1、廣東XX集團文件簽發人:IT項目實施管理辦法第一章 總則第一條 為規范集團IT項目實施過程管理，明確項目組織與職 責分工，規范項目活動和交付質量控制，特制定該管理辦法。第二條 該辦法與集團IT項目投資管理辦法、集團IT采購 管理辦法共同組成集團IT項目管理辦法。第三條 本辦法管理IT項目合同生效后到項目驗收前的整個實 施過程，主要內容包括項目分類與組織、 項目里程碑管理及項目管理 規范。其中項目里程碑管理包括項目的里程碑劃分、關鍵任務規范、 主要的交付件模板和評審點，項目管理規范主要包括計劃與會議管 理、問題與風險管理、變更管理。第四條 本辦法適用于XX企業集團、XX集團及下屬各單位所有 與信

2、息技術應用相關的項目。第五條 本辦法適用于參與IT項目實施過程中的IT、業務部門和供應商人員。第二章 項目分類與項目組織第六條 根據集團 IT 項目投資管理辦法，根據項目的影響、實 施范圍和投資金額分為 A、B、C、D 類，具體見集團 IT 項目投資管 理辦法。根據項目的實施性質分為應用實施 （咨詢服務）、定制開發、 硬件集成類項目。根據實施方式分為外包、自主實施、自主實施部分 外包類項目。第七條 項目小組由供應商、業務部門、 IT 部門共同組成， 項目 組根據專業分工分為項目管理組、業務組、開發組和系統支持組。項 目組織參考附件一： IT 項目組織架構圖。第八條 不同項目分類， 參與項目的角

3、色有所不同， 項目啟動前， 雙方項目經理需根據項目要求和資源狀況重新確定項目組織和項目 組人員，明確項目職責分工后予以正式發布。第九條 項目管理組 ：可分別設立項目總監、項目經理等角色，A B類項目設立項目總監，C D類項目設立項目經理，由項目負責 人擔任。第十條 項目總監負責項目總體目標的決策、風險控制和重大事 項的協調， 為項目發起人和項目責任人。 應用類項目由業務部門項目 發起人、項目發起部門負責人擔任或授權 IT 部門人員擔任， IT 基礎 類項目由 IT 部門負責人或業務主管擔任。第十一條 項目經理 負責項目過程的計劃與會議管理、問題與 風險管理、變更管理，為項目執行過程管理的責任人

4、。應用類項目可 分別設立業務項目經理和 IT 項目經理，業務項目經理由項目主辦單 位項目負責人擔任， IT 項目經理由 IT 部門項目管理人員擔任。第十二條 項目業務組： 由業務分析、實施顧問、關鍵用戶組 成，業務分析 由主辦單位的業務負責人或業務骨干擔任， 負責項目需 求和業務管理方案的確認； 實施顧問 由供應商或 IT 部門具備業務咨 詢和分析能力的業務顧問擔任， 參與或負責項目需求的分析、 設計與 變更管理。 關鍵用戶 參與需求調研、測試。第十三條 項目開發組： 由供應商或 IT 部門系統架構師、 技術 支持、開發顧問、軟件測試、軟件配置等角色，負責 IT 項目軟件或 定制開發需求的設計

5、、開發、測試與質量控制，其中大型應用或基礎 類項目，必須設立系統架構師，負責總體方案的設計或評審。第十四條 系統支持組：由 IT 部門的運維中心系統管理人員擔 任，負責系統正式環境管理、系統環境規劃、搭建及系統管理規范的 建立，參與技術方案評審和協助系統環境優化 , 負責系統移交的正式 接收人。第四章 項目里程碑管理第十五條項目組與供應商簽訂正式合同和SOW后，標志著項目正式進入項目實施階段。 項目實施過程包括項目準備、 需求分 析、方案設計、系統實現、上線運行、項目移交等六大里程碑，里程 碑的關鍵工作任務如（圖一）所示。第十六條 項目經理根據項目特點制定項目計劃及項目的交 付要求，如無特殊約

6、定，以附表 1.1 、附表 1.2 、附表 1.3 為準。所 有項目實施交付文檔按里程碑每月定期在集團 IT 管理部備案。圖一：項目里程碑和關鍵任務圖成立項目組 建立項目章程 制定項目計劃第五章項目準備階段業務調研第十七條求分析需求評審織、建立項目章程、召第十八條制定總體計劃：O-上線準備F理根據項目特點制定項目總 最終用戶培的關鍵活動、責任人、開始 訓境部系統移交 總監審批定系統規執 制定業務規范項目終驗 試運行跟蹤 項第十九條 成立實施項目組：項目經理根據項目特點明確參與總體設計項目準備階段包括制定總體計劃、成立實施項目組 開項目啟動會議等工作 性1 體實施計劃及資源計劃，明確項目里程碑戶

