1、第一講區域增長和發展專題一、主要內容 （一）增長和發展 （二）區域的特性 （三）經典的增長理論 （四）區域輸出理論 （五）極化理論 （六）中國區域經濟增長問題（二）增長和發展（二）增長和發展 1都是描述長期過程，增長和發展是相互聯系又不相同的概念 2增長是可以明確可度量標準，通常可以用本時期的國民總產出相對于上一期的總產出所增加的百分比。它是一個量的概念，GNP、GDP指標 3發展則不僅僅包括了經濟增長的速度、增長的平穩程度和結果，而且包括國民的平均生活質量，如教育水平、健康衛生標準，以及整個經濟結構、社會結構等的總體進步，它反映了質的概念。 4從經濟增長的角度看，轉折點來度量經濟發展的程度，

2、即一個國家國民總產出的增長速度穩定地超過了該國的人口增長速度。即穩定地超過。 （一）區域經濟增長面臨的問題：內部和外部（一）區域經濟增長面臨的問題：內部和外部 1.經濟增長的概念 2.封閉的經濟增長構成因素：勞動、資本和技術 3.經濟增長的其他因素：空間結構、產業結構、基礎設施體系、政治體制和社會體制 4.區域增長的外部因素：區域經濟增長不僅僅受到現存的空間結構和現有產業結構的影響，還受到這些因素變化的影響。如區域之間是否能夠相互自由交易等相互經濟聯系。要素市場和產品市場是否統一交易要素內部市場（勞動）（資本）（其他要素）產品內部市場要素內部市場（勞動）（資本）（其他要素）產品內部市場區域一區

3、域二區域增長模型（三）經典的增長理論（三）經典的增長理論 古典增長理論 新古典增長理論 新增長理論1。古典增長理論。古典增長理論 亞當斯密認為國家的潛在產出水平的提高要素包括了勞動力分工、資本的積累和技術進步。李嘉圖進一步發現了在給定土地和其他資源的情況下，不斷追加資本和勞動投入會導致匯報遞減，因此為保證經濟增長，不僅僅需要勞動力增加和資本的積累，技術進步是不可必少的條件。從今天來看這些觀點仍然是整個經濟增長理論的核心內容。現代經濟增長理論在本質上并沒有很大區別，只不過用模型描述。古典增長理論的模型古典增長理論的模型 哈羅德多馬增長模型是用現代經濟學語言對古典經濟增長理論重新描述 該模型假定了

4、勞動力和資本之間不可以相互替代，這種固定的勞動力資本比例下，生產函數可以被寫為：m in,tktLKYv哈羅德多馬增長模型的等產出曲線0vY3Y2LAV BKbe3e1e2Y1哈羅德多馬條件模型的結論 資本勞動投入有效配置比正好等于固定的資本勞動比率 要保證這一比率有效配置，就需要總產出增長率必須與儲蓄率和勞動力增長率（或人口增長率）相協調。 模型中的三個因素都是模型的外生變量，哈羅德多馬條件很難滿足。2。新古典增長模型 假定：假設勞動力和資本之間有一定的替代行，即資本投入比不是一個固定的參數。其次，假定生產函數都是“一階齊次方程”，一階齊次方程的經濟學意義在于是回報率是固定的。k0k3k2k

5、1y1y3y2y人均資本占有量可變條件下的均衡人均資本占有量可變條件下的均衡條件條件 對人均資本量取對數 當人均資本占有量太低時，資本就相對昂貴，其結果使得人均資本占有量k增加，最后當調整過程停止時（ ），人均資本占有量達到了最佳值，這就是均衡增長狀態。當，均衡增長條件為：0k()0Lsf kgtkk比較靜態分析比較靜態分析 儲蓄和人力資本對均衡增長的影響儲蓄和人力資本對均衡增長的影響 在新古典增長模型中，儲蓄率s的變動會改變人均資本占有量k，從而改變人均產出y。 均衡點也會發生相應地改變。隨著儲蓄率的提高，人均資本占有量也會提高（k0提高到k1），人均產出也會提高。從長期分析來看，會促使長期

