1、工程竣工驗收管理辦法 1目的 規范工程建設項目竣工驗收的管理，明確各部門的職責分工，檢驗工程設計和施工 質量，促進建設工程及時交付使用，發揮投資效益。 2范圍 適用于本公司所有簽訂合同的新建、改建、擴建、遷建、恢復及設備大修等工程建 設項目的竣工驗收以及為工程建設項目進行的咨詢、論證、勘察設計、監理等技術服務 項目的驗收。 3機構設置及職責 3.1公司工程部為工程建設項目竣工驗收的管理和審批機構，聽取和批準驗收委員會辦 公室提交的正式驗收報告，必要時組織對公司重大項目的驗收。 3.2驗收委員會辦公室（以下簡稱驗收辦，機構設在工程部）為公司驗收委員會的常設 執行機構，代表驗收委員會行使以下職責：

2、 3.2.1在驗收委員會領導下，負責主持工程建設項目竣工驗收的日常管理工作。 3.2.2負責受理正式報驗申請，發出正式驗收通知，組織對工程建設項目進行正 式驗收工作。 3.2.3負責根據報驗工程的規模和具體特性，組織成立項目驗收組，確定驗收組成員。 3.2.4負責驗收完畢后，將驗收結果及驗收總結報告上報驗收委員會，批準后作為項 目竣工驗收和辦理資產交付使用的依據。 3.3項目驗收組作為驗收委員會辦公室組建的驗收執行機構，代表驗收委員會行使對北 良公司工程項目進行正式驗收的權利，對驗收委員會負責。 3.3.1項目驗收組設組長一名，由工程部成員擔任。 3.3.2項目驗收組的成員由以下人員組成： a

3、）公司內相關工程技術、商務、財務、檔案管理人員，總人數不得少于5人； b）工程使用（需求）部門； c）設計單位（如有）； d）監理單位（如有）； e）根據工程驗收需要，外請專家或者邀請行業驗收主管部門和政府有關專項驗收 主管部門參加。 3.4項目建設主管部門為工程項目的初驗收負責人，負責初驗收工作并向驗收委員會辦 公室提出正式驗收申請。 3.5辦公室檔案處作為檔案管理部門負責工程項目檔案資料的審查、整理、匯總、組卷 和保管。 3.6財務管理部負責編制工程項目竣工財務情況說明書、竣工決算以及各種資產表。 4管理要求 4.1驗收原則 4.1.1驗收工作應當遵循公開、公正、真實、科學的原則。 4.1

4、.2工程完工后，必須通過驗收委員會驗收合格后方可交付使用。 4.2工程竣工驗收的依據 4.2.1經有關部門批準工程可行性研究報告和初步設計文件； 4.2.2經有關部門批準的開工報告或開工手續文件； 4.2.3竣工圖、設備技術說明書、施工日志、隱蔽工程記錄、交工驗收報告和設計 變更、調整概算等有關資料和文件； 4.2.4合同文件； 4.2.5工程項目監理合同、監理報告、監理記錄等有關文件和資料； 4.2.6工程質量檢驗和評定報告； 4.2.7經內部審計的工程項目財務報告； 4.2.8 設計、施工技術驗收規范或國家規定的工程竣工驗收標準； 4.2.9 從國外引進的項目，除應依據上述文件和資料驗收外

5、，還應按與外商簽訂的有關 合同和外商提供的有關資料進行驗收。 4.3工程正式竣工驗收的條件 4.3.1工程正式竣工驗收必須具備如下條件： a）施工單位承建的工程內容已按合同要求全部完成；土建工程及附屬的給排水、采 暖通風、電氣及消防工程已安裝完畢；室外的各種管線已施工完畢，且具備正常使用條 件；全部設備已安裝調試完畢，設備單體無負荷試車和聯動負荷試車初驗合格。 b）施工單位占用的場地已按要求全部清理、維修完畢。 c）工程的初驗收已完成，初驗收中提出的整改內容已按規定全部整改完成，并達 到合格要求。 d）工程竣工驗收所需的全部資料已按規定整理、匯總完畢。 432對于合同規定的某些需要行業驗收的工

