開放教育試點法學專業本科畢業論文 我國加入WTO所面臨的知識產權保護 姓名 李 濤學號 學校 安陽電大指導教師 付海明寫作時間 05年4月目 錄一、加入世界貿易組織對我國知識產權保護工作帶來的影響二、專利制度在技術創新中的作用 (一)激勵發明創造的作用（二）有效配置技術創新資源的作用（三）促使新技術商品化和產業化的作用（四）保護技術創新成果和創造市場公平有序競爭法律環境的作用（五）在引進先進技術和資金中的作用三、提高我國專利保護水平和能力的對策及措施（一）盡快改變對科技成果的評價體系，制定有利于促進專利保護的政策措施。（二）各級政府要制定切實措施（三）要充分重視專利信息的傳播與運用（四）國家從資金上給予保障和扶持（五）要加大專利等知識產權宣傳工作和專利保護的力度總結論文摘要：1999年11月15日，中美兩國政府簽署了關于中國加入世界貿易組織的雙邊協議，這預示著我國加入世貿組織的步伐在加快。終于我們國家經過十幾年艱苦的長途跋涉，已經來到了世界貿易組織。中國入世后，要全面履行自己在知識產權領域中承擔的權利與義務，這對于我國知識產權工作的發展必將產生深刻的影響。在世界貿易組織協議管轄的范圍內，與貿易有關的知識產權協議和貨物貿易、服務貿易一起，構成了約束所有締約方的主要內容之一加入世界貿易組織后，我們面臨的一個重要問題是，就是要盡快地、最大限度地提高我國技術創新的能力和水平，這種能力從哪里來呢？從世界各國情況來看，鼓勵技術創新，最根本的是要建立一種機制和一種制度，為技術創新建立一種長期穩定的良好的法律政策環境。加入世界貿易組織后，我們面臨的一個重要問題是，就是要盡快地、最大限度地提高我國技術創新的能力和水平，這種能力從哪里來呢？從世界各國情況來看，鼓勵技術創新，最根本的是要建立一種機制和一種制度，為技術創新建立一種長期穩定的良好的法律政策環境。國外幾百年專利制度的歷史和國內十幾年的實踐以及有關理論研究都表明，專利制度是維護市場經濟公平有序競爭，推動和保護技術創新的長期穩定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制。當今的世界已經進入科學技術開創的知識經濟時代，知識產權愈益呈現其重要性，知識產權法的重要作用也愈益明顯。在中國經濟與世界經濟接軌并快速發展的環境下，我們應該對知識產權和知識產權法的重要性有深入的認識，充分重視，努力踐行，以推動我國社會經濟的發展。關鍵詞：知知識產權 WTO識經濟時代 先進技術 世界貿易組織 知識產權 國際貿易競爭 專利權人 市場 技術創新我國加入WTO所面臨的知識產權保護 加入世界貿易組織后，我國知識產權保護面臨新的機遇和挑戰，在這樣的形勢下，如何深刻認識和充分運用專利制度提高我國技術創新的能力，研究今后應采取的主要對策和措施，是擺在我們面前的一項迫切的任務。一、加入世界貿易組織對我國知識產權保護工作帶來的影響 1999年11月15日，中美兩國政府簽署了關于中國加入世界貿易組織的雙邊協議，這預示著我國加入世貿組織的步伐在加快。終于我們國家經過十幾年艱苦的長途跋涉，已經來到了世界貿易組織。中國入世后，要全面履行自己在知識產權領域中承擔的權利與義務，這對于我國知識產權工作的發展必將產生深刻的影響。在世界貿易組織協議管轄的范圍內，與貿易有關的知識產權協議和貨物貿易、服務貿易一起，構成了約束所有締約方的主要內容之一。按照協議要求，我們必須完善有關的知識產權法律。我國專利法經過1992年修改，在保護范圍與保護水平上，已經基本上符合了協議的要求。我們擁有的權利和承擔的義務是:當我國與其他締約方在知識產權方面發生爭端時，可以適用世貿組織統一的爭端解決機制。這個爭端解決機制一方面有助于減少或在一定程度上扼制過去極少數發達國家動輒使用的肆無忌禪的單邊報復的行為，使我們在可能與發達國家發生的知識產權爭端時，能夠在協議的框架下通過多邊談判解決爭端；另一方面，也對我國的知識產權保護提出了更高的要求。如果我們不能對有關締約方知識產權權利人的合法權利提供有效的保護，就有可能被終止應享有的減讓等優惠待遇，直至受到交叉報復和跨部門報復。加強對知識產權的保護，特別是對假冒、盜版行為進行有效、有力地打擊和制裁，就已經成為我國入世后必須要履行的義務，這當然也是我國建立和完善社會主義市場經濟體制的必然要求。我們面臨的重大任務是:必須迅速地提高我國企事業單位掌握和運用知識產權的能力和水平，以適應入世后國際知識產權保護形勢的要求。