6、增長趨勢線向上平移，使得該國的經濟增長加快。 有效勞動生產率有效勞動生產率。有效勞動生產率修正，在哈羅德多馬模型中，生產函數中的勞動力變量是絕對勞動力變量，修正為有效勞動力變量即gL+，其中代表技術進步的程度。 資本積累會確定長期趨勢線，即截距。提高儲蓄率會使得資本積累加速，即截距向上平移。斜率大小則是由有效勞動生產率確定，即勞動力增長率和技術進步之和（gL+）。有效勞動生產率越高，長期趨勢線就越大。均衡條件下的投資和消費均衡條件下的投資和消費 在y-k的平面上， 是一條射線，表示為了與人均資本占有量k所匹配的必須的人均投資量 ，當它正好與人均儲蓄 相等時，經濟運行達到均衡增長狀態。Li gk

7、IL( )sf k均衡增長條件下的收入分配均衡增長條件下的收入分配 由于生產投入有勞動力和資本兩項，所以從收入的角度來說，產出就應以工資和利潤的形式分配給勞動和投資者，也就是： 均衡點e仍然由生產函數y=f(k)和射線y=gL/s*k首先確定。生產函數在e點的為 （斜率線由QR表示），資本利潤率就此確定。在確定了資本回報后，產出y*所剩余的部分（y-kp）即勞動工資增長率也是相對穩定的。但由于生產函數邊際產出遞減性質，p值有一個從左向右遞減過程。 YWPkMP黃金定律和最佳增長途徑黃金定律和最佳增長途徑 一個國家的長期經濟增長趨勢受儲蓄率s和有效勞動力增長率（gL+）影響，政府可以使用各種政策

8、影響儲蓄率，選擇長期增長趨勢線的截距。在這種條件下如何選擇最優的長期增長途徑。追求長期最優的均衡增長途徑的目的是保證人均消費水平最高 從黃金規律中可以導出，均衡增長條件下的最佳儲蓄率為利潤與產出之比。也就是應該將所有的利潤用于投資（擴大再生產）。這個公式表明消費掉工資所得，因為Y=W+P。這一條件可以概述為：“吃掉你的勞動所得（即工資收入W），存起你的資本收益（即利潤P）。” 黃金規律解釋了均衡條件下的消費、儲蓄、工資收入與資本回報之間的內在關系。3.新增長理論新增長理論 現代經濟增長理論從20世紀50年代和6070年代發展之后，進入相對停滯時期從20世紀70年代起，新古典增長理論遭到了許多批

9、評。近年來，又出現了一些新的突破，其代表人物有羅默、盧卡斯與斯科特等。基本思想基本思想 新增長理論的基本思想是經濟增長率取決于經濟系統內的各種因素相互作用，而不是外生的技術進步和人口增長所決定的。其理論的核心假定“當資本存量增加時，其邊際生產率不減少為零”。在此假定下，規模收益遞增可以保證長期增長成為可能。然而在規模收益下，市場定價不再是有效假定，因此，新增長理論強調了兩種機制：馬歇爾的外部效應，第二個張伯倫的產品差異性，即不完全競爭。羅默模型羅默模型知識積累的增長模型知識積累的增長模型 在這個模型中，知識作為獨立的新要素進入生產函數，并且把知識區分為一般知識和專業化知識。 一般知識產生外在經

10、濟效應，專業化的知識產生內在經濟效應，二者結合不僅僅使本身產生遞增的收益，而且也使非知識要素的收益遞增。同時，總產出具有規模收益遞增的特點，保證了長期穩定的經濟增長，從而表明知識積累使經濟增長的主要源泉。 羅默在1990年發表了“內生技術變化”論文。討論了三個假設：知識的溢出效應、知識的非排他性的本性和部分排他性的產權、定常規模收益。基于這些假定，羅默的結論是：人均產出的增長率與投入研究和開發的人力資本比重成正比，與人力資本的邊際產出率成正比，與時間貼現率成反比。 由于知識積累成為決定增長的主要因素，因此提高經濟增長率的主要途徑是努力增加研究與開發部門的資源投入以提高知識積累率。 羅默模型關于

11、收益遞增即邊際生產率遞增的設想對傳統的增長理論的結論提出了疑問，在數學模型方面證明了在充分的壟斷競爭條件下帶有“外部經濟效應”的一般均衡的存在型。同時，羅默論證了其模型的三個關鍵因素：外部型、產品產出的收益遞增和新知識產出的收益遞減，與競爭均衡是一致的。盧卡斯模型盧卡斯模型專業化人力資本的專業化人力資本的增長模型增長模型 這是舒爾茨的人力資本和索洛的技術進步概念結合起來的并具體化為“每個人”的、“專業化的人力資本”，認為只有專業化的人力資本的積累才是經濟增長的真正源泉，這個模型區分了兩種形式的資本和兩種形式的勞動，使技術進步和人力資本更具體化和微觀化。 其基本思路是：首先，盧卡斯考察了人力資本

