1、證券股份有限公司合規(guī)經(jīng)理管理辦法第一章總則第一條 為完善公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)經(jīng)理的工作指導(dǎo)，根據(jù)證券股份有限公司合規(guī)管理制度、證券合規(guī)管理工作實(shí)施辦法，制定本辦法。第二條 公司在經(jīng)營(yíng)層建立以合規(guī)總監(jiān)為核心的合規(guī)管理體系，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部作為專職部門負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立專兼職合規(guī)管理崗，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)其進(jìn)行垂直管理。第三條 合規(guī)管理崗是指具體負(fù)責(zé)公司各部門及分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)管理工作的崗位，該崗位人員統(tǒng)稱為合規(guī)經(jīng)理。第四條 公司各部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)，合規(guī)管理崗協(xié)助其對(duì)本部門進(jìn)行合規(guī)管理。第二章合規(guī)經(jīng)理職責(zé)

2、第五條 合規(guī)經(jīng)理的基本工作職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理工作；（二）負(fù)責(zé)收集本部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，督促部門制定和完善規(guī)章制度和操作規(guī)程；（三）負(fù)責(zé)為部門提供合規(guī)咨詢，對(duì)本部門合規(guī)審查事項(xiàng)進(jìn)行初審；（四）負(fù)責(zé)識(shí)別部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)制止和報(bào)告；（五）負(fù)責(zé)定期對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)情況進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估和報(bào)告，并提出建議；（六）負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的聯(lián)系與溝通；（七）負(fù)責(zé)組織本部門員工的合規(guī)管理培訓(xùn)工作，提高部門員工合規(guī)意識(shí)；（八）負(fù)責(zé)公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部交辦的其它工作。第六條 專職合規(guī)經(jīng)理除應(yīng)履行第五條規(guī)定的基本職責(zé)外，還應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）

3、負(fù)責(zé)對(duì)各內(nèi)設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作及合規(guī)經(jīng)理的管理；（二） 負(fù)責(zé)收集匯總各內(nèi)設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)工作報(bào)表，對(duì)本部門合規(guī)情況進(jìn)行總結(jié)、報(bào)告；（三） 對(duì)各內(nèi)設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)檢查工作。第七條 每月前五個(gè)工作日內(nèi)，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)就本部門上月的法律法規(guī)收集、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控情況、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)整改情況等向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交合規(guī)管理月報(bào)。第八條 每年7月20日之前，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送部門半年合規(guī)報(bào)告；每年1月31日前，報(bào)送本部門上年度合規(guī)報(bào)告。第三章合規(guī)經(jīng)理設(shè)置第九條 公司依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)狀況在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置專職或兼職的合規(guī)經(jīng)理，并可根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理情況的變化適時(shí)調(diào)整。原則上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部、投

4、資銀行事業(yè)部應(yīng)設(shè)置專職合規(guī)經(jīng)理，其它部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)兼職合規(guī)經(jīng)理。第十條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)由部門總經(jīng)理助理以上職務(wù)人員擔(dān)任。合規(guī)經(jīng)理人選由所在部門推薦，填寫(xiě)證券合規(guī)經(jīng)理推薦申請(qǐng)表（詳見(jiàn)附件），經(jīng)合規(guī)總監(jiān)審核后報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批后聘任。第十一條 未設(shè)總經(jīng)理助理以上職務(wù)（除負(fù)責(zé)人以外）的部門及分支機(jī)構(gòu)，可由符合合規(guī)經(jīng)理基本條件的其他人員兼任。第十二條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）具備大專以上學(xué)歷，從事證券工作3年以上，具有證券執(zhí)業(yè)資格；（二）熟悉與證券經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備必需的經(jīng)營(yíng)管理能力、組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；（三）熟悉證券公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（四）熟悉本部門各項(xiàng)

5、管理制度和業(yè)務(wù)操作流程；（五）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。第四章 合規(guī)經(jīng)理管理第十三條 公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)各部門及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理的合規(guī)工作進(jìn)行管理，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)合規(guī)經(jīng)理人選的資格審核；（二）負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)經(jīng)理的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作銜接；（三）負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)經(jīng)理的履職行為的監(jiān)督與考核；（四）組織實(shí)施對(duì)合規(guī)經(jīng)理的培訓(xùn)；第十四條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司合規(guī)政策與制度，協(xié)助公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部開(kāi)展合規(guī)管理工作，忠實(shí)履行其合規(guī)管理職責(zé)。第十五條 合規(guī)經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，離任合規(guī)經(jīng)理須辦理工作交接，并向公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交專項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)就工作交接情況、部門現(xiàn)存合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處

6、理情況作說(shuō)明。第十六條 合規(guī)經(jīng)理的考核分為部門和合規(guī)考核兩部分，所在部門負(fù)責(zé)其部門內(nèi)部工作績(jī)效考核，合規(guī)管理績(jī)效考核由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)。合規(guī)經(jīng)理的考核結(jié)果，還將作為公司對(duì)部門合規(guī)管理考核的重要指標(biāo)。第五章 合規(guī)經(jīng)理責(zé)任第十七條 對(duì)合規(guī)經(jīng)理未按規(guī)定履職，出現(xiàn)漏查漏報(bào)、徇私舞弊、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不及時(shí)制止、故意隱瞞不報(bào)、包庇縱容違法違規(guī)行為的，將根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第十八條 各部門及分支機(jī)構(gòu)要保障合規(guī)經(jīng)理的獨(dú)立性，不得限制、阻撓合規(guī)經(jīng)理履行其職責(zé)，不得出現(xiàn)刁難、報(bào)復(fù)等行為。第十九條 合規(guī)經(jīng)理按照規(guī)定履行檢查、制止、報(bào)告職責(zé)的， 免除責(zé)任。第六章 附 則第二十條 本辦法由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。待添加的隱藏文字