加入世界貿易組織后，我們要全面履行自己承擔的各項義務，特別是在按照WTO要求降低關稅、開放國內市場的形勢下，我們的企業要生存、要發展，就必然要在技術進步、技術創新上下功夫。技術的創新與進步，在市場經濟條件下，必然更多地要依靠和運用知識產權制度來激勵，來保護。如果我們的企業能夠更好地掌握和運用知識產權來參與市場競爭，就能贏得更多的主動。但是，目前我國知識產權保護水平，特別是專利保護所達到的水平與發達國家相比，存在相當大的差距，專利在大量企事業單位還是一片空白。我國上萬個大型的企業一年的發明專利申請還趕不上日、美一個公司的申請，向國外申請的專利更是微乎其微。據統計，我國十幾年來在國外申請的專利只有2000多項，而日本索尼、日立等公司一年在國外就申請四五千件，差距之大，可想而知。在當今的國際經濟貿易中，知識產權保護涉及的領域在逐漸加寬，份量在逐漸加大。在未來的國際貿易競爭中，知識產權將是競爭的焦點。 二、專利制度在技術創新中的作用 加入世界貿易組織后，我們面臨的一個重要問題是，就是要盡快地、最大限度地提高我國技術創新的能力和水平，這種能力從哪里來呢？從世界各國情況來看，鼓勵技術創新，最根本的是要建立一種機制和一種制度，為技術創新建立一種長期穩定的良好的法律政策環境。國外幾百年專利制度的歷史和國內十幾年的實踐以及有關理論研究都表明，專利制度是維護市場經濟公平有序競爭，推動和保護技術創新的長期穩定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制。專利制度的這種作用主要表現在以下幾方面：(一)激勵發明創造的作用 即將到來的二十一世紀，將是知識經濟時代，而知識經濟的核心則是高技術。在這樣的背景下，大至一個國家，小到一個企業，只有具備一定的技術創新能力，才能在激烈的市場競爭中爭得一席之地，否則就難以生存。我國一些企業，尤其是國有企業之所以陷入困境，固然有多方面的原因，但一個重要的原因就是技術創新能力低，推不出有市場競爭能力的產品。進行新技術的發明創造，是技術創新的第一環節，激勵人們發明創造的積極性，對推動技術創新是至關重要的，專利制度是激發人們發明創造積極性的一個重要機制。專利制度通過給發明創造者以發明創造專利權這種排他獨占權，專利權人就可以占領市場，從而得到豐厚的回報。在市場經濟條件下，能獨家占有一方市場，就是對發明人莫大的激勵。發明人取得具有排他獨占的專利權后，不僅能收回研究開發付出的投入，而且還能取得比其投入大得多的回報，從而繼續新的發明創造。有了這一保障，才能激發起人們搞發明創造的熱情，調動起人們發明創造的積極性，使技術創新活動走向良性循環。否則不論是個人還是單位，投入了相當大的人力、財力、物力研制出來的技術成果，國家如果不給以保護，一旦公開就很容易被別人無償地仿制和使用。發明者的利益得不到有效保護，其投入得不到回報，人們自然也就不會有研究創新的積極性。比如，研究開發一種西藥，從實驗室研制到投入市場，一般需要十年左右的時間，投資數億甚至十幾億美元。如果研究開發者沒有這一新藥的專利權，藥品投入市場后，別人隨意仿制，那誰還肯花大量人力、財力、物力去開發新藥呢？（二）有效配置技術創新資源的作用 技術創新資源包括用于研究與開發的資金、人力和設備。要進行技術創新，自然離不開技術創新資源的支持。我國R&D經費占GDP比例，每萬人中科學家和工程師的比重和擁有的專利數，均低于或相當于發展中國家平均水平。我國對研究、開發的財力投入一直嚴重不足，七五、八五以來最好的年份的1990年，占國內生產總值GDP的比例為0.71%，此后便持續下降，自1994年至今一直維持在0.5%左右。我國一年用于研究與開發的費用，總共也只有300多億人民幣，只有美國的1/40，相當于美國幾所著名大學一年對研究開發的投入數。我國的科技投入本來就不足，科技資源本來就貧乏，再加上長期以來的低水平的重復研究開發，又進一步加劇了矛盾。直到目前仍大量存在這種低水平重復研究，嚴重制約了我國科技的發展，使科技的產出效果尤其差。類似花巨資研制開發產品，當產品鑒定會前進行專利文獻檢索，發現國外在幾年前甚至十幾年前就已有了相同專利產品的事例是屢見不鮮的。這是科技資源的一種嚴重浪費。專利制度在有效配置科技資源，提高研究開發起點和水平，避免人力、財力、物力的浪費中具有重要的作用。世界知識產權組織的研究結果表明，全世界最新的發明創造信息，90%以上首先都是通過專利文獻反映出來的。在研究開發工作的各個環節中注意運用專利文獻，發揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發的起點，而且能節約40%的科研開發經費和60%的研究開發時間。世界上許多大公司、大企業在新技術、新產品的開發全過程中，毫無例外地都注意充分利用專利文獻。在研究開發工作中，先進行專利文獻檢索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起點上確立科研課題，站在巨人的肩上往上攀登，避免重復研究開發和有限科技資源的浪費。經過10多年的努力，我國已建立起了收藏有世界各主要國家和國際組織的近4000萬份文獻專利文獻館。充分運用專利文獻，有效配置有限的技術創新資源，盡快改變閉門造車的局面，對大力推進我國技術創新工作，尤其重要。（三）促使新技術商品化和產業化的作用 新技術的商品化和產業化，是技術創新活動的一個關鍵環節，也是技術創新的根本目的。在計劃經濟時期，我國實行了一套比較完備的促進科學技術發明的科技政策和管理措施，諸如技術鑒定、成果獎勵、論文發表等政策措施，這在計劃經濟體制下，在一個封閉的社會系統里對鼓勵技術發明，起到了很大的推動作用。但這些政策和管理措施的直接后果是只重論文、成果鑒定和評獎，不重市場，終究不能形成技術創新的良性循環。這在市場經濟條件下，在一個開放的社會系統里，在世界經濟一體化的大環境中，尤其不利于解決技術發明完成后的商品化和產業化，致使許多新技術完成后或被束之高閣，或通過論文的發表、成果的鑒定向國內外公開直至流失，不能有效地為國家的經濟建設發揮作用。當前，黨中央和國務院高度重視并大力推進技術創新和高新技術產業化，制定了一系列相關政策法規，這是我國科技政策和管理由實施促進技術發明的措施，向實施強化技術發明轉化和擴散轉移的措施的一個重要標志。專利制度是市場經濟的產物，其規則是按市場經濟規則和市場機制運作的，自其誕生之日起，就把保護和鼓勵技術發明的商品化和產業化作為根本出發點。專利制度的這一作用，可以有效地解決我國科技與經濟兩張皮的問題。按照專利法的規定，對發明人的獎勵和回報，重點不是在技術發明完成后，而是移至技術發明產業化以后，從其創造的效益中提取。這是專利制度區別于現行科技獎勵政策的一大特點。專利制度的這一作用在極大程度上促使技術創新活動形成了良性循環。上海石油化工研究院按照專利法及其實施細則的規定制定了詳細獎勵辦法，極大地調動起了全院科技人員技術創新的積極性。前不久，某課題組，從專利許可費中一次提取報酬70萬元，其中主要發明人獲得10多萬元，其技術骨干40余萬元。發明人的獎勵與其發明所創造的效益掛鉤，創造的效益越大，其獲得的報酬就越多，這一規定的貫徹實施大大調動了科技人員將其技術產業化的積極性。在我國大多數科研單位步履艱難的情況下，上海石油化工研究院通過專利卻走向了一條隊伍穩定、創新熱情高漲、經濟效益連年大增的良性循環之路。（四）保護技術創新成果和創造市場公平有序競爭法律環境的作用 保護專利權，是專利制度的核心。在全世界170多個國家實行了專利制度，專利等知識產權保護日趨國際化，關稅壁壘逐漸拆除，世界經濟全球化的今天，僅僅研制出了高新技術成果還不足以擁有市場競爭優勢，只有將其取得專利保護才能最終形成自己的獨特的市場競爭優勢。這也就是世界上一些經濟、科技大國強國，同時又是專利大國強國的緣由。如日本每年發明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。一個國家是這樣，一個企業也是如此。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數萬件，每年的發明專利申請就有上千件，有的高達1萬多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本。而我們全國上萬個企業、5000多個縣級以上的科研單位、1000多所高等院校全年的發明專利申請只相當于國外一個公司，差距非常之大。市場競爭的優勢，在很大程度上是從專利保護中來的。哈爾濱中藥二廠曾研制出一種暢銷全國的好產品某某牌消咳喘，由于對該產品沒有取得專利保護，在不到兩年的時間里，全國就冒出了20多家與該廠產品完全相同的產品，曾經供不應求的消咳喘，大量積壓，銷售量、利潤大幅度下降。沉痛的教訓，使該廠認識到了專利保護的重要性，后來該廠與省中醫研究院聯合開發了雙黃連粉針劑，并申請了專利。