12、對生產的內部效應和外部效應。內部效應指單個個人的人力資本對其自身生產率的影響。外部效應指平均的人力資本對資本要素和勞動力要素的生產率的影響。其次，考慮擦人力資本的積累問題。最后，在上述兩個約束條件下求其長期消費總額極大化。 兩資本模型實質上運用了動態最優控制理論，得出了最優路徑由于均衡路徑的結論。 將阿羅的學習和技術進步概念結合起來，強調了外部效應對人力資本積累的作用，從而區分了舒爾茨的人力資本形成的是人力資本的內部效應和干中學產生的人力資本的外部效應。這種區分的意義在于拓寬了人力資本的形成途徑，尤其為發展中經濟涉及了一條提高人力資本形成的方法，并解釋了對外貿易對提高經濟增長率的作用。斯科特模

13、型資本投資的增長模型斯科特模型資本投資的增長模型 技術進步的源泉是資本投資，資本投資是增長的決定因素。因此，他批評羅默、盧卡斯模型中的知識積累、人力資本的過分強調并同資本積累割裂開來的做法。從這個意義上，他更像是新古典范式，并同時強調知識對勞動質量和勞動效率的重要影響。 四。區域輸出理論四。區域輸出理論 在輸出基礎模型中，經濟增長的惟一因素是輸出。輸出的基礎理論與經濟基礎理論是不完全相同，后者認為經濟增長是由許多因素而不是輸出決定的。 假定在開放的經濟體系中，輸出是惟一的外生變量。內生變量仍然是消費，則 總支出區內支出輸出 總收入區內支出輸入 杜森伯利（Duesenberry）以19世紀美國為

14、例，利用兩區域模型研究了產品輸出對經濟增長過程的作用。 區域1是新移民區，以農業生產為主，經濟發展水平低，生產的農產品除了滿足自身需求外，還向區域2輸出；區域2是老移民區，實現了工業化，經濟發展水平高。區域1向區域2輸出農產品，導致區域1的收入提高，同時競爭的強化也使區域2的農場主收入減少。由于區域1收入提高，對工業品的需求隨之提高，本區域以農業為主的經濟結構不能滿足工業品的需求，必須從區域2進口。 諾思認為產品和服務的輸出是經濟增長的決定性因素。他在經濟發展階段理論上，解釋了單個區域由輸出部門引起的經濟增長機制。他認為通過一定數量的原料輸出快速擴張，形成了區域經濟增長的基礎。來自輸出的收入，

15、擴大和改善了區內的基礎設施的輸出基礎。在輸出部門形成了內部和外部節約，加速了經濟增長過程。由此形成的收入提高了資本積累。其結果是供應區內市場的工業企業形成，進一步擴大了輸出的規模和數量，形成了良性循環。諾思認為這一增長機制有助于區域收入差別在長期實現均衡。五。新古典區域貿易理論 在新古典的區域貿易理論中，在區域要素完全流動的條件下，要素流動會促使要素價格均等化；而在要素不能流動，產品市場可以完全流動條件下，兩個不同要素的區域根據比較優勢，形成分工，并最終形成均衡價格。新古典理論最終強調了倒U型增長。六。極化理論六。極化理論 最先提出極化理論是法國經濟學家佩魯在20世紀50年代的觀點。他認為經濟

16、增長并不是均衡增長路徑，它發源于“推動型”單位。推動型單位作為一個經濟部門，超過平均水平強勁增長并通過其他部門緊密聯系產生影響。這種推動型單位具有的特點包括了： 規模巨大；相對其他部門具有強大優勢；同其他部門有緊密聯系，有強勁的增長。 推動型單位的推動力通過兩種形式構成：內部節約和外部節約；創新。 推動型單位對其他單位的作用包括了“推動效應”和制動效應 繆爾達爾提出了累積因果循環理論，認為最初的偏離不是通過收斂過程回到均衡狀態，而是強化了非均衡狀態。超著積極或者消極方向的激勵是隨著時間推移累積起來的固定發展差距。擴散效應和回波效應 擴散效應是所有導致發展刺激向空間擴散的機制。它對相鄰區域形成了

17、積極的推動，把發展的刺激在空間上向外擴散。回波效應或極化效應則強調了積極的發展刺激對其周邊地區施加了消極的影響，例如繁榮區吸引了停滯區域高技能的勞動力，削弱了停滯區域的創新潛力，破壞了周邊環境或者促使競爭加劇，形成了對停滯區域的沖擊 極化理論的政策主張 由于極化是由于市場機制的作用并沒有導致區域均衡，而是導致了強化。因此主張通過國家的經濟政策實現區域經濟發展的均衡。通過經濟計劃化，問題是缺乏模型和現實中并沒有出現極化極端的現象。 增長極和增長中心增長極和增長中心 增長極理論是在佩魯思想的基礎上，由法國和比利時的部分學者創立和發展的，稱為區域發展理論的法國學派。 增長極理論集中考慮了部門之間的關

18、系，區域之間的關系也在開始研究階段處于邊緣地位。但這一理論的發展最終走到了死胡同，集中于“技術上的極化”，并且逐漸運用了“投入產出”方法。 從60到70年代開始，發展了增長極理論。將區域和空間關系納入到考察范圍。布代維爾和拉塞將區位論的觀點納入到增長極理論之中。 他們認為一個增長極和增長中心的形成離不開城市的集聚優勢和多種功能。地區作為經濟增長中心，在它的周邊按照其功能形成縱橫交錯的居民定居地體系。增長刺激不是無條件在空間持續擴散，而是遵循中心地等級擴散。也就是它從最高一級的中心城市逐漸向低一級地擴散。布代維爾重新探討了空間的意義，將抽象的空間轉換為具體的地理空間，強調了增長極的空間特征，他認

19、為，經濟空間不僅僅包括與一定地理范圍相聯系的經濟變量之間的經濟關系，而且也包括經濟現象的地域結構關系。經濟活動的空間分布，尤其是增長極的空間結構，決定了一定階段上的經濟空間模式。 空間模式不是既定不變的，而是發展過程的結果。拉塞認為，一個國家的經濟發展和城市化模式是創新吸收過程在時間和空間上的軌跡。由于經濟活動密集和已經形成的發展優勢，城市比外圍農業區域容易吸收創新，接受更強烈的發展刺激，并且能鞏固和擴展它的優勢。增長極理論也接受了熊彼特和佩魯的傳統，把創新放在中心地位：經濟活動的集中化導致的創新，由此產生的發展優勢又進一步吸引經濟活動，強化了集聚優勢。 極化概念除了在靜態意義上意味著在一定時

20、點上區域之間存在差別之外，還包括動態的意義。發展弱的區域很少能吸收創新，因而未來發展的前提條件變得更糟。在城市體系眾穩固的等級秩序造成了在創新擴散眾的穩固模式，因此伴隨著不同的發展機會。 關于創新的擴撒和空間結構之間的關系，拉塞提出了兩個基本命題： 在一定時點上觀察到的空間結構，特別是中心地體系，是以往的創新能力的結果及其在空間上的表現。 在發展了的城市化區域，創新的吸收更好，更快，因而在這些區域創新會得到更好的擴散。 其結果是形成了創新擴散的循環積累的過程。中心外圍理論中心外圍理論 中心外圍理論是拉美國家的“依附”理論的重要體現。中心是決定經濟體系發展路徑的局部空間，也決定了被稱為“外圍”的

21、依附的局部空間的發展。中心和外圍共同構成了體系，是以權威性和依附性關系為標志的。 中心和外圍存在了不同層面：一個區域的局部范圍之間，區域之間和國家之間以及在全球層面上的第一世界和第三世界之間。例如第三國家的大城市是該地區的中心，但與發達國家的關系中，又屬于外圍地位。城市區的雙重功能與中心地等級序列中的一個處于中間為止的中心地相類似，它受到上一級中心地的支配和影響，但對下級中心地來說卻占有優勢地位。 弗里德曼是從區域經濟學的角度討論了中心和外圍的關系。其出發點是從創新問題出發，他的創新不再是技術意義上的創新，而是新的組織形式和新生活格調等方面的社會革新（制度創新）。弗里德曼認為區域發展通過一個不連續的，但又是逐步積累的創新過程實現的，而發展通常起源于區域內少數的“變革中心”，創新由這些中心向周邊地區擴散，周邊地區依附于“中心”而獲得發展。因此，發展本身就包含極化過程，在這一點上同極化理論一致。根本的革新只是在相對數量較小的城市地區形成的，這些地區決定了發展過程。弗里德曼將這些地區稱為中心，剩下的所有地區都為外圍。 弗里德曼已經明確地將經濟增長的特征和經濟發展階段聯系起來，他把區域經濟發展劃分為四個階段：前工業化階段、中心外圍階段（工業化初期階段）、中心外圍