6、程和需要政府有關專項驗收主管部門 驗收的工程，必須經行業主管部門和政府專項驗收主管部門驗收合格后，方可報正式竣 工驗收。 433已完工程符合上述基本條件，但實際上有少數非主要設備及某些特殊材料短 期內不能解決，或工程雖未按設計規定內容全部建成，但對投產、使用影響不大，經建 設單位同意也可報正式驗收。 4.4工程竣工驗收 工程竣工驗收一般分為階段驗收、初驗收和正式驗收。 4.4.1階段驗收 4.4.1.1階段驗收是指對按合同規定的進度款支付條件的符合性的驗收。 4.4.1.2 階段驗收由公司項目建設主管部門與監理單位（如有）共同審查后，提交 驗收辦批準，并作為進度款支付的依據。 4.4.1.3階

7、段驗收不代表對任何質量方面的最終認可。 4.4.2初驗收 4.4.2.1建設項目完工后，為了順利通過工程正式驗收，項目建設主管部門與監理 單位（如有）負責組織施工單位作工程竣工初驗收，并審查由施工單位編寫的工程竣 工驗收總說明（表02）和工程竣工驗收申請報告書（表03）。 4.4.2 .2工程初驗收的程序如下： a）檢查擬驗收工程是否按合同要求完成了全部施工內容，檢查施工單位是否做到 工完場清。對于經公司同意的因特殊原因未按設計規定的內容完成但不影響投產使用的 工程內容，填寫工程未完內容明細表。 b）檢驗擬驗收工程是否達到設計要求及施工合同規定的質量標準，設備、水、暖、 電及消防設施運行是否正

8、常。設備安裝工程單體無負荷試車和聯動負荷試車是否達到規 定的質量標準，并有完整的運行記錄。對沒有達到規定質量要求的工程，填寫整改通 知單，提交施工單位整改。 c）檢查主要工程部位的隱蔽工程驗收記錄，必要時，可抽查已隱蔽的工程部位。 d）檢查施工單位編制的竣工檔案是否符合合同要求或相關行業標準要求。 e）檢查監理單位（如有）的監理檔案及監理工作總結。 442 .3經過初驗收和對竣工檔案的檢查，項目建設主管部門填寫工程初驗收情 況報告表和工程決（結）算意見，并附三套完整的竣工檔案資料（包括電子光盤一 份）向驗收辦提出正式驗收申請。 4.4.3正式驗收 4.4.3.1驗收辦接到正式驗收申請后，根據工

9、程特性和初驗收情況，確定項目驗收 組成員名單和正式驗收時間，并于工程正式驗收前3日，向參加正式驗收的相關單位和 人員發出正式驗收通知。 4.4.3.2工程正式驗收程序如下： 由驗收辦組織驗收會議，會議內容如下： 4.4.3.2.1情況介紹 a）施工單位代表介紹工程施工情況、自檢情況及合同執行情況，出示竣工資料（竣 工圖及各項原始資料和記錄）。 b）監理工程師介紹工程實施過程中的監理情況，作監理工作總結，發表竣工驗收 意見。 c）項目建設主管部門做工程管理總結，提出竣工驗收意見。 443.2.2 項目驗收組成員對已竣工的工程進行現場檢查，同時檢查竣工資料內容 是否完整、準確。 4.4.3.2.3

10、 項目驗收組成員提出工程現場檢查中發現的問題。 4.4.3.2.4 項目驗收組針對工程現場檢查中發現的問題，對施工單位提出限期整改 意見，并填寫工程竣工驗收意見備忘錄。 4.4.3.2.5 審查由項目建設主管部門提供的工程決（結）算意見。 4.4.3.2.6 暫時休會，由項目驗收組討論工程項目正式驗收是否合格。 4.4.3.2.7復會，由驗收組組長宣布驗收意見。 4.4.3.2.8 有關部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。 4.4.3.2.9 驗收組提出工程決（結）算最終意見。 4.4.3.2.10 項目建設主管部門負責匯總施工單位和監理單位的竣工檔案和監理檔 案，并按規定的份數

11、上交檔案管理部門。 4.4.3.2.11 驗收辦組織項目建設主管部門、項目使用（需求）部門與施工單位確定 工程交接時間，辦理工程交接證書。 4.5咨詢、論證、評價、勘察設計、監理等技術服務項目的驗收 4.5.1技術服務項目完成后，項目建設主管部門與監理單位（如有）要督促技術服 務單位及時提交服務成果，并由技術服務單位提出工程竣工驗收申請報告書。 4.5.2項目建設主管部門會同使用部門與監理單位（如有）共同審查技術服務單位 提交的驗收申請報告，合格后提交驗收辦。 4.5.3驗收辦接到工程竣工驗收申請報告書后，組織正式驗收。 4.5.4驗收辦組織有關部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證

