有礦井投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。八、職工安全健康管理公司應了解和掌握員工安全健康狀況， 對員工安全健康進行管理 并應：1、定期組織員工開展有關工人安全、健康方面的知識培訓和宣 傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資 料；2、組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；3 鼓訕員丁匯報T余安全健康事故，并形成制度。第三章保障管理應從組織保障、制度保障、文化保障等方

7、面建立并保持程序，以 保障公司安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。一、組織保障公司應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理丁作，組織機構應：1、積貴明確、分丁合理，負.貴鳳險管理個過程；2、由不同層次的有代表性的人員組成。公司安全風險預控管理的最終責任由公司最高管理者承擔。公司管理層應為實施、控制和改 進安全風險預控管理體系提供必要的資源。二、制度保障1、公司應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防

8、、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保;（1）、各項規章制度貫徹到全體員工；（2）、有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、 監督檢查與考核。2、公司應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和關耍求，并確保:（1）相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關耍求的遵丁情況，并形成評價報告；（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將 這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；（4）資料齊全完善有目錄清單。3、公司應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保 證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相

9、關有效的文件、記錄，并 確保：（1）有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔；（2 ）文件收發、檔或有記呆:4、與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、 標識明確， 并可追溯相關的活動。5、記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失并明確 記錄保存期限。三、安全文化保障公司應建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化 的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：1、明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終 形成實施方案；2、以實現員工自我管理為目標；3、全員、全過程、全方位地貫穿于公司的各項管理。第四章 人員不安全行為管理公司應建立并保持人員不安全行為控制程序；對

10、人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、 培訓、監督全過程的流程管理。一、 人員準入管理公司應建立并保持員工準入管理標準，人員準 入管理標淮應：1、明確崗位設臵要求和崗位需求計劃；2、明確員工準入條件，包括員工身體條件、專業技能、文化水平 等。二、人員不安全行為識別與梳理公司應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行 梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。 人員不安全行為梳理應：1、全面、具體、準確、有針對性；2 按櫟風險等級逬行分楚三、員工崗位規范人員不安全行為識別與梳理的基礎上， 公司應制訂員工崗位規范 崗位規范應：1、

11、種類齊全2、明確各崗位工作任務；3、規定各崗位所需個人防護用品和工器具；4、明確各崗位安全管理職責；5、明確各崗位安全行為標準；6、確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序四、不安全行為控制措施制定公司應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有 效執行措施應：1、結合公司自身的特點和員工不安全行為特征；2、涵蓋影響公司人員不安全行為的各類因素；3、針對不同類型的不安全行為分別制定員工培訓教育。公司應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技 能員工培訓教冇應：1、明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核 制度；2、有足夠的培訓資源師資、教材

12、、資金、場所、設施等；3、每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體 系培訓舟4、明確員工培訓內容；5、建立員工培訓信息檔案；6、對參加培訓的人員必須進行考核或考試；7、采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；&新入公司員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培 訓。五、員工行為監督公司應建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制并應：1、確定監督機構配備相應的管理、監督、考核人員；2、明確監督范圍、方式、頻次；3、對監督結果進行分類統計、分析并制定改進計劃。六、員工檔案公司應建立健全員工檔案， 全面掌握員工信息， 以實現分類管理 并確保：

13、1、所有在崗員工的檔案齊全；2、每個員工檔案的信息內容完整，內容應包括姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時 間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工 種變動情況記錄；3、對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。七、職業健康管理 公司應建立并保持員工職業健康控制程序、及時識別和控制職 業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。1、公司應為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：（1）作業人員周圍環境 （溫度、噪聲、煤塵、煙塵等 ） 滿足健康要 求；（2）各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標 準；3）員工個體防護及各作業場

14、所，健康安全防護設施齊全有效 提示標志醒目；（4）為公罰況供及時服務的醫療機構，役譽能滿足員TH常健康檢查和緊急救護需要。2、公司應建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康 狀況，做好員工職業病預防工作并應：（1）對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合安全規程規疋；（2）有符合職業病防治法的職業病防治計劃，并按計劃開展 職業病防治工作；3、定期對員工進行健康體檢，并建立員工健康檔案；4、每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議；5、對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件 并妥善安置；6、員工上崗、轉崗、離崗前進行健康檢查；7、定期對員工進行健康宣傳、培訓。八、環

15、境保護管理公司應建立并保持環境管理程序，及時識別和控制環境有害因素 預防環境破壞和污染事故保持公司環境良好。環境保護應：1、制訂完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查；2、規范公司廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收 的設施或裝置并對廢棄油品進行標識；3、嚴格落實公司廢氣或粉塵物質監測和控制措施;4、對公司污水排放和凈化進行監測，確保污水通過管路排放到 地面集中處理，符合工業污染物排放標準中的技術要求；5、確保公司噪聲防護完善對作業場所噪聲進行監測，噪音超標 地點應有降噪措施；6、對公司固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員 進行處理；九、手工工具管理公司應有手工工具完好

16、標準、使用規程和管理制度。并符合下列 要求：1、有手工工具檢查清單；2、自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經 批準；3、不使用時要將工具整齊擺放在指定的工具箱包、袋、套或庫 內，利刃工具有專門的護套；4、集體手工工具由專人管理；5、有手工工具使用管理臺帳損壞的工具應及時更換；6、在高架平臺使用手工工具時手工工具必須加裝固定的手腕帶7、對氣動工具使用前進行風險評估；&有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。十、標識標志管理公司應建立并保持標識標志管理程序，以規范標識標志的使用、 設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：1、對全體員工培訓標識標志的含義，

17、并建立標識標志公示牌板2、標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；3、工作和作業場所標識標志的設臵應便于作業人員觀看；4、消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；5、噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警 小標識，并保持完好；6、所有工業管路均有介質色標和介質流向標識；7、危險化學品的運輸，車輛和儲存場所有符合標準要求的標志8 円定佇躋和仃害介頂管路上的閥門臺標給并在管躋笊置圖 上有識別標識；9、地I昨公其場所仔避災路錢抬小標志10、倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理 并有功能分區標識；11、設備有標有最大載荷負荷的標簽， 大容量的儲罐要加標簽說 明介質和危險性。第七

18、章檢查、檢查、審核與評審一、檢查1、公司應制定反映企業全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：（1）涵蓋并滿足本規范的要求；（2）結合礦井自身特點（3）符合促進風險預控管理的方針和目標的實現；2、公司應定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應：（1）系統、全面；（2）重點關注可能產生不可承受風險的危險源；(3) 記錄真實、準確、可追溯;3、公司應對檢查發現的不符合項：(1)分析其產生的原因；(2)按照不符合的處理程序予以糾正；(3)重新審核或制定相應防 范措施，防止再次發生。二、審核公司企業應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體 系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價

19、是否能有效滿足企業 的方針和目標。休系審核應：1、覆蓋體系范圍內的所有運行活動；2、由能夠勝任審核工作的人員進行；3、對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；4、及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；5、對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排以 確保各項建議的有效落實。如果可能審核應由與所審核活動無直接責 任的人員進行。注這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企 業外部。三、管理評審公司應按規定的時間間隔對體系進行評審， 以確保體系的持續適 宜性、充分性和有效性。管理評審應：1、確保收集到必耍的佶息以伙管理祥述行評價；2、根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續目標和其改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、 它要素；3、評審結果應予公布并應跟蹤監測其改進情況；4、將評審結果形成文件。僅供個人用于學習、研究；不得用于商業用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlic