1、內蒙古基金從業資格：遠期合約概述試題內蒙古基金從業資格:遠期合約概述試題本卷共分為1大題5小題,作答時間為0分鐘，總分0分,60分及格。一、單項選擇題（共5題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。 .能有效地提高基金運作的透明度 b.有利于防止利益沖突與利益輸送 c在我國具有自愿性的特點 .有利于提高證券市場的效率2贖回主要原則包括_。a.“確定價”原則 .“未知價”交易原則c“金額申購、份額贖回”原則d“份額申購、金額贖回”原則.基金銷售市場細分中,主要的人口因素變量不包括_。a.家庭規模 b.社會階層 c.家庭生命周期 d.交通通信條件

2、 4.下列_屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。a.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 b.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月 c對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 d.對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 5. 某基金的債券投資比重為7%,股票投資比重為20，貨幣市場工具投資比重為10%，按照證券投資基金運作管理辦法的規定，該基金屬于_。 .股票基金 b.債券基金 c貨幣市場基金 d.混合基金 6. 關于上市開放式基金(lof）的上市交易，下列說法錯誤的是_。 a.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請 b基金上

3、市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 .買入上市開放式基金申報數量應當為00份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.0元人民幣 d上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為1%,自上市日第二個交易日起執行 7某投資人投資1萬元認購基金,認購資金在募集期產生的利息為元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。 a985.14 b.952.22 9857.14 d957.2 8. 根據我國的相關規定,以下不屬于私募證券的是_。.證券公司的資產管理產品 基金管理公司的專戶理財產品 .發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 上市公司采取定向

4、增發方式發行的有價證券 . 下列關于基金分類的說法，正確的有_。a根據運作方式的不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 b依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金 c特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(etf)與上市開放式基金（0f)等 d根據組織形式的不同,可以將基金分為契約型基金與公司型基金 10 基金宣傳推介材料可以_。 a違規承諾收益或者承擔損失 .夸大或者片面宣傳基金c.登載基金的過往業績 d.登載單位或者個人的推薦性文字 11開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時,為巨額贖回。 a3% b% c1 d20 2. 基金銷售機構應_。 a.不在同

5、一時間代銷多只基金 關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性c為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份 d.在投資人開立基金交易賬戶時,向投資人提供投資人權益須知 13. 對已經設立的基金開展再營銷的行為是指_。 a.人員推銷 b持續營銷 營業推廣 d公共關系14. 根據基金_的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。 a.運作方式 b.投資對象 c.投資目標 d.投資理念 1. 深證券交易所公布的收費標準,封閉式基金交易傭金起點為5元,且不得高于成交金額的_。 a0.1% .0.2 c.03% .5% 1. 基金份額凈值等于(）除以基金當前的總份額。a基金資產總值

6、.基金資產凈值 c.基金公允價值 d.基金資產估值？ 1.下列不屬于證券服務機構的是_。 證券交易所證券投資咨詢公司 c證券信用評級機構會計師事務所 18. 配股與轉增股本的表述正確的有_。 a.增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股 b轉增股本使得股東權益總量發生變化配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權 d.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本19. 基金管理公司的股東均應具備的條件有_。a具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄b.注冊資本、凈資產應當不低于億元人民幣 c持續經營

7、3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善d.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 20 某股票基金期初份額凈值為12000元,期末份額凈值為 11000元，期間分紅000元/份,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為。 .33%b.9.9% c.16.67% d.18.18 21 下列關于qdii基金申購和贖回的說法，正確的有_。 a.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點 b“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 d.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 2. 下

8、列金融產品中,信息披露程度最高的是_。 a銀行理財產品 銀行儲蓄存款c.基金 券商集合計劃23. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 a股票基金 b.債券基金 混合基金 貨幣市場基金 2. 根據投資目標的不同,基金可以分為_。 契約型基金與公司型基金 b成長型基金、收入型基金和平衡型基金 c主動型基金和被動（指數)型基金 d交易型開放式指數基金(tf)與上市開放式基金(l) 25.深證券交易所公布的收費標準,封閉式基金交易傭金起點為元，且不得高于成交金額的_。 0.1 b0% c.3% d05%26.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。 a作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 b對基金

9、管理人的投資運作進行監督 c.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 d.對基金資產進行會計復核和審查 27下列各要素中，基金促銷手段不包括_。a人員推銷 b.廣告促銷 c內部公告 d營業推廣28.基金信息披露義務人的信息披露活動存在_的現象時,將被責令改正,警告,并處罰款。 a信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 c.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 .年度報告的財務會計報告未經審計即予披露 29.下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。 .基金投資人 b.基金管理人 c.基

10、金托管人 d基金監管機構 0. 下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。a防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全 b.促使基金管理人按有關要求運作基金財產,保護份額持有人利益 c計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 防范、減少基金會計核算中的差錯31基金托管人是（）權益的代表。 a基金管理人 b基金公司 c.基金份額持有人 d證券公司2. 目前我國各家商業銀行推廣的_是結構化金融衍生工具的典型代表之一。 a.資產結構化理財產品 .利率結構化理財產品 c.股權結構化理財產品 d.掛鉤不同標的資產的理財產品33 基金年度報告披露的主要內容有_。a.基金管理人報告 b審計報告 c.投資

11、組合報告d.托管人報告 34 當客戶選擇i購買基金時，ifa首先要做的是_。a.了解你的產品 了解你的客戶 c.了解你的價值 d.了解你的服務 3.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。 a.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通 b.一般來說,針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者,基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果 c基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息,一般并不運用于品牌和形象推廣d.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系36. 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件

12、包括_。 a.基金的募集符合證券投資基金法的規定 .基金合同期限不超過5年 c.基金募集金額不低于億元人民幣.基金份額持有人不少于人37.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在_中。 a證券法 證券投資基金法 c證券投資基金運作管理辦法 d證券投資基金信息披露管理辦法3 下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。 基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務 b基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認 c基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性d.基金銷售的

13、售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議3根據_不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。 a.法律形式 b運作方式 c.投資目標 d.投資對象 下列不屬于基金市場服務機構的是_。.基金銷售機構 b基金注冊登記機構c律師事務所和會計師事務所 d.中國證券業協會41. 根據證券投資基金法,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的_以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。a60% b7% c. d%42. 股票具有的特征有_。 a.收益性 b.流動性.永久性 .

14、參與性4. 基金的銷售過程中,客戶追蹤的具體做法有_。a及時更新原有的客戶記錄 b.定期向客戶提供有用的信息服務 c.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 d.針對市場變化及時提供新的服務和產品4 下列關于貨幣市場基金風險指標的說法,不正確的有。 a.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過80天 b除非發生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% c.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過97天的浮動利率債券d.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高,其潛在的風險越高4. 下列關于我國證券交易所的說法,不正確的是_。a.實行

15、自律管理 b.不以盈利為目的 c.是基金市場的監管機構d對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責 二、多項選擇題(共3題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)6. 我國股票價格指數不包括_。 a.滬深30指數 b.香港恒生指數 c日經指數d金融時報指數47.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法,正確的是_。 開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露開放日的收益公告,應在當日進行披露c.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 d開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率,以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率48資產證券化是以特定的_為基礎發行證券。 a資產池 b.投資組合 c償債資產 d.債務池9. 下列關于中國證監會職責的說法，正確的有_。 a.負責行業性法規的起草 b.負責監督有關法律法規的執行c.負責保護投