12、書。并由項目建設主管部門負責匯總技術服務成果，并按規定的份數上交檔案管理部門。 4.6工程竣工驗收后的資產交接 4.6.1工程竣工驗收后，由驗收辦組織財務部門、公司項目建設主管部門，向項目 資產使用部門進行資產交接。 4.6.2在資產交接前，財務部門應完成如下工作： a）編制工程項目竣工決算； b）編制工程項目交付使用資產明細表； c）編制工程項目交付使用資產總表； d）對竣工工程進行內部財務審計。 4.6.3工程竣工驗收合格后，項目建設主管部門要列出備品備件清單和工程 項目剩余物資清單。 4.6.4驗收辦組織財務部門、項目建設主管部門，根據工程項目交付使用資產明 細表、工程項目交付使用資產總

13、表、備品備件清單、工程項目剩余物資清單，向 資產使用單位進行交接，辦理工程項目資產交接證書。 4.6.5驗收辦負責將經公司領導簽署的驗收報告，按規定的份數及時轉交檔案管理 部門。 4.6.6檔案管理部門將全部的工程竣工驗收資料按規定的份數整理、匯總、組卷， 并存檔保管，需轉交有關單位、部門的要及時辦理轉交手續。 4.7工程的保修 4.7.1工程項目竣工驗收批準后，按施工合同的規定，確定工程保修期限，施工單 位向建設單位遞交工程保修證書。 4.7.2在工程保修期間，對于使用中出現的問題，屬于工程保修范圍內的，由施工 單位負責及時處理，施工單位不能及時處理，建設單位可另委托單位處理，費用從原施 工

14、單位的質保金中扣除。 4.7.3按施工合同規定工程保修期滿后，經施工單位申請，由公司項目建設主管部 門、資產使用單位和驗收辦簽署解除保修證明，財務主管部門在扣除施工單位在保修 期內按規定應扣的費用后，將剩余質保金返給施工單位。 4.8工程項目監督考核 項目建設主管部門應向驗收辦提交下列資料： 4.8.1項目管理總結報告，包括工期、質量、安全、投資、工程變更、工程索賠及 施工單位和監理單位合同履約情況等各項管理的總結。 4.8.2項目實施過程中所發生的來往文件、會議紀要、函件、記錄、鑒定、證明等 資料（有原件的必須提交原件）。 4.8.3驗收辦負責將資料整理后移交檔案管理部門存檔。 5記錄 5.

15、1工程項目竣工驗收報告書HLBL-JS-QR-01 封面 編號：LNGF-JS-QR-01 力諾太陽能電力股份有限公司 工程項目竣工驗收報告書 工程項目名稱： 施工單位：（公章） 施工單位項目負責人： 項目建設主管部門項目負責人： 驗收時間： 表01工程階段驗收單 填表說明 一、工程階段驗收填寫表01,按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。 二、工程初驗收填寫封面、表 02表07,按表格附注要求及表格內容填寫齊全、 準確。表08表21，要求空白表格隨工程初驗收表格一同提報。 三、工程正式驗收填寫表08表13、表20、表21,按表格附注要求及表格內容填 寫齊全、準確。 四、工程竣工驗收后的資產

16、交接填寫表14表19,按表格附注要求及表格內容填 寫齊全、準確。 五、 咨詢、論證、勘察、設計、監理等技術服務項目的正式驗收填寫封面、表02、 表03、表08、表10、表11,按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。如 為階段驗收填寫表01 工程名稱 工程造價 元 施工單位 （公章） 監理單位 開工日期 年 月日 驗收階段 驗 收 內 容 及 宀 完 成 情 況 監理 單位 意見 （公章） 年 月日 項目 建設 主管 部門 意見 年 月日 驗 收 辦 意 見 年 月日 注：1、該表只適用于對按合同規定的進度款支付條件的符合性的驗收，只作為付款的依據, 階段驗收不代表對任何質量方面的最終認可。有

17、工程監理的項目需附齊有關支付表單。 2、本表由項目建設主管部門填寫。 施工單位：（公章） 注：本表由施工單位填寫。 表03 工程竣工驗收申請報告書 工程名稱 工程造價 元 施工單位 監理單位 開工日期 年 月日 完工日期 年 月日 主要工程內容 質 量 自 檢 情 況 本工程合同項下的工程內容已于 年月日完工，并經自檢合 格，請建設單位組織竣工驗收。 項目負責人：（公章） 表04工程未完內容明細表 注：本表由施工單位填寫。 序號 工程內容或部位 未完成原因 完成時間 備注 1 2 3 4 5 項 目項目負責人： 監理負責人： 項目負責人： 建 監 施 設 理 工 主 單 單 管 位 （章）位

