1、發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級企業(yè)需提供的文檔資料明細(xì)二一二年十二月發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級需用的文檔資料匯總要素 序號要素內(nèi)容項數(shù)分項數(shù)子項數(shù)評級項需用文檔 資料項數(shù)人員5.1目標(biāo)3項0038項蔡兆山5.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4項00414項蔡兆山5.3安全生產(chǎn)投入2項0024項方興祥5.4法律法規(guī)與安全管理制度5項00516項方興祥5.5教育培訓(xùn)5項00525項霍應(yīng)聰5.8隱患排查和治理4項00411項賀海軍5.9重大危險源監(jiān)控3項0037項賀海軍5.10職業(yè)健康4項12分項01223項李一龍5.11應(yīng)急救援8項00822項李鴻韜5.12信息報送和事故調(diào)查處理3項0035項劉魁

2、劉冬5.13績效評定和持續(xù)改進(jìn)4項0046項劉魁劉冬5.1目標(biāo)（3項評級內(nèi)容，8項文檔資料）5.1.1目標(biāo)的制定（3項資料）1、企業(yè)制定且經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的近 35年安全生產(chǎn)規(guī)劃文件（總體安全目標(biāo): 安全生產(chǎn)方針、職業(yè)健康方針、安全生產(chǎn)總承諾）2、企業(yè)制定主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（指標(biāo)）文件（目標(biāo)或指標(biāo)應(yīng)包括人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等的各項安全指標(biāo)）3、企業(yè)制定的安全規(guī)劃文件和本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件發(fā)放登記或記錄5.1.2目標(biāo)的控制與落實（2項資料）4、企業(yè)、部門、分廠或車間、班組自上而下進(jìn)行層層分解的安全目標(biāo)及責(zé)任書5、企業(yè)、部門、分廠或車間、班組自上而下逐級制定的目標(biāo)或指標(biāo)分級

3、控制措 施（承諾書）5.1.3目標(biāo)的監(jiān)督與考核（3項資料）6企業(yè)評級期（一年）內(nèi)月安全生產(chǎn)簡報7、企業(yè)安全目標(biāo)考核管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則8、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況評估及考核相關(guān)文檔資料5.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（4項評級內(nèi)容，14項文檔資料）5.2.1安全生產(chǎn)委員會（3項資料）9、企業(yè)組建安全生產(chǎn)委員會文件及安全生產(chǎn)委員會制定的相關(guān)制度和文件（工作制度和例會制度等）10、企業(yè)安全生產(chǎn)委員會按規(guī)定定期和不定期召開的會議記錄11、企業(yè)對安全生產(chǎn)委員會重大、重要安全生產(chǎn)事項研究、決定、決策相關(guān)文檔 資料522安全生產(chǎn)保障體系（2項資料）12、 企業(yè)由主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門（單位）主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保

4、障 體系文件（網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖）以及相應(yīng)的職責(zé)13、企業(yè)主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、各有關(guān)部門（單位）主要負(fù)責(zé)人定期組織召開的月安全生產(chǎn)分析會原始記錄（措施、改進(jìn)或完成的閉環(huán)工作證據(jù)資料）5.2.3安全生產(chǎn)監(jiān)督體系（5項資料）14、 企業(yè)建立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理體系（網(wǎng)絡(luò)圖），設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)文 件15、企業(yè)設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、體系人員明細(xì)及配備的設(shè)施、器材清單16、企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有注冊安全工程師相應(yīng)證件17、每月召開的安全生產(chǎn)監(jiān)督會議記錄及安全監(jiān)督人員對關(guān)鍵工作、危險工作、 重點監(jiān)督的現(xiàn)場監(jiān)督記錄，以及整改閉環(huán)記錄18、安全監(jiān)督人員現(xiàn)場安全監(jiān)督手冊或記錄本5.2.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（4項資

5、料）19、 由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)批準(zhǔn)的各級部門和人員安全生產(chǎn)責(zé)任制度（包括主要 負(fù)責(zé)人的職責(zé)）20、企業(yè)相關(guān)部門和人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況（月或季的簡報、總結(jié)）及檢 查、考核記錄21、企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度及相應(yīng)的記錄22、企業(yè)的安全生產(chǎn)獎懲制度及相應(yīng)的獎懲記錄（文件）5.3安全生產(chǎn)投入（2項評級內(nèi)容，4項文檔資料）5.3.1費用管理（3項資料）23、 企業(yè)上級對企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取的相關(guān)文件（包括企業(yè)安全費用使用管理 制度）24、企業(yè)制定、印發(fā)的年度安全生產(chǎn)費用計劃文件（上年度和本年度）25、 企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)定期組織有關(guān)部門對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核記錄資料（上年 度和本年度安全生產(chǎn)費用提

