1、FL 集團監(jiān)察管理制度 sxj1目錄XX 地產(chǎn)集團監(jiān)察中心組織架構(gòu)圖 2 XX 地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度 3 XX 地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度處罰實施細(xì)則 37集團監(jiān)察中心派駐監(jiān)察組管理辦法 62 監(jiān)察部門受理投訴舉報和調(diào)查處理案件工作辦法 - 66 監(jiān)察人員獎懲規(guī)定 76XX 地產(chǎn)集團監(jiān)察中心組織架構(gòu)圖第 2 頁共 79 頁XX 地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度第一章總則第一條為加強公司內(nèi)部監(jiān)察，構(gòu)建經(jīng)營與監(jiān)督并行的運行機制，根據(jù)國家 法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，制定本制度。第二條集團公司及所屬各部門、各地區(qū) /子公司、各層級員工適用本制度。第三條監(jiān)察工作以促進公司持續(xù)、健康發(fā)展為根本，貫穿公司經(jīng)營管理的 全過程，包

2、括事前、事中和事后。第四條監(jiān)察工作實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合，堅 持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、重調(diào)查研究。第五條監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)依靠員工，監(jiān)察部門建立健全投訴舉報機制。對于公 司部門、地區(qū) /子公司和個人的違法、違紀(jì)、失職行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報。第六條公司保障監(jiān)察部門知情權(quán)，集團公司及地區(qū) /子公司有關(guān)財務(wù)、統(tǒng)計 報表、會議、合同及其他經(jīng)營活動文件、資料，在保守公司秘密前提下知會監(jiān) 察部門。第七條監(jiān)察部門依照本制度對集團公司各部門、各地區(qū) /子公司及各層級員 工進行監(jiān)察，任何部門、地區(qū) /子公司和人員不得以任何理由干涉或拒絕。第二章監(jiān)察機構(gòu)與人員第八條集團監(jiān)察中心是集團

3、公司行使監(jiān)察職能的專職部門，在集團公司主 管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展工作。監(jiān)察部門包括集團監(jiān)察中心、分支監(jiān)察中心和地區(qū) /子公司監(jiān)察組。XX 監(jiān)察中心、北京監(jiān)察中心、天津監(jiān)察中心是集團監(jiān)察中心的分支機構(gòu)， 統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、管理所屬的監(jiān)察組。監(jiān)察組是集團監(jiān)察中心派駐地區(qū) /子公司的專門監(jiān)察機構(gòu)。第九條集團監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作，上級監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān) 察部門的工作。分支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不 受所在地區(qū) /子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報工作。第十條監(jiān)察部門人員編制以精干、高效為原則。集團監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一 人、總經(jīng)理助理一人；分支監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人

4、、副總經(jīng)理兩人，根據(jù)工作 需要設(shè)監(jiān)察主管、監(jiān)察專員、巡查隊員若干人；地區(qū)/子公司監(jiān)察組設(shè)組長一人、副組長一人、組員二至四人。監(jiān)察人員包括集團監(jiān)察中心工作人員、各分支監(jiān)察中心工作人員和各地區(qū) / 子公司監(jiān)察組工作人員。第十一條監(jiān)察部門及人員的工資、獎金、培訓(xùn)經(jīng)費、各項福利待遇及辦公 經(jīng)費、辦公設(shè)備由集團公司負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費由地區(qū) /子公司作為專項經(jīng)費列支， 各部門、地區(qū) /子公司和員工應(yīng)為監(jiān)察部門開展工作創(chuàng)造條件。第十二條監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）熟悉國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平；（二）遵紀(jì)守法，忠于職守，堅持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺維 護公司的利益；（三）有工程建設(shè)

5、、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價、審計、法律、行政管 理等方面專業(yè)知識；（四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗，熟悉行業(yè)規(guī)范和公 司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺察能力，良好的分析能力和解決問題的能 力。第十三條各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū) /子公司監(jiān)察組長由集團監(jiān)察中心 統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。第十四條巡查隊員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三年以上，經(jīng)考察和報 批可以晉升為監(jiān)察專員崗位。第十五條監(jiān)察部門根據(jù)工作需要，可以在各部門、各地區(qū) /子公司聘請?zhí)匮?監(jiān)察員，聘請?zhí)匮O(jiān)察員的具體辦法由集團監(jiān)察中心另行制定。第三章監(jiān)察部門職責(zé)第十六條監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時，履行下列職責(zé)：（一

6、）負(fù)責(zé)對集團公司各部門、各地區(qū) /子公司的規(guī)章制度的合法性、合規(guī) 性和適用性進行審查，檢查遵守和執(zhí)行的情況，評價其健全性和有效性，并提 出修改與完善的監(jiān)察建議。（二）負(fù)責(zé)對集團公司各部門、各地區(qū) /子公司的行政管理活動的合法性、 合規(guī)性、合理性進行檢查、監(jiān)督和評價，并提出監(jiān)察建議，具體如下 :1集團公司、地區(qū) / 子公司的設(shè)立、變更、注銷、年檢是否合法、合規(guī)， 相關(guān)審批文件是否齊備；2 集團公司、各地區(qū) /子公司的固定資產(chǎn)是否按照公司有關(guān)規(guī)定進行管 理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下將地區(qū) /子公司的資產(chǎn)贈與、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押 給其他單位或個人；3集團公司、地區(qū) / 子公司人事方面是否按公司規(guī)定進行

7、管理，員工入職 離職、晉升降級及激勵約束機制等方面是否完備；4集團公司、地區(qū) / 子公司是否違反公司保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露 給他人；5集團公司、地區(qū) / 子公司檔案是否按公司規(guī)定進行管理，各種重要的文 件、圖紙、音像資料是否按要求歸檔，防止出現(xiàn)重要資料保存不全及丟失等情 況；6集團公司、地區(qū) / 子公司后勤、車輛是否按公司規(guī)定進行管理，是否存 在安全、衛(wèi)生等方面問題和隱患；7其他行政管理方面需監(jiān)察的情形。（三）負(fù)責(zé)對工程、供應(yīng)、市政、銷售策劃、商業(yè)運營、物業(yè)等部門的工 程承包、材料和設(shè)備采購、招投標(biāo)、合同簽訂及履行進行監(jiān)督，并提出監(jiān)察建 議 ,具體如下 : 1是否制定正式的招標(biāo)文件，招標(biāo)方式及投標(biāo)單位的選擇、數(shù)量 是否符合相關(guān)規(guī)定；2開標(biāo)、評標(biāo)和議標(biāo)的過程是否執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，對投標(biāo)單位資質(zhì)是否 進行審核，技術(shù)標(biāo)的評定是否專業(yè)、公正，議標(biāo)的組織程序是否符合規(guī)定；3招標(biāo)方案更改是否有充分的依據(jù)，是否存在故意修改招標(biāo)方案讓特定單 位中標(biāo)的行為；4中標(biāo)單位的確定和采購合同的簽訂是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序；5外包工程是否存在先施工后簽合同的情形；6招標(biāo)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人是否存在泄露招標(biāo)底價、將其他投標(biāo)單位的投標(biāo)信 息提供給中標(biāo)單位，是否索取和收受投標(biāo)單位的賄賂；7是否違反公司招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，必須進行招標(biāo)的項目不招標(biāo)，