1、供應鏈風險識別研究【摘要】目前，企業之間的競爭已經變成了供應鏈之間的競爭，企 業的連續經營和持續發展都離不開穩定可靠的供應鏈。而供應鏈的多參與 主體、跨地域、多環節的特征，使供應鏈容易受到來自外部和內部不利因 索的影響，形成供應鏈風險。有效的識別供應鏈風險是企業做好供應鏈風 險管理的關鍵，本文主要就供應鏈的風險識別問題進行了研究。【關鍵詞】供應鏈風險 風險識別隨著知識經濟時代的到來，為適應市場的迅速變化，企業間的合作關 系不斷加強，具有柔性高、響應快速、成本低等優勢的供應鏈網絡聯盟， u成為企業競爭的必然選擇。現代供應鏈是多條物流和信息流平行傳遞， 以保證正確的產甜在正確的時間以正確的數量和質

2、量到達正確地點的復 雜動態系統，而正是由于供應鏈的復雜性和動態性，使得供應鏈存在很人 的風險。供應鏈風險能夠影響和破壞整個供應鏈的安全穩定運行，造成供應鏈 的效率下降和成本增加，嚴重時甚至導致供應鏈中斷。因此，有必要對供 應鏈風險進行管理。風險識別是風險管理的首要壞節，也是最為關鍵的一 步，其他環節必須以風險識別的結果為基礎。因此，按照一定的原則和方 法，準確、全ifii地識別出供應鏈中的各種風險因素對供應鏈的風險管理是 非常重要。風險識別是指通過風險調查和分析，查找出風險管理對象的風 險源，識別出i2知的和可預測的風險的過程。一、供應鏈風險識別原則（1）系統性。供應鏈中的每一個環節都有可能帶

3、來一種或多種風險, 對其屮任何一個環節的忽略都冇可能導致供應鏈的失敗。系統性原則就要 求在風險識別的過程中要從系統全局出發，將企業供應鏈視為一個整體進 行綜合考慮，識別供應鏈中各環節面臨的所有風險。（2）顯著性。與供應鏈有關的任何因素都有可能降低供應鏈的績效, 甚至對供應鏈的正常運行造成影響。但只有部分因素才會對供應鏈產生顯 著影響。因此，在識別供應鏈風險因素的過程中要分清主次，重點識別那 些對整個供應鏈的正常運作具有顯著影響的關鍵風險因素。（3）連續性。應鏈是動態的，它會隨著外界環境、內部運行狀況以 及用戶需求的變化而發生改變。而供應鏈的風險也是不斷變化的，不同階 段的風險會呈現不同的狀態，

4、過去不重要的風險在將來可能會變得十分嚴 重，而現在受重視的風險也冇可能會隨著管理措施的制定而慢慢消失，同 時乂有新的風險顯現出來。這就表示風險識別是一個連續的過程，要用發 展的眼光來看待風險。二、供應鏈風險識別方法風險識別即是運用各類方法對風險進行系統的歸類和對風險構成中 的風險事件及其形成因素和后果實施全面的毘性識別。如果沒冇系統科學 的風險識別方法，就不可能把握可能發生的風險及其程度，也就難以選擇 處置和控制風險的方法。常用的風險識別方法有：專家調查法、情景分析 法、事件樹分析法和安全檢查表法等。專家調查法就是通過對多位相關專家的反復咨詢及意見反饋，確定影 響項目投資的主要風險因素，然后制

5、成項目風險因素佔計調查表，再由專 家和相關工作人員對各風險因素在項日建設期內出現的可能性以及風險 因素出現后對項目投資的影響程度進行定性估計，最后通過對調查表的統 計整理和量化處理獲得各風險因素的概率分布和對項目投資可能的影響 結果。專家調查法主要包括德爾菲法和頭腦風暴法。德爾菲法起源于20世 紀40年代末期，它具有廣泛的代表性，較為可靠，并且具有匿名性、統 計性和收斂性的特點。用德爾菲方法進行項目風險預測和識別的過程是由 項日風險小組選定與該項目有關領域的專家，并與這些適當數量的專家建 立直接的函詢聯系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再匿名 反饋給各位專家，再次征詢意見。這樣反復經