7、訓與完成時間、交付件要求，經雙方試開經理或正項行。項目初驗項目的人員、角色、職責及明確參與項目時間要求，并正式成立項目 組。第二十條 建立項目章程： 明確雙方項目組在項目過程中的溝 通、問題、風險、計劃、人力資源、質量管理等方面的管理約定及相 應的管理模板，如無特殊約定，以 XX提供的模板為準。第二十一條 召開項目啟動會議： 項目經理在完成以上項目準備 后，應組織相關項目干系人召開項目啟動會議，項目總監、項目領導 小組、項目組和關鍵用戶應參加項目啟動會議。第六章 需求分析階段第二十二條 需求分析階段包括需求調研、 需求分析、需求評審、 需求確認等工作，經雙方評審后最終形成需求規格說明書 ，需求

8、 規格說明書 作為項目后續工作的基礎， 必須確保項目中所有相關人 員對需求的理解達成共識。第二十三條 需求規格說明書必須包括總體需求及業務流 程、詳盡的功能需求描述和分析、需求的優先級、非功能需求（系統 技術需求）、與外部系統接口的定義，并確保需求是一致的、完整的、 可行的且易于理解的。第二十四條 需求調研可采用調研、訪談、原型法等多種方式結 合開展，調研前必須做好需求調研問卷 、落實參與調研的對象和 時間，調研對象必須包括項目發起人、 業務負責人和關鍵用戶在內的 所有與項目范圍密切相關崗位，須確保以上人員的充分積極參與。第二十五條 需求調研： 調研內容包括項目目標、業務目標、業 務與 IT

9、現狀、業務流程、具體的業務功能需求和非功能需求，業務 訪談過程應形成需求訪談記錄 ，并及時將需求訪談記錄反饋 給訪談對象，并最終進行確認。 應用實施類或推廣類項目還可在調研 前先進行系統原理及系統功能的培訓。第二十六條 需求分析： 項目組內部對調研過程收集的需求和遺 留的問題進行可行性、 優先級別和風險評估， 在此基礎上形成初步的 需求規格說明書，發相關業務人員征求意見。應用實施類項目需 進行需求和功能的匹配、業務流程再現等工作。第二十七條 需求評審： 項目經理組織相關的業務骨干和業務部 門負責人對需求進行正式評審會議， 使雙方項目組對需求的理解達成 共識。項目組根據評審意見修訂需求規格說明書

10、 。集團 IT 部參與 A類項目的業務需求評審，集團財務部參與財務類項目的需求評審。第二十八條 需求確認：需求規格說明書經評審通過后需業 務分析、項目經理、項目總監簽字確認，并作為啟動設計開發階段必 要輸入條件。第七章 方案設計階段第二十九條 方案設計階段包括總體設計、詳細設計、編制數據 整理模板、開發環境安裝等工作。第三十條 總體設計和詳細設計： 由實施顧問和系統架構師共 同完成。應用實施類項目進行業務流程優化、總體方案設計、詳細方 案設計、 客戶化開發方案設計； 定制開發類項目進行系統總體方案設 計、詳細設計、數據庫設計及測試方案設計；其中總體方案設計需經 過項目組、系統架構師的評審，集團

11、IT部參與A類項目的總體設計 評審。第三十一條 系統總體設計說明書指系統總體方案設計，包 括系統應用架構設計和技術架構設計， 應用架構設計 包括系統應用架 構圖、子系統 / 模塊結構設計、具體功能模塊設計及與外部應用系統 的業務關聯設計。 技術架構設計 包括系統技術架構圖 （含與外部系統 接口圖）、內外部接口設計、相關軟硬件平臺設計、非功能模塊設計。第三十二條 系統詳細設計說明書進一步詳細描述具體程序 的設計要求，包括程序的功能、輸入輸出項、算法、流程邏輯的實現 詳細描述。第三十三條 系統數據庫設計說明書包括數據庫概念模型設 計、數據庫邏輯模型設計、 數據庫物理結構的設計、數據庫性能參數 的配