產品投放市場后，沒有一家企業仿冒，經濟效益連年大幅度增長。據昆明高新技術開發區園區的負責同志介紹，進入園區的項目，有知識產權的都生存發展起來，沒有自己的知識產權的項目都沒能站住腳。再如釹鐵硼，在這一領域，中國、美國、日本的研究水平相當，但由于我們不重視專利保護，沒有及時申請專利，讓日本搶了先，我們同樣沒有占領市場優勢。這都是沉重的教訓。我們的企業、科研單位，在重視技術創新的同時，一定要充分重視運用專利制度，保護我們的技術創新成果，以贏得在國內、國際市場上的競爭優勢。技術發明取得專利保護后，在很大程度上可以使競爭在一個公平有序的法律環境下進行。眾所周知，近幾年，我國VCD機生產異軍突起，這項由中國人首次運用數字壓縮和解碼高新技術研制的VCD整機技術發明，自1993年問世后，很快形成年產規模1000多萬臺VCD機的新興電子產業，產品具有巨大的市場潛力。但遺憾的是，我們安徽的發明人，沒有申請專利?，F在國內有幾百家VCD機生產廠家，市場一片混亂。如果我們有自己的專利權，專利權人按照市場需求和專利法的規定，通過合同發放專利技術許可證，就不會出現相互仿制，一哄而上的混亂局面。類似的情況，在三資企業中是很多的。與其相反，海爾發明的小神童洗衣機很適合市場需要，現在年產10萬臺，很快要提高到20萬臺，它幾乎沒有被仿制的麻煩。1999年上半年，在國內洗衣機出口全面下降的情況，海爾小小神童洗衣機出口繼續大幅度上升，這一切，都是專利保護的結果，因為海爾不僅為它申請了十幾件國內專利，而且還申請了韓國、泰國等外國專利，保護了國內外市場，北大方正的激光照排機行銷世界也基本無人仿制，同樣是因為有了專利保護。（五）在引進先進技術和資金中的作用 改革開放十幾年來，我國之所以能夠成功地大量引進外資和大量先進技術，在很大程度上是由于我們建立并實行了專利等知識產權制度，為外商提供了良好的法律保護環境。如果還象計劃經濟時期那樣大搞一家引進，百家使用，外國的先進技術就不會轉讓給我們，即使轉讓，也要以高出其它有專利保護的國家的價格的幾倍甚至十幾倍轉讓給我們。我國自己研究開發的新技術沒有專利保護，外商也不會輕易投資進行合作開發生產。在與外國人進行技術交流與合作時，外商最關心的是該技術有沒有專利保護。意大利一家大公司發現我國某個研究所的一項水平高、國際市場前景好的應用技術后主動提出要進行合作開發，當談判進入實質性階段時，意方提出了該項目的專利問題。當時這個項目已通過中科院組織的技術成果鑒定，但外國人不認成果，只認專利。意方明確表示，如果這個項目不申請專利，將不予合作。于是，該所立即申請了專利，并電告意方。至此，意方與該所簽訂了合作協議，并為此項目提供了38萬美元的入門費和中試費。項目完成后，意方還提供經費幫助該所申請了覆蓋歐洲16個國家的專利和美國的專利。隨后，美國的9家大石油公司，如?？松OP、菲利浦等，紛紛派人前來洽談合作研究。埃克森石油公司對化物所完成的另一技術也頗感興趣，愿意提供經費進行更深入的研究。這一項目，當時雖已通過國家驗收和中科院組織的技術成果鑒定，并獲中科院科技成果特等獎，但在談判中，美方同樣提出該項目的專利問題。當時該所正在準備申請專利，美方的要求加快了申請專利的速度，使這項合作順利簽訂了首期3年的合作。美方為此提供了18萬美元的研究經費。專利為什么如此重要？這對外商們來說是最簡單不過的道理：因為只有取得專利保護，才能形成市場競爭優勢，才能獲得豐厚的利潤。而成果，不管是哪一級別的獎，與占領市場份額都沒有關系。三、提高我國專利保護水平和能力的對策及措施 專利制度是市場經濟的產物，并服務于市場經濟。要提高我國企事業單位專利保護的水平和能力，最根本的是要建立起完善的社會主義市場經濟體制，使企業真正成為自負盈虧、自主經營的獨立法人，成為市場的主體，只有這樣，專利保護才能成為廣大企業自身的一種內在需求。在目前我國正在由計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉軌的過程中，要在盡可能短的時間內較大幅度地提高我國企事業單位專利保護的水平和能力，以適應我國加入世界貿易組織后的形勢，應當采取以下幾方面的對策和措施。（一）盡快改變對科技成果的評價體系，制定有利于促進專利保護的政策措施。目前，國家對科技成果管理與鼓勵措施的許多方面，重點仍停留在鼓勵技術發明上，而非發明創造的商品化、產業化方面。近年來，黨中央、國務院在鼓勵高新技術產業化和加強技術創新方面出臺了一系列