6、過四至五輪，逐步使專家的 意見趨向一致，作為最后預測和識別的依據。頭腦風暴法一般是在一個專 家小組內進行，通過專家會議，發揮專家的創造性思維來獲取未來信息。 頭腦風暴法的具體步驟包括：人員選擇。與會人員主要是風險分析專家、 風險管理專家和相關專業領域的專家，主持人需要具有較強邏輯思維能 力、較高的歸納力和較強的綜合能力。明確會議議題。輪流發言并記錄。主持人無條件接納任何意見，并進行記錄。發言過程可以循環進行。通過 函詢收集專家意見，并對專家意見加以整理。如果專家們的意見不收斂， 則反復進行函詢、收集、整理專家意見，逐步使專家的意見趨向一致。組 員在輪流發言停止后，共同評價每一條意見。最后山主持

7、人總結出幾條重 要結論。情景分析法是美國公司在1972年提出的，它是指通過有關數字、圖 表和曲線等，對未來的某個狀態進行詳細的描繪和分析，從而識別引起系 統風險的關鍵因素及英影響程度的一種風險識別方法。情景分析法注重說 明出現風險的條件和因素以及因素冇所變化時，連鎖出現的風險和風險的 后果等。情景分析法識別風險的過程主耍包含6個階段，分別是情景過程 的構建、情景項目背景的探索、情景開發、利益相關者分析、系統檢驗、 影響組織的思想和行動。事件樹法（eta）是一種從原因到結果的過程分析，最早用于分析系 統的可能性。它是利用邏輯思維的規律和形式，分析故障的起因、發展和 結果的整個過程。利用事件數法分

8、析事故的發生過程，是以“人、機、物、 環境”綜合系統為對象，分析各環節事件成功與失敗兩種情況，從而預測 系統可能出現的各種結果。事件數分析法用于識別風險的過程如下：確定 或尋找可能導致系統嚴重后果的初因事件，并進行歸類，對于那些可能導 致相同事件數的初因事件可以劃分為一類；構造事件樹，先構造功能事件 樹，然后構造系統事件樹。進行事件樹的簡化；進行事件序列的定量化。安全檢查法是分析人員列出一些危險項目，識別與一般工藝設備和操 作有關已知類型的危險、設計缺陷以及事故隱患，其所列項目的差別很大, 而且通常用于檢查各種規范和標準的執行情況。安全檢查表的編制程序一 般分為四個步驟：將工程風險系統分解為若

9、干子系統；運用事故樹，查出 引起風險事件的風險因素，作為檢查表的基木檢查項目；針對風險因素， 查找有關控制標準或規范；根據風險因素的風險程度，依次列出問題清單。 最簡單的安全檢查表由四個欄目組成，包括序號欄、安全檢查項目欄、判 斷欄（以“是”或“否”來回答）和備注欄（與檢查項目有關的需要說明 的事項）。三、供應鏈風險識別應注意的問題（1）注意各種識別方法的有機結合。雖然本文介紹了多種供應鏈風 險識別的方法，但應該意識到每一種識別方法都存在一定的局限性。首先 任何一種方法不可能完全揭示出供應鏈面臨的全部風險，更不可能揭示導 致風險事故的所有因素，因此必須根據供應鏈的類型、規模以及每種方法 的用途

10、將多種方法結合使用。另外，風險識別是一個連續不斷的過程，僅 憑一兩次的調查分析不能完全解決問題，許多復雜和潛在的風險是要經過 多次分析、研究才能準確識別。（2）注意外部有關風險資料的收集整理。官方與非官方機構公布的 有關風險預測的資料，以及報刊雜志上報導的己經發生的風險事件消息， 都對供應鏈的風險識別有著重要的參考價值和補充作用。如有關自然災害 的預測，國際政治、經濟形式的發展變化，國際貿易與市場情況的變動， 新產品、新技術的出現等，都會對供應鏈的運作產生直接或間接的影響。 因此，風險識別時必須經常留意這些方面的變動情況，并將這吐情況作為 風險識別的分析資料進行整理、分類，這有助于進行供應鏈風

11、險的管理決 策與分析。（3）注重企業相互之間的風險識別與評價。hallikas認為在供應鏈 網絡環境下，供應鏈成員只評估自己的風險并以此采取風險管理行動是不 夠的，應該通過企業間的合作將單個企業的風險管理納入整個網絡的合作 風險管理中。企業間互相識別和評估對方的風險是在認識單個企業風險狀 況的基礎上認識整個供應鏈風險的必經過程。對單個企業來說，實施降低 整個供應鏈風險的方法代價太大，但如果以企業合作的方式來實施則代價 會小得多。互相監控風險包扌舌對對方企業過去發生的風險和環境變化的分析。這 種互相的風險管理過程耍求供應鏈網絡中的企業耍有共同的目標，這樣才 有可能探索出識別、降低和分擔供應鏈風險的策略和方法。企業間的風險 分析有助于企業