12、置、數據庫對象的詳細描述。第三十四條 編制基礎數據整理模板： 供應商提供基礎數據整理 模板，項目經理協調相關業務分析、 實施顧問制定數據整理規則和整 理計劃， 并落實相關業務崗位或關鍵用戶負責基礎數據整理， 基礎數 據需經業務部門負責人確認。第八章 系統實現階段第三十五條 系統實現階段包括開發環境安裝、軟件編碼、單元 測試、集成測試、用戶測試、性能測試與優化、問題跟蹤、測試環境 安裝、測試環境軟件配置管理、數據整理與校驗等工作。第三十六條 項目經理在項目總體計劃和設計的基礎上制定開 發計劃，并定期把開發進展情況和開發成果反饋到項目組或提交到 制定位置。第三十七條 開發環境安裝： 根據硬件資源的

13、落實情況，由供應 商系統實施工程師負責開發環境的安裝與配置， 提交開發環境安裝 配置文檔。第三十八條 軟件編碼： 開發顧問根據設計說明書 、開發計 劃進行編碼。 供應商的質量保證人員對軟件編碼成果進行質量控制 與檢查。第三十九條 單元測試： 軟件代碼經開發顧問開發完畢后，完成 單元測試并修正存在的問題后提交測試人員和質量保證人員檢查。第四十條 集成測試： 項目經理安排軟件測試人員完成，提交 系統測試方案，發現的問題統一由項目經理負責跟蹤管理，并匯 總成問題跟蹤表。第四十一條 用戶測試：分為項目組內部測試和UAT測試，所有 的測試都需要匯總成問題跟蹤表 ，一般先經過項目組內部測試后 才能組織UA

14、T測試。UAT測試前項目組需先提供系統測試方案和系統測試計劃，對參與UAT測試的用戶進行培訓。UAT測試結果 作為上線評審的主要依據之一。第四十二條 性能測試：由開發顧問與系統管理人員共同負責性 能測試方案的制定和性能測試分析，并進一步安排性能優化措施。第四十三條 問題跟蹤：開發顧問根據測試反饋的 問題跟蹤表 進行代碼修改， 項目經理跟蹤問題解決的進度和組織相關人員進行測 試確認。第四十四條 測試環境安裝：由項目組實施人員負責，XX系統管 理人員協助完成， 由供應商系統實施人員提交 測試環境安裝配置文 檔。項目組實施人員由供應商系統實施人員和 XX開發顧問（或質量 保證）人員組成。第四十五條

15、測試環境軟件配置管理： 軟件質量由供應商的質量 保證人員負責，由XX開發顧問負責測試環境的軟件部署，并做好軟 件配置管理，提交測試環境軟件部署記錄 。第四十六條 數據整理與驗證：基礎數據整理由業務部門負責， 基礎數據由開發顧問提供導入腳本導入測試環境， 由實施顧問、業務 分析員、關鍵用戶對數據進行校驗和驗證， 數據經驗證后才能導入正 式環境。第九章 上線運行階段第四十七條 系統上線包括正式環境安裝、正式環境軟件配置管 理、上線方案編寫、 上線培訓、上線評審、 系統上線、 上線運行跟蹤、 試運行總結、初驗總結等工作。第四十八條正式環境安裝：由XX系統管理人員根據測試環 境安裝配置文檔負責正式環境

16、的安裝，項目組實施人員協助完成， 完成后由XX系統管理人員提交正式環境安裝配置文檔。如不能按 照測試環境安裝配置文檔要求完成，則返回測試環境，由供應商 完善測試環境安裝配置文檔 ，直到達到要求為止。第四十九條 正式環境軟件配置管理：軟件質量由XX開發顧問 或質量保證人員負責，未通過 XX項目質量控制的軟件程序不能發布 到正式環境； XX 系統管理人員負責正式環境軟件配置管理和軟件部 署，提交正式環境軟件部署記錄，對不符合XX正式環境軟件發布 要求的軟件可拒絕部署。第五十條 上線方案編寫：系統完成UAT測試并按照要求提交 所有文檔后，由雙方項目經理共同制定系統上線實施方案 。第五十一條 上線培訓

17、： 根據上線方案中的培訓計劃，由乙方項 目經理組織用戶進行培訓，同時提交用戶培訓手冊和用戶操作 指引。第五十二條 上線評審： 甲方項目組成員根據乙方在實施過程中 提交的所有交付內容進行評審， 評審內容包括交付質量、 交付件的完 整性、UAT測試、上線條件、上線方案。集團IT部參與A類項目的 上線評審。第五十三條 系統上線： 通過上線評審后，系統可以進行上線并 進入試運行階段。第五十四條 問題跟蹤： 項目組對系統試運行情況進行跟蹤，及 時處理和更新問題跟蹤表 ，每周通報系統運行狀況。第五十五條 試運行總結： 系統試運行一個月以上并運行穩定， 項目組應總結系統運行情況，提交系統試運行跟蹤報告 。第