6、取的審批手續(xù)和財務(wù)憑證）5.3.2費用使用（1項資料）26、企業(yè)安全生產(chǎn)費用計劃執(zhí)行動態(tài)記錄資料（安全費用使用會議記錄，安全費 用使用財務(wù)憑證，安措反措費用落實：用于安全技術(shù)、勞動保護(hù)措施、安全標(biāo)志、 安全工器具、安全設(shè)備設(shè)施、安全保護(hù)裝置、安全培訓(xùn)、職業(yè)防護(hù)、安全生產(chǎn)課 題研究、安全技術(shù)措施、安全工程建設(shè)等；設(shè)備重大缺陷處理、事故防范措施、 設(shè)備系統(tǒng)改造等；應(yīng)急預(yù)案編制、應(yīng)急物資、應(yīng)急演練、應(yīng)急救援等；安全評價、 事故隱患治理、重大危險源整改、安全保衛(wèi)等；安全法律法規(guī)收集與識別、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實施與維護(hù)、安全監(jiān)督檢查、安全技術(shù)技能競賽、安全文化建設(shè) 與安全月活動）5.4法律法規(guī)與安全管理

7、制度（5項評級內(nèi)容13項文檔資料）5.4.1法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（4項資料）27、 企業(yè)制定的識別和獲取適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的制度（明確主管部門）28、企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單及發(fā)放記錄（臺賬）29、法律法規(guī)對有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育（宣講）記錄30、 根據(jù)新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及時轉(zhuǎn)化和修訂本企業(yè)的規(guī) 章制度的相關(guān)記錄542規(guī)章制度（3項資料）31、 企業(yè)建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編（包括但不限于附錄A）32、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放記錄33、各生產(chǎn)單位、管理部門安全規(guī)章制度配置明細(xì)（制度中明確，現(xiàn)場抽查重要 崗位的規(guī)章制度）5.4.3安全生產(chǎn)規(guī)程（3項資料）3

8、4、企業(yè)配置國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程清單及文本35、企業(yè)編制的運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關(guān)設(shè)備操作 規(guī)程等清單及文本36、各種安全規(guī)程的發(fā)放明細(xì)及記錄5.4.4評估和修訂（3項資料）37、企業(yè)每年對安全生產(chǎn)法律法規(guī)和各種相關(guān)安全規(guī)程規(guī)范的安全有效性進(jìn)行檢 查評估記錄38、 企業(yè)每年由主要負(fù)責(zé)人審批并以文件形式發(fā)放的法律法規(guī)、制度、規(guī)程規(guī)范 等清單39、企業(yè)每35年對有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布的修訂清 單和文本，發(fā)放文件及審批手續(xù)5.4.5文件和檔案管理（3項資料）40、企業(yè)制定的文件和檔案管理制度41、企業(yè)主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄

9、檔案42、安全紀(jì)錄至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事 故調(diào)查報告、安全生產(chǎn)通報、安全日活動記錄、安全會議記錄、安全檢查記錄5.5教育培訓(xùn)（5項評級內(nèi)容25項文檔資料）5.5.1教育培訓(xùn)管理（5項資料）43、企業(yè)制定的安全教育培訓(xùn)制度（明確主管部門或?qū)Ｘ?zé)任）44、企業(yè)制定年度安全教育培訓(xùn)計劃前，對各崗位安全教育培訓(xùn)需求識別的文檔 資料（各級需求報告、申請及調(diào)查摸底等資料）45、企業(yè)制定的年度安全教育培訓(xùn)計劃（以文件形式印發(fā)）46、企業(yè)安全教育培訓(xùn)計劃執(zhí)行情況的記錄和檔案及分級管理資料47、 企業(yè)定期進(jìn)行安全教育培訓(xùn)效果的評估及改進(jìn)（評估報告、改進(jìn)措施及效果 等資料）5.5

10、.2安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)（2項資料）48、企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員名單（安監(jiān)部負(fù)責(zé)人、專工、專責(zé)；其他部門的負(fù)責(zé) 人、安全專工等）49、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全負(fù)責(zé)人、主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員取得經(jīng)政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門認(rèn)定具備相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格證書（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓(xùn)不少于32學(xué)時，每年再培訓(xùn)不少于12學(xué)時）5.5.3操作崗位人員教育培訓(xùn)（8項資料）50、企業(yè)安全教育培訓(xùn)記錄考試（核）成績記錄及統(tǒng)計，如參考率、及格率等51、企業(yè)三種人（工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人）授權(quán)文件52、企業(yè)三種人安全培訓(xùn)試卷、考試成績及公布文件53、 評級期內(nèi)新入

11、廠人員明細(xì)和對應(yīng)的廠、 車間、班組進(jìn)行的三級安全教育培訓(xùn) 記錄和檔案（試卷、成績）（崗前培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時）（觸電急救和心肺復(fù) 蘇法培訓(xùn)記錄）54、評級期內(nèi)轉(zhuǎn)崗、離崗三個月以上重新上崗人員明細(xì)和對應(yīng)的車間和班組進(jìn)行 的安全教育培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、成績）55、 企業(yè)從事危險性較大的崗位人員名單及其安全培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、成績） （培訓(xùn)不少于48學(xué)時）（查現(xiàn)場相關(guān)人員是否會使用防毒、防窒息等用具）56、企業(yè)特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)人員名單及其按有關(guān)規(guī)定培訓(xùn)合格取得有效資 格證件57、離開特種作業(yè)崗位達(dá)6個月以上的人員名單及其重新繼續(xù)進(jìn)行實際操作考核 記錄5.5.4其他人員教育培訓(xùn)（3項資料）

12、58、企業(yè)相關(guān)方人員、勞務(wù)派遣人員名單及其安全教育培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、 成績）59、企業(yè)相關(guān)方作業(yè)人員（包括臨時工）進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場，作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其 安全知識教育培訓(xùn)記錄、安全技術(shù)交底記錄、安全培訓(xùn)考試記錄（試卷、成績）（人事、安監(jiān)、相應(yīng)作業(yè)單位）60、 評級期內(nèi)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員統(tǒng)計清單（來訪記錄），及其安全告知及監(jiān) 護(hù)記錄（影像資料、宣傳資料）5.5.5安全文化建設(shè)（7項資料）61、企業(yè)編制的安全文化建設(shè)規(guī)劃（綱要）62、企業(yè)及各生產(chǎn)部門（單位）編制的安全文化建設(shè)實施方案63、企業(yè)有關(guān)安全文化建設(shè)的宣傳、教育資料64、企業(yè)制定的反違章”制度和方案65、企業(yè)“反違章”考核、處罰記錄及“

13、反違章”月活動分析記錄（查現(xiàn)場違章）66、企業(yè)生產(chǎn)管理部門、單位、班組的安全日活動記錄，包括企業(yè)、車間領(lǐng)導(dǎo)、 管理人員參加安全日活動的紀(jì)錄67、班組的班前會和班后會的會議記錄5.8隱患排查和治理（4項評級內(nèi)容，11項資料）5.8.1隱患管理（2項資料）68、企業(yè)建立的隱患排查治理制度69、定期進(jìn)行隱患排查治理統(tǒng)計分析報表和向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報送情況 5.8.2隱患排查（4項資料）70、企業(yè)制定的隱患排查治理方案71、企業(yè)開展隱患排查治理工作文件、記錄、總結(jié)72、對隱患分級明細(xì)及相關(guān)資料73、企業(yè)建立的事故隱患報告獎勵制度 5.8.3隱患治理（2項資料）74、企業(yè)對排查出的隱患制定的整改計劃和治理

14、措施75、隱患整改、治理記錄和驗收記錄及相關(guān)資料5.8.4監(jiān)督檢查（3項資料）76、重大隱患實行掛牌督辦的相關(guān)規(guī)定和執(zhí)行記錄77、對隱患排查治理工作（活動）的監(jiān)督檢查記錄78、對隱患治理效果的驗證和評估報告5.9重大危險源（3項評級內(nèi)容，7項資料）5.9.1辨識與評估（2項資料）79、企業(yè)制定的重大危險源管理制度80、企業(yè)對危險、有害因素的辨識明細(xì)；對本企業(yè)重大危險源的辨識評估報告資 料5.9.2登記建檔與備案（3項資料）81、企業(yè)建立的重大危險源檔案82、對重大危險源定期的檢查、檢測記錄和報告83、重大危險源按規(guī)定上報備案的文件5.9.3監(jiān)控與管理（2項資料）84、企業(yè)對重大危險源的有效控制

15、措施85、重大危險源控制過程管理（儲存、使用、裝卸、運輸）的動態(tài)記錄資料5.10職業(yè)健康（4項評級內(nèi)容，12分項，23項資料）5.10.1職業(yè)健康管理（3分項，10項資料）5.10.1.1危害區(qū)域管理（3項資料）86、企業(yè)有毒、有害場所的設(shè)施、裝置登記表（防護(hù)器具、報警裝置、急救用品 等）及應(yīng)急撤離通道圖或必要的避險區(qū)圖87、企業(yè)定期對作業(yè)場所職業(yè)危害的檢測報告資料88、企業(yè)建立的職業(yè)健康檔案5.10.1.2職業(yè)防護(hù)用品設(shè)施（5項資料）89、職業(yè)防護(hù)設(shè)施、器具清單及存放定置圖90、職業(yè)防護(hù)設(shè)施、器具管理制度（明確責(zé)任人）91、職業(yè)防護(hù)設(shè)施、器具定期維護(hù)和檢驗記錄92、企業(yè)職業(yè)防護(hù)費用投入計劃9