18、（章） 部 門 年 月曰 年 月曰 年 月 日 注：1、工程未完內容是指少數非主要設備及某些特殊材料短期內不能解決，或工程雖未按設 計規的規定的內容全部建成，但對投產、使用影響不大，并經建設單位同意的工程內容。 2、本表由項目建設主管部門填寫。 表06工程竣工初驗情況報告表 :（施工單位） 你單位承建的 工程已報竣工驗收 申請，我單位于 年月日組織了對該工程的初驗收，按照國家工程竣工 驗收規范和施工合同的規定，存在下列問題，必須按規定的時間整改完畢，并報復 驗。 整改內容明細表 序號 部位 存在冋題 整改完成時間 項目 建設 主管 部門 項目負責人： 年 月曰 監 理 單 位 監理負責人： （

19、章） 年 月曰 施 工 單 位 項目負責人： （章） 年 月曰 工程名稱 工程地點 完工時間 年 月日 初驗時間 年 月日 參加 初驗 人員 施工單位： 監理單位： 建設單位： 初 驗 情 況 初 驗 意 見 監理單位意見： （章） 年 月日 項目建設主管部門意見： 年 月日 注：本表由項目建設主管部門填寫。 表07工程結算意見 編制人: 表08項目驗收組成員名單 注：本表由項目建設主管部門填寫。 姓名 單位或部門 職務或職稱 （組長） 注：本表由驗收委員會辦公室填寫。 表09工程竣工驗收意見備忘錄 工程名稱 竣工時間 年 月日 內容 建設單位 驗收組負責人： 年 月曰 監 理 單 位 監理負

20、責人： （章） 年 月曰 施 工 單 位 項目負責人： （章） 年 月曰 注：本表由項目驗收組填寫。 表10工程竣工檔案交接證書 工程名稱 竣工時間 年 月曰 檔 案 內 容 名稱 份數 總頁數 備注 技術文件 竣工圖 其他原始備查 資料 施 工 單 位 項目負責人：（公章） 年月日 監 理 單 位 監理負責人：（公章） 年 月日 項目 建設 主管 部門 項目負責人： 年 月日 檔案 管理 部門 接收人： 年月日 注：本表由項目建設主管部門填寫，驗收辦組織會簽。 表11工程竣工驗收簽證書 工程名稱 施工單位 開工日期 年 月曰 監理單位 完工日期 年 月曰 合同號 驗收日期 年 月曰 合同造價

21、 元 項目建設主管部門意見： 年月日 項 目 驗 收 意 見 項目驗收組意見： 年月日 驗收委員會辦公室意見： 年月日 建設單位 驗收委員會主任： （簽章） 年 月曰 監 理 單 位 監理負責人： （簽章） 年 月曰 施 工 單 位 項目負責人： （簽章） 年 月曰 注：本表由項目驗收組填寫，驗收辦組織會簽，各部門負責人簽署。 編制人: 注：本表由項目驗收組填寫。 表13工程交接證書 工程名稱 工程造價 元 竣工驗收時間 年 月日 交接時間 年 月日 工程主 要內容 項目 使用 （需求） 部門 負責人： 年 月曰 項目 建設 主管 部門 項目負責人： 年 月曰 監 理 單 位 項目負責人： （

22、公章） 年 月曰 施 工 單 位 項目負責人： （公章） 年 月曰 注：本表由項目建設主管部門填寫，驗收辦組織會簽。 表14工程項目竣工決算 編制人: 注：本表由財務部門填寫。 工程項目名稱 建安工程 設備、工具、器具、家具 結構 面積（m） 價值（元） 名稱 規格型號 單位 數量 價值（元） 設備裝備（元） 合計 合計 財 務 部 經辦人： 負責人： 年 月曰 項目 建設 主管 部門 經辦人： 負責人： 年 月曰 項目 使用 （需求） 部門 經辦人： 負責人： 年 月曰 注：本表由財務部門牽頭，項目建設主管部門協助填寫。 表16工程項目交付使用資產總表 工程項目名稱 總價 固定資產 流動資產 其它資產 合計 建安工程 設備 其它 財 務 部 經辦人： 負責人： 年 月曰 項目 建設 主管 部門 經辦人： 負責人： 年 月曰 項目