18、五十六條 初驗總結： 系統應用狀況達到項目驗收要求，項目 組進行項目初步驗收總結， 提交系統初驗報告 和項目初驗申請 。第十章 項目移交階段第五十七條 項目移交階段包括問題跟蹤與解決、系統移交、制 定系統管理規范、制定業務管理規范、終驗總結等工作。第五十八條 問題跟蹤與解決 ：項目組應繼續進行系統運行跟蹤 狀況，每月提交問題跟蹤表 ，并對存在的問題進行優先級分類， 及時落實資源解決問題。第五十九條 系統移交： 供應商整理和修訂項目交付文檔，制定 系統維護指引，系統維護指引中應包括系統運行維護的指引、 系統備份要求和方法、系統恢復和遷移指引，并根據維護指引對 XX 系統管理人員進行知識轉移，經過

19、 XX 系統管理人員驗證和確認后， 作為雙方正式移交的必要條件之一。 正式環境移交后， 系統管理人員 收回供應商所有環境所有用戶權限。第六十條 制定系統管理規范：XX系統管理人員和項目組開發 顧問在系統維護指引 的基礎上， 制定內部系統管理規范 和應 用維護管理規范，其中應用維護管理規范發相關業務單位。第六十一條 制定業務管理規范： 業務管理規范由業務部門制 定，包括基礎數據規范、操作規范、崗位操作指引等等，并在應用過 程中定期檢查執行情況和不斷完善。第六十二條 終驗總結： 系統達到項目目標、初驗后正常運行三 個月、所有的問題已解決且完成系統移交后， 項目組進行項目總結后 可提出項目驗收申請，

20、經項目總監 /項目主辦單位部門負責人審核后 按集團 IT 投資管理辦法執行。第十一章 項目計劃與會議管理第六十三條 項目計劃管理包括項目計劃的制定、執行與總結， 項目計劃包括項目總體實施計劃、月度工作計劃、周工作計劃，項目 總結包括項目月報、項目周報，計劃與總結的制定參照模板。第六十四條 總體計劃制定： 雙方項目經理在與項目組充分溝通 的基礎上制定項目總體實施計劃，總體實施計劃應明確關鍵的任務、 責任人、交付件、 起止時間和關鍵任務之間的關系。超過兩周以上的 項目進度延期需重新調整項目總體計劃。第六十五條 月/ 周計劃 / 總結： 項目經理在總體計劃的基礎上分 解月/ 周計劃，要求明確具體任務

21、的完成標準、責任人、開始時間與 完成時間。項目經理應定期跟蹤項目計劃完成情況，提交項目計劃 跟蹤表并定期匯報項目進展狀況。項目經理每月提交項目狀態月 報，向項目總監匯報。第六十六條 會議管理 : 包括項目例會及研討、評審會議的管理。 項目組應每周 /月召開周 / 月例會，必要時請項目總監參加。 所有會議 會前需提前將會議的相關材料發與會人員， 會后需整理會議紀要， 項 目經理應跟蹤會議中安排任務的落實和問題的協調。第十二章 問題與風險管理第六十七條 問題管理貫穿項目的整個生命周期，項目經理負責 整個項目的問題和風險管理，并有責任落實相關資源協調解決。第六十八條 業務部門或用戶提出問題后，項目組

22、對問題的類 別、重要性、優先級別進行分類排序，優先解決影響數據準確性的問 題，并明確問題責任人、完成時間，每周 / 天更新問題跟蹤表 。大 量的新增或變更需求按項目變更管理流程處理。第六十九條 項目經理應跟蹤問題的解決情況，并及時將問題狀 況發布給項目組。 在項目組范圍內無法得到及時解決且影響項目整體 目標的問題， 項目經理應及時將問題升級到項目總監， 并將問題納入 風險管理范疇，進行風險評估和采取有效的風險防范措施。第十三章 變更管理第七十條 項目的需求分析確認后，所有的新增需求或變更需 求、技術變更均納入需求變更管理范圍， 項目經理應對所有的需求變 更進行記錄和管理。第七十一條 一般的需求

