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文檔簡介
1、上市公司高級管理人員培訓工作指引第一章總則第一條為規(guī)范上市公司高級管理人員行為,強化上市公司高級管理人員誠 信意識,依據(jù)公司法、證券法、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī) 則,制定本指引。第二條 上市公司高級管理人員培訓工作的目的是使上市公司高級管理人 員在認真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上, 強化自律意識,完善上市公司治理 結(jié)構(gòu),推動上市公司規(guī)范運作,促進資本市場的健康發(fā)展。第三條 本指引適用于中國證監(jiān)會組織實施的上市公司高級管理人員的崗 位培訓。培訓對象包括:上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨立董事、總經(jīng)理、財 務總監(jiān)、董事會秘書。第四條上市公司高級管理人員在任職期間,必須接受中國證監(jiān)會組織
2、的持 續(xù)教育培訓,并取得培訓合格證書。中國證監(jiān)會將對上市公司高級管理人員參加 培訓情況及培訓考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。第二章培訓內(nèi)容及要求第五條 上市公司董事長、總經(jīng)理培訓內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀 況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本 權(quán)利、義務和法律責任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)。培訓要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容,熟悉證券市場知識,強化規(guī)范運作意識。第六條 上市公司董事(獨立董事除外)、監(jiān)事培訓內(nèi)容主要包括上市公司 運作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務和法律責任、上市公司信息披 露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司
3、關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資 政策。培訓要求為強化行為規(guī)范,樹立為投資者服務的理念。第七條 上市公司獨立董事培訓內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法律法 規(guī)及政策、最新會計準則以及上市公司運作的法律框架, 獨立董事的權(quán)利、義務 和法律責任。培訓要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容, 熟悉證券市場知識,切實 履行職責。第八條 上市公司財務總監(jiān)培訓內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架,最新會計準則,上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策,公開發(fā)行證券的公司信 息披露編報規(guī)則。培訓要求為提高業(yè)務水平,樹立風險意識和規(guī)范運作意識。第九條 上市公司董事會秘書培訓內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架,董事會秘書的權(quán)利、義務和
4、法律責任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運 作的實務操作,上市公司再融資和并購重組政策,上市公司業(yè)務創(chuàng)新的實施規(guī)則 與操作要點。培訓要求為提高執(zhí)業(yè)水準,強化勤勉盡責、規(guī)范運作的意識。第三章培訓組織第十條 培訓工作由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進行指導、協(xié)調(diào),中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、派出機構(gòu)、證券交易所分工合作,分層次組織實施。第十一條 中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部的職責為:(一)統(tǒng)一指導、協(xié)調(diào)上市公司高級管理人員培訓工作;(二)根據(jù)上市公司高級管理人員崗位素質(zhì)要求, 確定崗位必修課程及考核 辦法;(三)統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓教材,并根據(jù)培訓需要對教材及時補 充和修訂;(四)建立統(tǒng)一的
5、培訓考題庫;(五)建立主要由知名學者、證券專業(yè)機構(gòu)的法律、會計等專業(yè)人士、國內(nèi) 外相關(guān)機構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓師資信息庫(六)依據(jù)考核情況對進行培訓的上市公司高級管理人員頒發(fā)培訓合格證 書。(七)制定上市公司高級管理人員培訓實施細則;(八)負責組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng)理、財 務總監(jiān)培訓;(九)建立健全上市公司高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫(包括高管人員參加 培訓情況和考核情況),定期向有關(guān)部門進行通報,并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。第十二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)職責為:(一)在證券交易所配合下,負責組織上市公司董事(不含上市公司董事長、 總經(jīng)理、獨立董事)、監(jiān)事
6、培訓;(二)維護轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠信檔案(包括高管人員參加培訓情況 和考核情況)。第十三條上海證券交易所、深圳證券交易所職責為:(一)在證監(jiān)會派出機構(gòu)配合下,負責組織上市公司獨立董事、董事會秘書 培訓;(二)協(xié)助派出機構(gòu)開展上市公司董事(不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨 立董事)、監(jiān)事培訓。第四章培訓實施第十四條 上市公司高級管理人員崗位培訓遵循“法制、 監(jiān)管、自律、規(guī)范” 的方針,采取集中授課、網(wǎng)上教學相結(jié)合的方式。第十五條在中國證監(jiān)會、上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站建立上市 公司高級管理人員培訓專欄,統(tǒng)一發(fā)布培訓信息。第十六條 在組織實施培訓項目過程中,各培訓單位應按以下工作程序進 行:(一)制訂并定期公布培訓計劃;(二)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所應在各年年初將本年培訓計劃向中 國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部備案;(三)制訂詳實的培訓實施方案,周密安排教務和會務;(四)周密安排培訓師資;(五)培訓實行考核制度,重點考核培訓內(nèi)容的掌握程度, 并有明確的考核 結(jié)果;(六)設(shè)立培訓質(zhì)量評價環(huán)節(jié),廣泛征求培訓意見和建議,結(jié)果匯總后報上市公司監(jiān)管部;(七)登記參加培訓人員的培訓時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息;(八)在培訓項目結(jié)束后15個工作日內(nèi)將培訓信息以電子版形式提
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