16、3、企業(yè)防護(hù)費用使用的檢查考核資料5.10.1.3健康檢查（2項資料）94、企業(yè)開展職業(yè)健康宣傳教育資料95、相關(guān)崗位人員登記表及其定期健康檢查記錄5.10.2職業(yè)危害告知和警示（2分項，2項資料）5.10.2.1告知約定（1項資料）96、企業(yè)與相關(guān)崗位從業(yè)人員訂立的勞動合同文本5.10.2.2警示說明（1項資料）97、現(xiàn)場警示標(biāo)識圖冊和說明樣本（或文檔）以及現(xiàn)場設(shè)置圖5.10.3職業(yè)健康防護(hù)（6分項，10項資料）5.1031粉塵防護(hù)（1項資料）、有資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)對等設(shè)備及系統(tǒng)、 場所的揚塵點空氣中的粉塵含量檢測報告5.10.3.2噪聲防護(hù)（1項資料）98、企業(yè)對高噪聲設(shè)備的測試記錄及降噪措施

17、資料5.10.3.3振動防護(hù)（2項資料）99、企業(yè)對產(chǎn)生振動傷害的機(jī)械設(shè)備采取的消振、減振和隔離等措施資料100、對于單元控制室等處的通風(fēng)管道與圍護(hù)結(jié)構(gòu)及樓板間的連接采取的減振措 施資料5.10.3.4防毒、防化學(xué)傷害（3項資料）101、企業(yè)確定的危險化學(xué)品分布區(qū)和制定的控制措施資料（酸、堿、氨、聯(lián)胺、SF6 等）102、企業(yè)制定的危險化學(xué)品裝卸、運輸、儲存、使用管理制度103、企業(yè)制定的潤滑油管理制度5.10.3.5高、低溫傷害防護(hù)（1項資料）104、企業(yè)異常高、低溫作業(yè)場所名錄、作業(yè)人員名單，防護(hù)用品發(fā)放臺賬5.10.3.6輻射傷害防護(hù)（2項資料）105、企業(yè)制定的電離輻射和放射源管理制度

18、106、企業(yè)輻射傷害場所、區(qū)域分布圖5.10.4職業(yè)危害申報（1分項，1項資料）5.10.4.1職業(yè)危害申報（1項資料）107、企業(yè)按規(guī)定上報的職業(yè)危害因素文件資料及監(jiān)督監(jiān)察資料5.11應(yīng)急救援（8項評級內(nèi)容，22項資料）5.11.1應(yīng)急管理與投入（2項資料）10 8、企業(yè)建立應(yīng)急救援管理體系文件或應(yīng)急管理制度（包括目標(biāo)任務(wù)、應(yīng)急組 織機(jī)構(gòu)和隊伍、各級崗位職責(zé)、事故事件分級與響應(yīng)、制度建設(shè)和工作程序、應(yīng) 急預(yù)案編制修訂、相關(guān)人員培訓(xùn)教育、組織演練評估總結(jié)、應(yīng)急救援物資設(shè)備、 資金保障、信息傳遞發(fā)布等）109、企業(yè)建立的應(yīng)急資金投入管理制度5.11.2應(yīng)急機(jī)構(gòu)和隊伍（3項資料）110、企業(yè)建立的

19、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)文件和體系結(jié)構(gòu)圖111、企業(yè)成立的應(yīng)急救援隊伍和專家隊伍名單名單（參與培訓(xùn)、參與演練）112、企業(yè)與社會上其他組織（醫(yī)院、消防、駐軍等）簽訂的外援協(xié)議5.11.3應(yīng)急預(yù)案（3項資料）113、企業(yè)建立的綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案及應(yīng)急預(yù)案目錄（不僅限于附錄B）114、企業(yè)建立的應(yīng)急預(yù)案評審和備案制度115、應(yīng)急預(yù)案評審和修訂有關(guān)資料（會議記錄或紀(jì)要、評審記錄、修訂文本、 文件等）；預(yù)案備案證明5.11.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資（2項資料）116、企業(yè)應(yīng)急物資裝備臺賬；維護(hù)、保管、領(lǐng)用和配置發(fā)放、使用、回收更換 等管理制度和相應(yīng)記錄表式117、企業(yè)與有關(guān)部門建立的通訊應(yīng)急平臺名錄5.11.5應(yīng)急培訓(xùn)（4項資料）118、企業(yè)編制的應(yīng)急培訓(xùn)教育計劃、教材、教師119、領(lǐng)導(dǎo)和管理人員應(yīng)急能力的培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)人員名單）120、重點崗位員工應(yīng)急知識和技能的培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)人員名單）121、各種應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)人員名單）5.11.6應(yīng)急演練（3項資料