23、變更可以納入問題管理范疇，由項目經理管理與決策， 不納入變更管理范圍， 10以內的需求變更不變更項 目費用；嚴重影響項目進度或成本或目標的需求變更由變更發起人提 出變更申請，項目組進行需求變更分析，累計 10 20的需求變 更由項目總監決策，但變更費用不得超過合同金額 10，累計超過 20以上的變更，必須重新立項審批通過才能予以執行。第七十二條 變更分析： 項目經理組織相關人員評估需求變更的 風險、可行性， 并提出需求變更的具體解決方案，解決方案中還應包 括增加的工作量、 成本和對項目進度的影響分析， 需求變更經雙方項 目經理或項目總監簽字后生效。第七十三條 變更的執行、跟蹤： 項目經理落實資

24、源進行需求變 更任務的執行，對于影響項目目標、范圍、業務功能的變更需同時修 訂需求規格說明書、系統總體設計說明書等相關交付文檔，對 于影響項目進度的變更應同步修訂項目計劃。第七十四條 變更的確認、總結： 變更任務執行完成后，其中需 求或技術變更需經變更提出人員進行測試后確認完成， 項目經理提交 變更執行情況分析。第十四章 附 則第七十五條 各單位可在本辦法的基礎上制定相應的細則，報集 團 IT 管理部備案。第七十六條 本辦法由集團 IT 管理部負責修訂與解釋， 自下發之 日起生效。二OO八年四月二十六日附件一：項目組織架構圖、項目角色與職責分工 附件二：應用實施類項目交付文檔模板附件三：定制開

25、發類項目交付文檔模板 附表1.1 :應用實施類項目（以ERP項目為參考）里程碑關鍵活動交付件需要簽審參照 模板責任人項目準備確定總計劃項目總體計劃V項目經理準備會議材料項目啟動大會材料項目經理建立項目章程項目章程V項目經理準備培訓材料培訓材料V項目經理準備項目管理規范項目管理文檔模板項目經理準備人員名單項目組通信錄V項目經理需求分析調研準備需求調研問卷V實施顧問業務調研調研紀要V實施顧問、關鍵用戶差異分析功能匹配與差異分析V實施顧問開發需求開發需求清單V實施顧問方案設計總體架構設計系統應用總體架構設計報告VV實施顧問流程設計目標流程設計VV實施顧問詳細解決方案解決方案V實施顧問開發功能設計功能

26、開發需求設計文檔VV實施顧問開發技術設計開發功能技術設計文檔VV開發顧問開發報表設計報表（單據）開發需求設計 文檔VV實施顧問開發報表技術設計開發報表（單據）技術設計 文檔VV開發顧問系統測試系統開發軟件源代碼開發顧問單元測試測試報告V實施顧問編制數據整理模板靜（動）態數據收集方案V實施顧問整理開發清單開發清單V開發顧問集成測試測試報告V實施顧問UAT測試測試報告VV關鍵用戶性能測試性能測試報告V關鍵用戶系統設置系統設置文檔VV實施顧問測試環境軟件配置 管理測試環境軟件部署指引 測試環境軟件配置管理開發顧問數據整理與校驗數據導入腳本、基礎數據 數據校驗方案業務分析、關鍵用戶編寫操作手冊用戶操作

27、手冊V關鍵用戶上線運行上線準備系統上線實施方案V實施顧問上線總結上線總結報告項目經理問題管理問題跟蹤表V項目經理項目初驗系統初步驗收報告VV項目經理項目移交系統運行跟蹤系統運行跟蹤報告項目經理問題跟蹤問題跟蹤表V項目經理系統移交系統維護指引V項目經理、系統實施制定系統管理規范系統管理規范 應用維護管理規范系統管理員、開發顧問制定業務管理規范業務管理規范業務分析、關鍵用戶項目終驗系統終驗報告V項目經理備注：此清單及模板以 ERP實施為例編寫，其它實施類項目僅做參考。附表1.2 :定制開發類項目里程碑關鍵活動交付件需要簽審參照 模板責任人項目準備項目計劃項目總體計劃V項目經理準備會議材料項目啟動大會材料建立項目章程項目章程需求分析需求準備需求調研問卷實施顧問需求調研需求訪談記錄V實施顧問、業務分析、 關鍵用戶需求評審需求規格說明書VV方案設計總體設計系統總體設計說明書VV實施顧問、系統架構師詳細設計系統詳細設計說明書V系統數據庫設計說明書V系統測試方案V系統測試計劃